IATF16949过程方法审核检查表(全面)

六个过程特性 四个支持过程问题 审核员 审核日期 审核部门 □过程具有执行者 □过程已经被定义 □过程管控方法已经被文件化 □两过程已经建立过程接口 □过程绩效与风险被监控 □使用什么进行（材料、设备） □有谁进行（具备技能、培训） □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点） □如何进行（参考标准） 审核结果 NI 观 察 项 NC 不 符 合 顾客导向 过程 □过程记录保存 相关支持过 适用的 相关管理过程 过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标） 程 条款： 描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 Y 实际的发现 符 合 C1 市场营销 C2 报价 / 项 目确定 C3 订单管理 C4 产品和 过程设计 开发 C5 产品制 造 C6 产品放 行 C7 顾客反 馈处理 S3 人力资源管 理 M1 领导作用 M2 策划 M3 分析评价 M4 内部审核 M5 管理评审 M6 改进 7.2 7.3 7.5 9.1 2、过程配置资源是否满足过程需求？ 3、过程如何确定培训需求？是否制定培训计划？执行 了吗？记录呢？年度培训计划是否达成？ 4、是否制定人员顶岗计划？人员资质是否收集？是否 过期？ 5、针对已确定的岗位是否识别必要的职能，技能要 求？如何确保满足要求？ 6、岗位之间是否有员工调动存在？调动岗位之前是否 对员工技能加以培训并考核？ 7、人员不足情况下是否制定应急计划满足生产需求？ 是否对应急计划措施的有效性验证；人员招聘主要通过 哪些途径？ 8、新进人员的培训主要有哪些内容识别？有哪些文件 规定或方法来支持培训过程？ 9、该过程有哪些过程绩效？是否达成，进行监视？统 计分析？未达到时，是否采取相应措施改善？ 10、是否确保负有制造过程设计职责的人员有资格达 到设计要求，和熟练的掌握适用的工具和技术？（查岗 位要求说明书，培训记录，与设计人员交谈） 11、是否建立一个员工激励过程实现过程目标，促进创 新过程？员工满意度调查了吗？改善措施呢？ 1、过程是否指定负责人？能力是否满足？ IATF16949 过程方法审核检查表

过程名称 六个过程特性 四个支持过程问题 审核员 审核日期 审核部门 □过程具有执行者 □过程已经被定义 □过程管控方法已经被文件化 □两过程已经建立过程接口 □过程绩效与风险被监控 □使用什么进行（材料、设备） □有谁进行（具备技能、培训） □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点） □如何进行（参考标准） 审核结果 NI 观 察 项 NC 不 符 合 顾客导向 过程 □过程记录保存 相关支持过 适用的 相关管理过程 过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标） 程 条款： 描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 Y 实际的发现 符 合 C1 市场营销 C2 报价 / 项 目确定 C3 订单管理 C4 产品和 过程设计 开发 S4 文件记录管 理 C5 产品制 造 C6 产品放 行 C7 顾客反 馈处理 M1 领导作用 M2 策划 M3 分析评价 M4 内部审核 M5 管理评审 M6 改进 5.3 7.5 7.3 7.1.3 7.1.6 8.2.1 8.5.2 8.5.3 1、过程的责任人是否明确？是否有能力执行？ 2、过程的资源是否充足？是否能有效支持？ 3、质量管理体系文件是否包括以下方面： a)质量方针和质量目标是否文件化？ b)质量手册是否编制？ c)IATF16949：2016 所要求的文件化程序？ d)为确保其过程有效规则、运作和控制所需文件？ e) IATF16949：2016 所要求的记录？ （查质量手册，质量方针和目标，程序文件及记录样 式） 4、是否规定本过程需要遵守的规则？是否按规则对 文件按进行管理？（查一查文件发放记录、现场文件 格式、编号等）是否确定组织的知识并收集知识清 单？针对必要的知识是否内部培训（知识：通常从其 经验中获得，知识产权；从经验获得的知识；从失败 和成功项目吸取的经验教训，标准；学术交流；专业 会议，从顾客或外部供方收集的知识） 5、是否对质量记录也进行适当控制？是否规定其保 存期限？期限设定合理吗？所有的记录是否被标示、 易于查找、得到适当保护、编号？ 6、是否有外来文件按照文件控制合理管控？（查外 来文件清单） IATF16949 过程方法审核检查表

过程名称 六个过程特性 四个支持过程问题 审核员 审核日期 审核部门 □过程具有执行者 □过程已经被定义 □过程管控方法已经被文件化 □两过程已经建立过程接口 □过程绩效与风险被监控 □使用什么进行（材料、设备） □有谁进行（具备技能、培训） □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点） □如何进行（参考标准） 审核结果 NI 观 察 项 NC 不 符 合 顾客导向 过程 □过程记录保存 相关支持过 适用的 相关管理过程 过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标） 程 条款： 描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 Y 实际的发现 符 合 7、本过程的衡量指标是否明确？是否达成，进行监 视？统计分析？未达到时，是否采取相应措施改善？ IATF16949 过程方法审核检查表

过程名称 六个过程特性 四个支持过程问题 审核员 审核日期 审核部门 □过程具有执行者 □过程已经被定义 □过程管控方法已经被文件化 □两过程已经建立过程接口 □过程绩效与风险被监控 □使用什么进行（材料、设备） □有谁进行（具备技能、培训） □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点） □如何进行（参考标准） 审核结果 NI 观 察 项 NC 不 符 合 顾客导向 过程 □过程记录保存 相关支持过 适用的 相关管理过程 过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标） 程 条款： 描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 Y 实际的发现 符 合 C2 S5 报价 / 项 采购过程 目确定 C3 订单管理 C4 产品和 过程设计 开发 C5 产品制 造 M1 领导作用 M2 策划 M3 分析评价 M4 内部审核 M5 管理评审 M6 改进 5.3 6.1 6.2 7.1 7.2 7.4 7.5 8.2 8.4 8.5.2 8.5.3 8.5.4 8.6 8.7 9.1 10.2 10.3 1、过程的责任人是否明确？是否有能力执行？ 2、过程的资源是否充足，是否能有效支持？ 3、是否确定供应商选择准则并有效执行？查看记录 选择准则里是否包含：汽车业务量（绝对值，以及占 总业务量的百分比） ； — 账务稳定性； — 采购的产品、材料或服务的复杂性； — 所需技术（产品或过程） — 可用资源（如：人员、基础设施）的充分性； — 设计和开发能力（包括项目管理）； — 制造能力； — 更改管理过程； — 业务连续性规划（如：防灾准备、应急计划）； — 物流过程； — 顾客服务； 4、是否对供方进行现场/资料评审，是否对新进供方 的PPAP进行批准?是否规定各类供方的管控类型和程 度？（查物料分类明细、合格供方清单、PPAP 一套资 料） 5、所有采购物料的信息如何获得？整个过程是否建 立过程规则加以规范？哪些文件？ IATF16949 过程方法审核检查表

