■发展战略 ■现代管理科学 一２０１２年第１０期 研发投入和技术创新对经济增长的影响 基于中国３０个地区的面板数据实证研究 ●许倩倩 摘要：文章基于２００４～２ ０１ ０年中国３０个地区的面板数据，对研发投入和技术创新对ＧＤＰ的回归关系进行研究，实证 研究结果表明研发投入和技术创新对ＧＤＰ的增长有促进作用，并提出研发投入促进经济增长的作用方式在于，研发投入 促进了技术创新，技术创新的引入和扩散进一步推动了经济增长。 关键词：研发投入；技术创新；经济增长 研发投入促进经济增长的作用方式分析 在技术创新的前期研发和后期的生产、扩散过程中， 早在１８世纪．古典经济学的创始人亚当．斯密就在其 名著《国民财富的性质和原因的研究》中论述了机器的改 充满了各种不确定性．使作为创新主体的企业面临巨大的 风险，此时需要进行研发投入，降低企业的创新风险， 研发投入促进了技术创新的发展．技术创新带来的技 术进步又进一步为经济增长提供了巨大的动力。可以说． 进及劳动力分工对专业性发明的促进方式；马克思在《资 从而促进技术创新，并进一步推动经济的发展。 本论》中提出技术创新应处于资本品的核心位置，认为“资 产阶级不经常改革生产方式就无法生存”：马歇尔在《经济 学原理》巾将知识描述为经济进步的发动机：萨缪尔森认 研发投人促进经济增长的作用方式在于：研发投入涉及到 为人力资源、自然资源和资本积累是促进经济增长的传统 技术创新的各个环节．使高风险的技术创新活动得到资金 因素．而现代经济增长的推动因素主要依赖于技术进步 厂和电厂的数目那么容易。事实上．使欧洲、北美和日本生 支持．降低了技术创新的风险和不确定性．从而促进技术 推动了经济增长 研发投人促进经济增长的作用方式见图 １。 “历史上．增长从来不是一种简单复制的过程．像增加钢铁 创新的开展：同时．技术创新的产业化和商业化发展最终 产潜力获得巨大提高的正是永元止境的发明和技术创新 的涓涓细流”；美籍奥地利经济学家熊彼特在其著作《经济 二、我国研发投入、技术创新与经济增长的情况分析 发展理论——对于利润、资本、信贷、利息和经济周期的考 就是把一种关于生产要素和生产条件的“新组合”引人生 联合国世界知识产权组织在２０１１年发布的报告中 开发投资国，位于美国之后。报告指出，全球研发投人从 察》中创新性地提出了创新的理论观点．他认为所为创新 称．中国的研发投入已经超过日本，成为世界第二大研究 在此期间．中低收入国家在逐 产过程，这个新组合包括：①引入新产品；②引进新工艺； １９９３年～２００９年几乎翻番．③开辟新市场：④控制原材料的新供应来源；⑤实现企业 步加大研发投入．它们在全球研发投入中所占的份额增加 的新组织。这其中就包括以技术为核心的创新。分析现实 经济，一些自然资源贫乏的国家，如日本、韩国取得了比自 然资源丰富的国家更快的经济增长速度 罗默认为，这些 国家足靠不断的创新来获得不断的经济增长的 了１３％，而中国占了其中的大部分。报告提到．从１９９３年 到２００９年，中国的研发投人显著增长。１９９３年．中国在研 发方面的投资仅占全球的３．３％．而２００９年已上升到世界 总投资的１２．８％，超越了日本，领先于德、法、英这些老牌 在推动技术进步的若干要素中．研发投入是不可或缺 投资大国，成为世界研发投资中的“亚军”。全球研发权威 的重要因素之一 在市场经济条件下．对研发的投人 研究机构美国巴特尔研究所表示．新兴国家研发投资的增 能够促进市场对科技的需求．同时研发投入能够带动 在一定水平时．企业的研发投入才能达到一定的规模．从 而在微观层旺【『上促进技术创新的发展 并且．研发投入需要一个规模化突变的 过程．而突变过程就意味着它不能随着 市场需求的自然增加而增加．这就需要 研发投入的突变引起企业投入的增 』Ｊｆｌ。 长速度明显高于发达国家．他们经济复苏较快。对科 企业自身的研发投入．只有当的研发投人达到并维持 技也高度重视 表１中列出了２００４年～２０１０年间．我国研发投入、技 图１研发投入促进经济增长的作用方式 ７６—— ■２０１２年第１０期 ■现代管理科学 ■发展战略 表１我国科学研究、技术服务等投资额、技术市场成交额与国内生产总值情况（２００４年 ２０１０年） 揩标＼ ＼年 ２００４ ２００５ ２００６ ２００７ ２００８ ２００９ ２０１０ ＼ 科学研究、 技术服务等 ２４０．５７７ ９ ３３０．