营销人员执业禁止行为&营销人员执业授权范围

1.在招揽和服务客户时,未向客户出示执业证书;

2.替客户办理账户开立、注销、转移、证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜;

3.提供、传播虚假或者误导客户信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖;

4.与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;

5.为客户间的融资提供中介、担保或者其他便利;

6.采取贬低竞争对手,进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户;

7.泄露客户的商业秘密或者个人隐私;

8.为客户提供非法的服务场所或者交易设施,或者通过互联网、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动;

9.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务活动; 10.损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为;

11.经纪人之间相互诋毁、相互争夺客户,直接或间接挖公司存量客户,损害公司利益;

12.同时在其他机构兼职或其他证券公司合作;

13.以所服务证券公司或者证券营业部的名义,与客户或他人签订任何合同、协议;

14.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字; 15.在执业过程中索取或收受客户款项和财务;

16.在执业过程中,向客户提供非服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息;

17.开展业务时违反相关法规和公司制度; 18.其他禁止性行为;

营销人员执业授权范围

1.向客户介绍公司和证券市场基本情况;

2.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等相关业务的规定和流程,充分揭示投资风险,并可陪同客户在公司合法经营场所办理开户、服务订制及其它柜台业务的相关手续;

3.向客户介绍与证券交易有关的法律、行规、规定、自律规则和公司的有关规定;

4.向客户传递公开市场信息和由公司统一提供的研究报告、咨询类理财产品及与证券投资有关的信息;

5.向客户传递由公司统一提供的证券类金融产品和其他代销产品宣传推介材料及有关信息;

6.法律、行规和规定证券经纪人可以从事的其他活动;