过程名称 六个过程特性 四个支持过程问题 审核员 审核日期 审核部门 □过程具有执行者 □过程已经被定义 □过程管控方法已经被文件化 □两过程已经建立过程接口 □过程绩效与风险被监控 □使用什么进行（材料、设备） □有谁进行（具备技能、培训） □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点） □如何进行（参考标准） 审核结果 NI 观 察 项 NC 不 符 合 顾客导向 过程 □过程记录保存 相关支持过 适用的 相关管理过程 过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标） 程 条款： 描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 Y 实际的发现 符 合 C2 S5 报价 / 项 采购过程 目确定 C3 订单管理 C4 产品和 过程设计 开发 C5 产品制 造 M1 领导作用 M2 策划 M3 分析评价 M4 内部审核 M5 管理评审 M6 改进 5.3 6.1 6.2 7.1 7.2 7.4 7.5 8.2 8.4 8.5.2 8.5.3 8.5.4 8.6 8.7 9.1 10.2 10.3 6、是否有顾客指定的供方？如如何管理的？记录呢 7、是否与供方签订必要的协议？比如采购合同、品 质协议？在这些协议里是否包含顾客要求？或通过 其他形式传递了顾客要求？协议是否规定必要的包 装规范，PPM 指标等？这些要求是否监督供方执行？ 记录 8、是否制定供方定期评价的准则？是否按照准则执 行？对于不能满足准则要求的供方是否采取必要措 施？ 9、对于交付时的放行是否制定放行准则？是否与供 方沟通达成一致？ 10、本过程的衡量指标是否明确？是否达成，进行监 视？统计分析？未达到时，是否采取相应措施改善？ IATF16949 过程方法审核检查表

过程名称 六个过程特性 四个支持过程问题 审核员 审核日期 审核部门 □过程具有执行者 □过程已经被定义 □过程管控方法已经被文件化 □两过程已经建立过程接口 □过程绩效与风险被监控 □使用什么进行（材料、设备） □有谁进行（具备技能、培训） □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点） □如何进行（参考标准） 审核结果 NI 观 察 项 NC 不 符 合 顾客导向 过程 □过程记录保存 相关支持过 适用的 相关管理过程 过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标） 程 条款： 描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 Y 实际的发现 符 合 C2 报价 / 项 目确定 C4 产品和 过程设计 开发 C5 产品制 造 S6 生产设备管 理 M1 领导作用 5.3 6.1.2.2 M2 策划 M3 分析评价 6.1.2.3 7.1.3 M6 改进 7.1.5 7.2 7.3 7.4 7.5 8.2 8.4 8.3.5 9.1 10.3 件？对此是否建立管理原则？对于关键设备的使用 是否建立应急计划，计划是否进行有效性验证？ 5、设备是否建立预防性维护计划？达成情况？（查 年度保养计划、关键设备清单、维修记录、点检记录、 对维护目标的达成） 6、对于存在安全隐患的设备是否设定隔离栏？安全 警示标示等？ 7、本过程的衡量指标是否明确？是否达成，进行监 视？统计分析？未达到时，是否采取相应措施改善？ 1、过程的责任人是否明确？是否有能力执行？ 2、过程的资源是否充足？是否能有效支持？ 3、如何确定所需配置的设备？设备的验收是否按照 规则执行？记录呢？ 4、验收合格的设备在交付前是否建立设备履历，编 号？是否识别关键设备？是否是被关键的备品备 IATF16949 过程方法审核检查表

过程名称 六个过程特性 四个支持过程问题 审核员 审核日期 审核部门 □过程具有执行者 □过程已经被定义 □过程管控方法已经被文件化 □两过程已经建立过程接口 □过程绩效与风险被监控 □使用什么进行（材料、设备） □有谁进行（具备技能、培训） □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点） □如何进行（参考标准） 审核结果 NI 观 察 项 NC 不 符 合 顾客导向 过程 □过程记录保存 相关支持过 适用的 相关管理过程 过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标） 程 条款： 描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 Y 实际的发现 符 合 C2 报价 / 项 目确定 C4 产品和 过程设计 开发 C5 产品制 造 S7 工装管理 M1 领导作用 M2 策划 M3 分析评价 M6 改进 5.3 6.1.2.2 6.1.2.3 7.1.3 7.1.5 7.2 7.3 7.4 7.5 8.2 8.4 8.3.5 9.1 10.3 1、过程的责任人是否明确？是否有能力执行？ 2、过程的资源是否充足？是否能有效支持？ 3、如何确定必要的工装模具？是否为工具和量具的 设计、制造和验证活动提供适当的技术资源？（查相 关开模申请单、图纸，数据的设计资料、验收记录） 4、是否建立和实施生产工装管理的系统，包括： --维护、修理设施与人员？（查 培训资料） --储存与修复？(储存环境、维修/保养记录） --工装准备？（模夹具制造申请单，模具开制计划， 模/夹具检验报告） --易损工具的更换计划？（查易损件的更换计划或寿 命规定） --工具设计修改的文件，包括工程变更等级？（查更 改记录必要的验证记录比如 CPK 统计） --工具的修改和文件的修订？（查更改记录） --工装确认，明确其状态，如生产、修理或处置？（查 模具状态标识） 5、如果工装模具的开发被外包，是否对外包过程实 施控制（查模夹具制造申请单，模具制造商调查表/ 评审表，合格模具制造商一览表，工装模具验收记录 等） IATF16949 过程方法审核检查表

过程名称 六个过程特性 四个支持过程问题 审核员 审核日期 审核部门 □过程具有执行者 □过程已经被定义 □过程管控方法已经被文件化 □两过程已经建立过程接口 □过程绩效与风险被监控 □使用什么进行（材料、设备） □有谁进行（具备技能、培训） □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点） □如何进行（参考标准） 审核结果 NI 观 察 项 NC 不 符 合 顾客导向 过程 □过程记录保存 相关支持过 适用的 相关管理过程 过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标） 程 条款： 描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 Y 实际的发现 符 合 C2 报价 / 项 目确定 C4 产品和 过程设计 开发 C5 产品制 造 S7 工装管理 M1 领导作用 M2 策划 M3 分析评价 M6 改进 5.3 6.1.2.2 6.1.2.3 7.1.3 7.1.5 7.2 7.3 7.4 7.5 8.2 8.4 8.3.5 9.1 10.3 9、本过程的衡量指标是否明确？是否达成，进行监 视？统计分析？未达到时，是否采取相应措施改善？ 6、是否有顾客或外部供方提供的工装模具，如何实 施控制？是否对工装模具也应进行永久性标识？ 7、工装模具的维修过程是否被定义？过程记录是否 被合理管控？模具履历卡是否按照维修时间进行更 新？维修合格的是否被再次验收？验收记录呢？ 8、模具库房是否被隔离，模具领用回收被记录吗？ IATF16949 过程方法审核检查表

过程名称 六个过程特性 四个支持过程问题 审核员 审核日期 审核部门 □过程具有执行者 □过程已经被定义 □过程管控方法已经被文件化 □两过程已经建立过程接口 □过程绩效与风险被监控 □使用什么进行（材料、设备） □有谁进行（具备技能、培训） □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点） □如何进行（参考标准） 审核结果 NI 观 察 项 NC 不 符 合 顾客导向 过程 □过程记录保存 相关支持过 适用的 相关管理过程 过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标） 程 条款： 描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 Y 实际的发现 符 合 C4 产品和 过程设计 开发 C5 产品制 造 C6 产品交 付 S8 产品防护 M2 策划 M3 分析评价 M6 改进 4.3.2 5.3 7.2 8.2 8.4 8.3.3 8.5.4 8.5.4.1 产车间是否规定具体的原材料半成品、成品防护要 求？ 5、进料区、待转区、仓库、化学物品产品防护是否 保持产品标识、考虑存放环境？尤其是化学品仓库是 否设定消防类器具？化学物品的存放条件是否按照 MSDS 要求？是否按适当计划的时间间隔来检查库存 品状况，以便及时侦测变质情况？ 1、过程的责任人是否明确？是否有能力执行？ 2、过程的资源是否充足？是否能有效支持？ 3、产品过程设计开发时是否考虑顾客要求？提供顾 客要求清单？ 4、生产现场的产品防护是否按照程序规定执行？生 6、仓库物料的收发存是否保持账物卡一致？对于过 程出现的超领，退库产品、呆滞物料如何定义？是否 形成必要的文件支持？查一查记录是否符合流程规 定 7、本过程的衡量指标是否明确？是否达成，进行监 视？统计分析？未达到时，是否采取相应措施改善？ IATF16949 过程方法审核检查表

过程名称 六个过程特性 四个支持过程问题 审核员 审核日期 审核部门 □过程具有执行者 □过程已经被定义 □过程管控方法已经被文件化 □两过程已经建立过程接口 □过程绩效与风险被监控 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点） □如何进行（参考标准） □使用什么进行（材料、设备） □有谁进行（具备技能、培训） 审核结果 NI 观 察 项 NC 不 符 合 顾客导向 过程 □过程记录保存 相关支持过 适用的 相关管理过程 过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标） 程 条款： 描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 Y 实际的发现 符 合 C4 产品和 过程设计 开发 C5 产品制 造 C6 产品交 付 S9 产品和服务 放行 M2 策划 M3 分析评价 M6 改进 5.3 7.2 7.4 7.5 8.1 8.2 8.5.1 8.5.2 8.6 行记录、检验指导书 4、对于原材料需要实验室检测的特性，是否按要求 记录结果并对结果进行评审？ 5、供方样品接收准则是否满足顾客要求？查供方样 品承认书 6、对于特采的过程是否定义接收、批准、追踪流程？ 生产过程中有关半成品、成品的接收准则是否定义？ 是否进行产品检验，以验证产品要求已得到满足？并 保持验证的记录且记录签名齐全？ 7、以上接收准则是否与控制计划要求保持一致，比 如产品的检验试验标准、过程巡检频次、过程配置的 计量器具是否完整有效等 8、是否定义最终检验标准？是否按照要求进行记录 检验结果？ 9、但最终检验出现不合格时，需要放行的是否得到 顾客批准？、 1、过程是否定义责任人？能力具备吗？ 2、过程配置资源符合要求吗？ 3、进料检验、过程检验、成品检验的接收是否制定 接收准则？成品是否有顾客规定的接收准则？对于 技术型抽样的接收准则是否定义为零缺陷？查看执 IATF16949 过程方法审核检查表

过程名称 六个过程特性 四个支持过程问题 审核员 审核日期 审核部门 □过程具有执行者 □过程已经被定义 □过程管控方法已经被文件化 □两过程已经建立过程接口 □过程绩效与风险被监控 □使用什么进行（材料、设备） □有谁进行（具备技能、培训） □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点） □如何进行（参考标准） 审核结果 NI 观 察 项 NC 不 符 合 顾客导向 过程 □过程记录保存 相关支持过 适用的 相关管理过程 过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标） 程 条款： 描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 Y 实际的发现 符 合 10、本过程的衡量指标是否明确？是否达成，进行监 视？统计分析？未达到时，是否采取相应措施改善？ IATF16949 过程方法审核检查表

过程名称 六个过程特性 四个支持过程问题 审核员 审核日期 审核部门 □过程具有执行者 □过程已经被定义 □过程管控方法已经被文件化 □两过程已经建立过程接口 □过程绩效与风险被监控 □使用什么进行（材料、设备） □有谁进行（具备技能、培训） □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点） □如何进行（参考标准） 审核结果 NI 观 察 项 NC 不 符 合 顾客导向 过程 □过程记录保存 相关支持过 适用的 相关管理过程 过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标） 程 条款： 描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 Y 实际的发现 符 合 C5 产品制 造 C6 产品交 付 C7 顾客反 馈处理 S10 不合格输出 控制 M1 领导作用 M3 分析评价 M6 改进 5.3 7.4 7.5 8.7 9.1.3 10.2 10.3 10、本过程的衡量指标是否明确？是否达成，进行监 视？统计分析？未达到时，是否采取相应措施改善？ 1、过程是否定义责任人？能力具备吗？ 2、处理不合格品过程配置的资源符合要求吗？ 3、是否建立文件化的程序，对不合格品控制与不合 格品相关职责和权限做出规定？ （查看程序文件） 4、现场不合格品是否按照该流程处理？（抽查不合 格品的处理案件，查看是否结案，记录是否清晰明确） 5、对于顾客退回的产品是否组织评审？并按要求记 录评审结果 6、返工后的产品是否再经检验验证其是否为合格 品？（查看不合格品报告，纠正措施记录，让步记录， 返工返修的记录） 7、生产现场是否建立不合格品区域，以隔离不合格 品防止流转其他工序?是否建立不良品台账有效管理 不良品的进出、返修？ 8、针对历来发生的质量问题是否总结事故原因，组 织对质量问题的预防展开培训或制定不良品限度样 本悬挂现场？ 9、针对返工、返修的产品公司制定相应的作业指导 书，是否被适当的人易于得到和使用？ （查看相关指导书） IATF16949 过程方法审核检查表

过程名称 六个过程特性 四个支持过程问题 审核员 审核日期 审核部门 □过程具有执行者 □过程已经被定义 □过程管控方法已经被文件化 □两过程已经建立过程接口 □过程绩效与风险被监控 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点） □如何进行（参考标准） □使用什么进行（材料、设备） □有谁进行（具备技能、培训） 审核结果 NI 观 察 项 NC 不 符 合 顾客导向 过程 □过程记录保存 相关支持过 适用的 相关管理过程 过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标） 程 条款： 描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 Y 实际的发现 符 合 C7 顾客反馈 处理 S11 客户满意度 测量 M3 分析评价 M4 内部审核 M5 管理评审 M6 改进 9.1.2 9.1.3 1、过程是否定义责任人？能力具备吗？ 2、处理不合格品过程配置的资源符合要求吗？ 3、是否定义顾客满意度测评的时间、频次要求？ 4、是否按时间进行顾客满意调查，是否出具分析报 告？是否对内部交付绩效进行统计以证明顾客满 意？规定了哪些属于内部交付绩效？是否实施统 计？ 5、对回收的调查表是否进行分析汇总并形成满意度 调查报告？满意度指标不达标的顾客是否采取针对 性的措施来提高满意度？ IATF16949 过程方法审核检查表

过程名称 六个过程特性 四个支持过程问题 审核员 审核日期 审核部门 □过程具有执行者 □过程已经被定义 □过程管控方法已经被文件化 □两过程已经建立过程接口 □过程绩效与风险被监控 □使用什么进行（材料、设备） □有谁进行（具备技能、培训） □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点） □如何进行（参考标准） 审核结果 NI 观 察 项 NC 不 符 合 顾客导向 过程 □过程记录保存 相关支持过 适用的 相关管理过程 过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标） 程 条款： 描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 Y 实际的发现 符 合 C3 订单管理 C4 S1 标识与可追 溯性 C6 产品交付 产品过程 设计开发 C5 生产制造 M1 领导作用 M2 策划 M3 分析评价 M6 改进 7.5.3 8.2.2 8.5.2 实际操作于规定是否相符合？ 4、对于监视测量的产品是否策划标识方法？如进料 退货产品、过程判定不良产品、客退产品、返工返修 后产品、特采产品的标识、报废品标识 5、现场模拟可追溯性，查看是否有效？ 1、过程是否定义责任人？能力具备吗？ 2、处理不合格品过程配置的资源符合要求吗？ 3、是否定义过程中产品标识与可追溯性的方法？ IATF16949 过程方法审核检查表

过程名称 六个过程特性 四个支持过程问题 审核员 审核日期 审核部门 □过程具有执行者 □过程已经被定义 □过程管控方法已经被文件化 □两过程已经建立过程接口 □过程绩效与风险被监控 □使用什么进行（材料、设备） □有谁进行（具备技能、培训） □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点） □如何进行（参考标准） 审核结果 NI 观 察 项 NC 不 符 合 顾客导向 过程 □过程记录保存 相关支持过 适用的 相关管理过程 过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标） 程 条款： 描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 Y 实际的发现 符 合 C2 报价及项 目确定 C1 市场开 发 S3 人力资源 S4 文件记录管 理 M1 领导作用 4.1 4.2 M2 4.3 策划 4.4 5.1 5.2 5.3 6.1 6.2 M1 领导作用 1、最高管理者是否知晓本部门在产品实现过程里担 负的职责？是否定义影响产品符合性和质量管理体 系有效性人员职责？（查岗位说明书、管理职责程序） 2、是否为产品实现提供相关资源？（人力资源、培 训教育资源、设备工装、工具等查部门是否有人员补 充计划、针对性的培训计划） 3、是否积极参与质量改进的过程当中？是否理解本 部门过程绩效如何达成？过程绩效制定是否考察了 过程的有效性和过程的效率？ 4、是否理解公司质量方针的含义？并在内部宣导质 量方针 M2 策划 最高管理者是否组织策划过程风险与机遇，并确保过 程拥有者知晓其过程存在风险和机遇机器应对措 施？ 是否组织策划管理评审或内部审核？ IATF16949 过程方法审核检查表

过程名称 六个过程特性 四个支持过程问题 审核员 审核日期 审核部门 □过程具有执行者 □过程已经被定义 □过程管控方法已经被文件化 □两过程已经建立过程接口 □过程绩效与风险被监控 □使用什么进行（材料、设备） □有谁进行（具备技能、培训） □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点） □如何进行（参考标准） 审核结果 NI 观 察 项 NC 不 符 合 顾客导向 过程 □过程记录保存 相关支持过 适用的 相关管理过程 过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标） 程 条款： 描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 Y 实际的发现 符 合 S2 监视测量 装置 1、过程的责任人是否明确？是否有能力执行？ 2、过程的资源是否充足，是否能有效支持？ 3、是否确定需实施的监控和测量以及所需的监控和 测量装置，为产品符合确定的要求提供证据？（对比 准确度和精度） 4、是否建立过程，以确保监控和测量活动可以被实 施，并且以与监控和测量的要求相一致的方式来实 施？（查看程序文件） 5、是否依照能追溯到国际或国家测量标准的测量标 准，按照规定时间间隔，或在使用前进行校准或检定 （特别是：设备经修理后； 新购置的检验、测量和 试验设备在投入使用前；当对检验、测量和试验设备 的精确度和准确性发生怀疑时。）？当不存在上述标 准时，是否记录校准或检定的依据？（查看：检验、 测量和试验设备管理台帐，计量器具校准周期表，校 准或检定的记录） 6、是否明确所有的检验、测量和试验设备的状态的 标识？（查看设备的校准状态标识） 7、是否对所使用的设备进行妥善的储存、维护和保 管。是否保证检验、测量、试验设备在校准时，具有 适宜的环境条件？ IATF16949 过程方法审核检查表

过程名称 六个过程特性 四个支持过程问题 审核员 审核日期 审核部门 □过程具有执行者 □过程已经被定义 □过程管控方法已经被文件化 □两过程已经建立过程接口 □过程绩效与风险被监控 □使用什么进行（材料、设备） □有谁进行（具备技能、培训） □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点） □如何进行（参考标准） 审核结果 NI 观 察 项

NC 不 符 合

顾客导向 过程

□过程记录保存 相关支持过 适用的

相关管理过程 过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）

程 条款：

描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 Y 实际的发现 符 合

8、当发现设备不符合要求时，是否对以往测量结果 的有效性进行评审和记录？（产品再检验记录，通知 顾客的记录）

9、是否对不符合要求的设备和任何受影响的产品采 取适当的措施？是否维持校准和验证结果的记录？ （查看：校准和验证的记录）

10、当电脑软体用于规定要求的监控和测量时，是否 确认其满足预期用途的能力？确认是否在初次使用 前进行，并在必要时予以重新确认？（测量软件确认 记录）

11、是否进行适当的统计研究，以分析呈现在各种测 量和试验设备系统测量结果的变异？（偏倚、稳定性、 重复性和再现性等研究记录）

12、测量系统分析是否是用于在控制计划提及的测量 系统？（测量系统分析的范围与控制计划对照）

13、所采用的分析方法及接受准则，是否与顾客对于 测量系统分析的参考手册相一致？（查看顾客的要 求，使用其他分析方法的顾客的批准记录）

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过程名称 六个过程特性 四个支持过程问题 审核员 审核日期 审核部门 □过程具有执行者 □过程已经被定义 □过程管控方法已经被文件化 □两过程已经建立过程接口 □过程绩效与风险被监控 □使用什么进行（材料、设备） □有谁进行（具备技能、培训） □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点） □如何进行（参考标准） 审核结果 NI 观 察 项 NC 不 符 合 顾客导向 过程 □过程记录保存 相关支持过 适用的 相关管理过程 过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标） 程 条款： 描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 Y 实际的发现 符 合 14、所有量具、测量和试验设备，包括员工和顾客拥 有的设备的校准/验证活动记录是否包括： --设备鉴定，包括经过校准设备的测量标准？ --按工程变更进行的修订？ --在校准/验证时，所获得的任何偏离规范的读数？ --对偏离规范情况的影响评估？ --在校准/验证后，有关符合规范的说明？ --如果可疑材料或产品已被发运，对顾客的通知？ （查看相关记录） 15、内部实验室设施是否有定义的范围，包括有能力 进行被要求的检验、试验或校准服务？（查看实验室 范围） 16、内部实验室范围是否包括在质量管理系统中？ ---实验室程序是否充分性？（查看程序文件） ---实验室人员是否具有资格？（查看实验人员的培 训资料） ---进行产品试验？（查看顾客特定的试验要求，实 验规范，实验室物品的标识等） ---正确的执行这些试验，并可追溯到相关的进程标 准？ （查看实验室环境，实验设备的状态，设备年度校验 计划） IATF16949 过程方法审核检查表

过程名称 六个过程特性 四个支持过程问题 审核员 审核日期 审核部门 □过程具有执行者 □过程已经被定义 □过程管控方法已经被文件化 □两过程已经建立过程接口 □过程绩效与风险被监控 □使用什么进行（材料、设备） □有谁进行（具备技能、培训） □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点） □如何进行（参考标准） 审核结果 NI 观 察 项

NC 不 符 合

顾客导向 过程

□过程记录保存 相关支持过 适用的

相关管理过程 过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）

程 条款：

描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 Y 实际的发现 符 合

17、为组织提供检验、试验或校准服务的外部/商业/ 的实验室是否有已定义的范围，包括有能力执行 的检验、试验或校准服务？

---实验室是否通过 ISO/IEC 17025 或等同的国家标 准的资格鉴定？（查看认可记录）

---是否有证据证明外部实验室可以被顾客接受？ （查看顾客的批准记录）

18\\内部实验室设施是否有定义的范围，包括有能力 进行被要求的检验、试验或校准服务？（查看实验室 范围）

19、本过程的衡量指标是否明确？是否达成，进行监 视？统计分析？未达到时，是否采取相应措施改善？

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过程名称 六个过程特性 四个支持过程问题 审核员 审核日期 审核部门 □过程具有执行者 □过程已经被定义 □过程管控方法已经被文件化 □两过程已经建立过程接口 □过程绩效与风险被监控 □使用什么进行（材料、设备） □有谁进行（具备技能、培训） □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点） □如何进行（参考标准） 审核结果 NI 观 察 项 NC 不 符 合 顾客导向 过程 □过程记录保存 相关支持过 适用的 相关管理过程 过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标） 程 条款： 描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 Y 实际的发现 符 合 C3 订单管理 C4 产品和过 程设计开 发 C5 产品制造 S2 监视与测 量资源 S4 文件记录管 理 S6 生产设备管 理 M3 分析评价 C7 S10 顾客反馈 不合格输出 处理 M6 改进 3、是否编制文件化的程序，以规定以下方面的要求： a)审查不合格(包括顾客抱怨)? b)确认不合格的原因？ c)评价为确保不合格不再发生的措施需求？ d)确认并实施所需的措施？ e)记录所采取措施的结果 f)审查所采取的纠正措施？ (查纠正措施控制程序) 4、针对不合格是否采取有效纠正预防措施？查一下 各类纠正/预防措施报告（包括由客户抱怨/审核；经 营计划、质量目标监视；管理评审；内部质量审核； 数据分析识别的较大的异常；产品检验批退时等方面 产生的不合格问题、8D 报告 5、是否具有已定义的解决问题过程，以识别和消除 根本原因？（8D 或纠正/预防措施报告） 6、是否在纠正措施过程中适当使用了防错方法？ （查 8D 或纠正/预防措施报告以及更新后的 FMEA、 CP） 7、制定的防错/纠正措施是否应用在其他类相似产 品上？（8D 报告） 1、过程的责任人是否明确？是否有能力执行？ 2、过程的资源是否充足？是否能有效支持？ IATF16949 过程方法审核检查表

过程名称 六个过程特性 四个支持过程问题 审核员 审核日期 审核部门 □过程具有执行者 □过程已经被定义 □过程管控方法已经被文件化 □两过程已经建立过程接口 □过程绩效与风险被监控 □使用什么进行（材料、设备） □有谁进行（具备技能、培训） □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点） □如何进行（参考标准） 审核结果 NI 观 察 项 NC 不 符 合 顾客导向 过程 □过程记录保存 相关支持过 适用的 相关管理过程 过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标） 程 条款： 描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 Y 实际的发现 符 合 8、是否识别过程的风险与机遇|？并指定相应的应对 措施？措施的有效性能否被验证？ IATF16949 过程方法审核检查表

过程名称 六个过程特性 四个支持过程问题 审核员 审核日期 审核部门 □过程具有执行者 □过程已经被定义 □过程管控方法已经被文件化 □两过程已经建立过程接口 □过程绩效与风险被监控 □使用什么进行（材料、设备） □有谁进行（具备技能、培训） □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点） □如何进行（参考标准） 审核结果 NI 观 察 项 NC 不 符 合 顾客导向 过程 □过程记录保存 相关支持过 适用的 相关管理过程 过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标） 程 条款： 描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 Y 实际的发现 符 合 M4 内部审核 报价及项 标识与可追 M5 管理评审 目确定 溯性 C3 S2 监视与测 订单管理 量资源 C4 S3 产品和过 人力资源 程设计开 S4 发 文件记录管 C5 理 产品制造 S6 C7 生产设备管 顾客反馈 理 S7 处理 工装管理 S8 产品防护 S9 产品和服务 放行 S10 不合格输出 C2 S1 5.3 7.1.2 8.5.1.1- --8.5.1. 7 9.2 10.2.3 10.3 1、过程的责任人是否明确？是否有能力执行？ 2、过程的资源是否充足？是否能有效支持？ 3、组织是否按已计划的时间间隔进行内部审核？是 否对审核方案进行计划？审核内容是否包括体系、过 程及产品（查年度审核计划，审核工作表，审核实施 计划，内部审核检查表，会议签到表等） 4、是否定义审核的准则、范围、频率和方法？（查： 审核实施计划，内部审核程序） 5、为确保审核的客观性和公正性，审核是否安排与 被审核工作无关的人员执行？（查：审核实施计划） 6、是否建立文件化的程序，以规定审核计划和实施、 以及对报告结果和维持记录的职责和要求?（查：内 部审核程序） 7、问题发生部门是否确保及时采取行动措施，以消 除所发现的不合格及其原因？（查内审发现问题的关 闭时间---不合格项和纠正表等） 8、内部审核跟踪活动是否包括对所采取措施的验证， 10、过程的监控和测量方法是否证实过程达到所规划 结果的能力？（查：过程检验记录，过程指标的绩效 和验证结果的报告？（查不合格项和纠正表等） 9、内部审核员是否具有审核本技术规范要求的资 格？（查内审员培训资料，内审员资格证书等） IATF16949 过程方法审核检查表

过程名称 六个过程特性 四个支持过程问题 审核员 审核日期 审核部门 □过程具有执行者 □过程已经被定义 □过程管控方法已经被文件化 □两过程已经建立过程接口 □过程绩效与风险被监控 □使用什么进行（材料、设备） □有谁进行（具备技能、培训） □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点） □如何进行（参考标准） 审核结果 NI 观 察 项

NC 不 符 合

顾客导向 过程

□过程记录保存 相关支持过 适用的

相关管理过程 过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）

程 条款：

描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 Y 实际的发现 符 合

控制

数据） 11、当组织的过程未能达到所规划的结果时，组织是 否采取适当的纠正措施，以确保产品的符合性？（查

纠正措施记录-产品审核、过程审核、体系审核）

12、是否对所有新的制造过程进行过程研究，以验证

过程能力，并为过程控制提供附加的输入？

（查：初始过程能力研究计划/研究报告，量产控制

计划）

13 过程研究结果是否文件化，适用时，并附有生产、

测量和试验的规范，以及维护指导书？（查过程流程图，PFMEA,控制计划，检验/作业指导，包装指导书，过程开发评审报告）

14、是否维持由顾客零件批准过程要求所规定的过程能力或绩效?（查 Cpk 值（与顾客批准的 Cpk 值、公司的 Cpk 目标值比较及其趋势，不稳定时采取的反应计划）

是否确保已实施了控制计划和过程流程图，包括符合如下规定：

- 测量计术？ - 抽样计划？ - 接受准则？

- 当不满足接受准则时的反应计划？

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过程名称 六个过程特性 四个支持过程问题 审核员 审核日期 审核部门 □过程具有执行者 □过程已经被定义 □过程管控方法已经被文件化 □两过程已经建立过程接口 □过程绩效与风险被监控 □使用什么进行（材料、设备） □有谁进行（具备技能、培训） □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点） □如何进行（参考标准） 审核结果 NI 观 察 项

NC 不 符 合

顾客导向 过程

□过程记录保存 相关支持过 适用的

相关管理过程 过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）

程 条款：

描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 Y 实际的发现 符 合

15、（查过程流程图，控制计划）

16、是否在 SOP/SIO 上标明了/关键重要的过程活动 和特性？特性符号是否与规定的相符合（查 SOP/SIp） 17、是否对不稳定和能力不足的特性启动已在控制 计划中标识的反应计划？（查实施反应计划的记录） 18、为标识为不稳定和能力不足的特性的反应计划，

是否包括适当地遏止过程输出，和 100%检验？（查反

应计划的内容及记录）

19、为确保过程变得稳定和有能力，是否完成一份指 派明确进度和责任要求的纠正措施计划？（查纠正措 施计划、报告）

20、组织是否维持过程变更生效日期的记录？（过程 变更日期的记录）

21、本过程的衡量指标是否明确？是否达成，进行监 视？统计分析？未达到时，是否采取相应措施改善？

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过程名称 六个过程特性 四个支持过程问题 审核员 审核日期 审核部门 □过程具有执行者 □过程已经被定义 □过程管控方法已经被文件化 □两过程已经建立过程接口 □过程绩效与风险被监控 □使用什么进行（材料、设备） □有谁进行（具备技能、培训） □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点） □如何进行（参考标准） 审核结果 NI 观 察 项 NC 不 符 合 顾客导向 过程 □过程记录保存 相关支持过 适用的 相关管理过程 过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标） 程 条款： 描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 Y 实际的发现 符 合 C3 订单管 理 C1 市场营 销 C2 报价 / 项目确定 后 S3 人力资源 S4 文件记录 S11 顾客满意 度 M3 分析评价 1、过程的责任人是否明确？是否有能力执行？ 2、过程的资源是否充足，是否能有效支持？ 3、通过哪几种方式/途径来了解顾客的要求？是否贯 彻“以顾客中心”的原则？ 4、是否充分确定与产品有关的要求？包括：顾客规 定的要求，预期或规定用途所必需的产品要求，与产 品有关的法律法规的要求，公司的附加要求（如果有 的话）。（查顾客的订货信息（样品订单/EMAIL/传真）， 收集的法规要求、业界通用要求，公司的附加要求。） 5、是否规定顾客要求识别的过程？ 6、接到订单后依据哪些内容制定生产排程？针对生 产计划的变更是否制定管理文件？出现变更是否已 文件的形式通知相关部门？现场的原料、半成品、成 品如何有效隔离？ 7、因计划变更导致原料、半成品、成品呆滞或报废 的应对措施？ IATF16949 过程方法审核检查表

过程名称 六个过程特性 四个支持过程问题 审核员 审核日期 审核部门 □过程具有执行者 □过程已经被定义 □过程管控方法已经被文件化 □两过程已经建立过程接口 □过程绩效与风险被监控 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点） □如何进行（参考标准） □使用什么进行（材料、设备） □有谁进行（具备技能、培训） 审核结果 NI 观 察 项 NC 不 符 合 顾客导向 过程 □过程记录保存 相关支持过 适用的 相关管理过程 过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标） 程 条款： 描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 Y 实际的发现 符 合 M2 策划 M3 分析和评 产品和过 价 程设计开 M6 改进 发 设备 S3 人力资源 管理 S4 文件记录 管理 S5 采购控制 C4 S1 标识与可 追溯性 S2 监视测量 7.2 8.3 8.4 8.5.1.1 顾客非书面形式的要求是否在接受前与顾客确认？ 当顾客产品要求发生更改时，是否予以修改并确保相 关人员知道？（查销售合同评审记录，订单更改通知 等） 是否在向顾客作出提供产品的承诺前进行制造可行 性及风险评估？（查小组可行性承诺报告） 是否建立相关文件以规范新产品/变更产品先期策划 过程？（查某个项目的策划过程） 查看某一项目确定是否建立了该项目的实施计划？ 各阶段的评审是否按规定时间内容执行？ 查看该项目顾客在后续产品变更后，组织是否更新 APQP 文件？变更是否被验证关闭？（查 APQP 资料、 FMEA\\CP\\工程变更通知） 顾客要求是否被包含在供应链里？查供方提供资料 例如出货检验报告、送货标签、产品特性 针对项目阶段是否制定相应计划实施各阶段任务？ 1、过程的责任人是否明确？是否有能力执行？ 2、过程的资源是否充足，是否能有效支持？ 3、是否有顾客指定的特殊特性？如何确定？如有， 是否用顾客指定符号或本公司相应的符号？ 4、是否对顾客产品的各项要求（包括与以往产品要 求不一致的内容，）进行评审？ IATF16949 过程方法审核检查表

过程名称 六个过程特性 四个支持过程问题 审核员 审核日期 审核部门 □过程具有执行者 □过程已经被定义 □过程管控方法已经被文件化 □两过程已经建立过程接口 □过程绩效与风险被监控 □使用什么进行（材料、设备） □有谁进行（具备技能、培训） □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点） □如何进行（参考标准） 审核结果 NI 观 察 项 NC 不 符 合 顾客导向 过程 □过程记录保存 相关支持过 适用的 相关管理过程 过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标） 程 条款： 描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 Y 实际的发现 符 合 例如样品生产计划、样品试验计划、MSA 计划、新工 装设备开发计划等 是否按照以上计划执行并输出结果？ 产品的 PPAP 是否被批准？ 本过程的衡量指标是否明确？是否达成，进行监视？ 统计分析？未达到时，是否采取相应措施改善？ IATF16949 过程方法审核检查表

过程名称 六个过程特性 四个支持过程问题 审核员 审核日期 审核部门 □过程具有执行者 □过程已经被定义 □过程管控方法已经被文件化 □两过程已经建立过程接口 □过程绩效与风险被监控 □使用什么进行（材料、设备） □有谁进行（具备技能、培训） □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点） □如何进行（参考标准） 审核结果 NI 观 察 项 NC 不 符 合 顾客导向 过程 □过程记录保存 相关支持过 适用的 相关管理过程 过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标） 程 条款： 描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 Y 实际的发现 符 合 C5 产品制造 S1 标识与可 追溯性 S2 监视测量 设备 S3 人力资源 管理 S4 文件记录 管理 S5 采购控制 S6 生产设备 管理 S7 工装管理 S8 产品防护 S9 产品和服 务放行 S10 不合格输 出控制 S11 客户满意 度 M1 领导作用 6.1.2.1 6.1.2.2 M2 策划 M3 分析和评 6.1.2.3 7.1.2 价 M4 内部审核 7.1.3 M5 管理评审 7.1.4 7.1.5 M6 改进 7.1.6 7.2 7.5 8.2 8.5.1 8.5.2 8.5.3 8.5.4 8.5.5 8.5.6 8.6 8.7 1、过程的责任人是否明确？是否有能力执行？ 2、过程的资源是否充足，是否能有效支持？ 3、车间配置是否尽量减少材料的转移和搬运、优化 对场地空间的增值利用，及是否便于材料的同步流 动？（查：现行的和计划的车间配置图，过程流程图 检查清单，场地平面布置图检查清单） 4、是否制定确保现场作业有效性的指导性文件？ （SOP 的有效性） 5、是否制定应急计划，以在紧急事件下满足顾客要 求，如：公共事业供应中断、劳动力短缺、材料短缺、 关键设备故障和顾客退货等？（查：应急计划，关键 设备识别等） 6、新产品导入时是否接收完整的工艺方法、控制文 件、作业设备、工具模具等？（移交清单） 7、是否确定和管理为达到产品符合要求所需的工作 环境？（查：相关文件的规定与实际现场是否相符合） 8、是否考虑产品的安全和员工潜在风险最小化的方 法，特别是在设计和开发过程和制造过程活动中？ （查：PFMEA，意外事故记录，有毒有害品处理规定， 法律法规的要求） IATF16949 过程方法审核检查表

过程名称 六个过程特性 四个支持过程问题 审核员 审核日期 审核部门 □过程具有执行者 □过程已经被定义 □过程管控方法已经被文件化 □两过程已经建立过程接口 □过程绩效与风险被监控 □使用什么进行（材料、设备） □有谁进行（具备技能、培训） □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点） □如何进行（参考标准） 审核结果 NI 观 察 项 NC 不 符 合 顾客导向 过程 □过程记录保存 相关支持过 适用的 相关管理过程 过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标） 程 条款： 描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 Y 实际的发现 符 合 C5 产品制造 S1 标识与可 追溯性 S2 监视测量 设备 S3 人力资源 管理 S4 文件记录 管理 S5 采购控制 S6 生产设备 管理 S7 工装管理 S8 产品防护 S9 产品和服 务放行 S10 不合格输 出控制 S11 客户满意 度 M1 领导作用 6.1.2.1 6.1.2.2 M2 策划 M3 分析和评 6.1.2.3 7.1.2 价 M4 内部审核 7.1.3 M5 管理评审 7.1.4 7.1.5 M6 改进 7.1.6 7.2 7.5 8.2 8.5.1 8.5.2 8.5.3 8.5.4 8.5.5 8.5.6 8.6 8.7 9、是否维持生产现场处于有序、清洁的状态，并按 产品和制造过程需求进行适当的恢复？（车间参观 5S 执行） 10、是否获得必要的资源来确保产品在受控的条件 下形成直至最终交付过程，以确保产品的质量？（查 控制计划，检验/作业指导书，流程单，生产设备， 测量和监控设备） 11、是否给可能影响产品质量的岗位配置相应的作 业指导书并易于得到？ 12、是否在生产的相应阶段设置控制计划？控制计 划是否包含所有过程生产过程控制的控制方法、特性 和特殊特性的监控方法、顾客所需要的信息、过程不 稳或统计不可接受时的反应计划 13、出现产品投诉时，是否更新控制计划？ 14、是否按照控制计划的识别的关键重要特性，是被 过程的关键设备、关键岗位？针对关键岗位是否进行 培训考核，确保人员符合要求？ 15、是否确定首末件验证规定？是否按照实际进行 执行？ 16、是否识别过程控制的其他替代方法，比如分层审 核、日常稽核等？ 17、顾客或任何供应商所引起的更改，是否通知生 IATF16949 过程方法审核检查表

过程名称 六个过程特性 四个支持过程问题 审核员 审核日期 审核部门 □过程具有执行者 □过程已经被定义 □过程管控方法已经被文件化 □两过程已经建立过程接口 □过程绩效与风险被监控 □使用什么进行（材料、设备） □有谁进行（具备技能、培训） □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点） □如何进行（参考标准） 审核结果 NI 观 察 项 NC 不 符 合 顾客导向 过程 □过程记录保存 相关支持过 适用的 相关管理过程 过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标） 程 条款： 描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 Y 实际的发现 符 合 产、品质部门 18、本过程的衡量指标是否明确？是否达成，进行监 视？统计分析？未达到时，是否采取相应措施改善？ IATF16949 过程方法审核检查表

过程名称 六个过程特性 四个支持过程问题 审核员 审核日期 审核部门 □过程具有执行者 □过程已经被定义 □过程管控方法已经被文件化 □两过程已经建立过程接口 □过程绩效与风险被监控 □使用什么进行（材料、设备） □有谁进行（具备技能、培训） □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点） □如何进行（参考标准） 审核结果 NI 观 察 项 NC 不 符 合 顾客导向 过程 □过程记录保存 相关支持过 适用的 相关管理过程 过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标） 程 条款： 描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 Y 实际的发现 符 合 C6 产品交付 S4 文件记录 管理 S5 采购控制 S8 产品防护 M3 分析评价 M6 改进 8.5.5 8.5.5.1 8.5.5.2 8.5.6 1、过程的责任人是否明确？是否有能力执行？ 2、过程的资源是否充足？是否能有效支持？ 3、是否策划形成相关文件，以规范产品交付的各项 作业？（查发货信息，发货单、装箱单等） 4、是否与顾客签订交付后服务活动协议？是否对负 责人员进行相关培训并考核合格？ 5、是否按照顾客要求的包装方式，包材是否按照顾 客要求选择购买？ 6、本过程的衡量指标是否明确？是否达成，进行监 视？统计分析？未达到时，是否采取相应措施改善？ IATF16949 过程方法审核检查表

过程名称 六个过程特性 四个支持过程问题 审核员 审核日期 审核部门 □过程具有执行者 □过程已经被定义 □过程管控方法已经被文件化 □两过程已经建立过程接口 □过程绩效与风险被监控 □使用什么进行（材料、设备） □有谁进行（具备技能、培训） □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点） □如何进行（参考标准） 审核结果 NI 观 察 项 NC 不 符 合 顾客导向 过程 □过程记录保存 相关支持过 适用的 相关管理过程 过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标） 程 条款： 描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 Y 实际的发现 符 合 C7 顾客反馈 处理 S1 标识与可 追溯性 S2 监视测量 资源 S4 文件记录管 理 S10 不合格输出 管理 S11 顾客满意度 M4 内审 M5 管理评审 M3 分析评价 M6 改进 7.4 7.5 8.2.1 8.7 9.1 1、过程的责任人是否明确？是否有能力执行？ 2、过程的资源是否充足？是否能有效支持？ 3、能否提供详细的改善措施实施计划？ 是否在产品信息、顾客询问、客户抱怨等方面及时与 顾客进行沟通？（顾客建议、询问资料，顾客拜访报 告） 4、是否建立具体过程处理顾客反馈过程？ 5、是否建立获取顾客感受到的有关信息，以了解是 否满足顾客要求的过程？（查顾客满意度调查信息、 分析报告） 6、是否监视统计如退货率、顾客投诉/退货、特殊通 知、准时交付方面的绩效？（查相关记录） 是否努力提升制造过程方面的绩效，以证明符合顾客 的要求？（查相关改善报告是否制定改善措施） 7、改善该报告的相关改善措施是否实施到现场的工 序?