４８ ４２９．１５２ ８ ４８０．４１６ ６ ５５６．９６６ ｌ ７７９．５２３ １ １ １９２．１４４ 投资额 技术市场成 交额 １ ３３４．３６２ ９６ １ ５５１．３６９ ４４３ １ ７４３．３９１ ４０３ ２ １１９．５９７ ４８１ ７ ２ ５２２．９６１ ３３０ ５ ２ ８６０．５７３ ４０１ ２ ３ ６２９．３７６ ９０１ ５ ＧＤＰ １６７ ３６６．８３ １９７ ５３７．８１７ ７１ ２３２ ５２４．５７ ２７９ ３９４．８５ ３３２ ９１９．０７ ３６４ ８６２＿３３ ４３６ ５３４．５３ 注：数据来源为国家统计局网站，其中科学研究、技术服务等投资额和国内生产总值的单位为亿元，技术市场成交额单位为万元。 术创新和国内生产总值ＧＤＰ的情况 从表１中我们可以 首先我们分别画出取对数以后的研发投入对ＧＤＰ和技术 看出．在２Ｏ０４年～２０１０年间．我国研发投入呈逐年大幅度 创新对ＧＤＰ的散点图。从散点图中可以看出．取对数后没 增加的趋势，同时，我国技术市场的成交额也增加迅速。 有严重的异方差情况 再分别对三个对数变量进行单位根 为了更直观地比较我国科学研究、技术服务等投资 检验．利用ＬＬＣ检验，结论是三个对数变量都为平稳变量。 额、技术市场成交额和国内生产总值．我们画出这三者的 （２）计量结果分析。 折线图（见图２）。 第一．对三个对数变量建立个体固定效应模型（模型 从图２中可以直观看出，科学研究、技术服务等投资、 １），参数具有显著性，ＤＷ值为ｌ＿１，说明有其他因素影响着 技术市场成交额和国内生产总值这三者之间的变动趋势 经济增长，但是利用个体固定效应模型，可以暂且不用考 大致相同，２００８年之前比较平缓．２００９年～２０１０年增加迅 虑其他因素的影响．因此这里我们只分析研发投入与技术 速。根据折线图，可以大致得出三者具有相关性的结论 创新对经济增长的影响 三、实证分析 第二．以模型中不同个体的截距相同（真实模型为混 １．数据的选择。本文利用截面数据进行回归分析．来 合回归模型）为原假设．以模型中不同个体的截距项不同 进一步研究研发投入、技术创新与经济增长之间的关系 （真实模型为个体固定效应回归模型）为备择假设，构造Ｆ 其中研发投入（ＲＤＩＮＶ），用我国对科学研究、技术服务等 统计量．做Ｒｅｄｕｎｄａｎｔ Ｆｉｘｅｄ Ｅｆｆｅｃｔｓ检验．Ｐ值显著为 的投资额来进行衡量，因为科学研究和技术服务在研发活 ０，拒绝原假设。即选择个体固定效应模型优于混合模型。 动中所占的比重最大．所以此数据可以作为研发投入的衡 第三．对三个对数变量建立个体随机效应模型（模型 量指标；技术创新（ＴＥＣ），用我国技术市场成交额来衡量． ２），参数具有显著性．但ＤＷ值较小。 因为技术市场成交额能较准确反映出技术创新成果从研 第四。以个体随机效应回归模型做原假设．以个体固 发、产业化到商业化对 国民收入的贡献．所以 ４ ０００ ４５０ ０００ 可以作为衡量技术创新 ３ ５０６ ３ ０００ ／／ｌ＿／ ． ４００ ０００ ５ｎ ００ｎ 的指标：国内生产总值 （ＧＤＰ）用当年的国内生 ２ ５００ ／－ ． ３００ ０００ 十科学研究、技术服务等投资 ２ ０００ ／，／ ． ２５０ ０００ 产总值的实际值来衡 １ ５０６ ｉ－，一 ＜二 ／ －量。 ． １５０ ０００ ——— ２００ ０００ ◆一技术市场成交额 ＧＤＰ １ ０００ ２．模型的建立 ／ 一． １００ ０００ ５００ ５０ ０００ （１）数据性质分析。 面板数据中包括截面、 ２００４ ２００５ ２００６ ２００７ ２００８ ２００９ ２０１０ 时点和变量的三维信 图２我国科学研究、技术服务等投资额、技术市场成交额和国内生产总值变动趋势图 息．所以比单纯的截面 注：为使图形更加直观，设定左纵轴单位为万元，右纵轴单外为亿元。 或者时间序列模型更能全面地分析．使估 表２实证结果的具体参数值 计结果更接近真实过程 模型１ 模型２ 本文利用中国３０个地区ｆ自治区 Ｂ ｔ Ｐ Ｂ ｔ Ｐ 除外）的截面数据．２００４年～２０１０年的７个 时点数据，国内生产总值（ＧＤＰ）、研发投入 Ｃ ６．４３ １７．９３ ０．０００ ０ ６．１９ １８．６３ ０．０００ ０ （ＲＤＩＮＶ）和技术创新（ＴＥＣ）３个变量来构造 ￣ｇ（ＲＤＩＮＶ） ０－３７ １６．２２ ０．０００ ０ ０－３７ １６．７６ ０．０００ ０ 面板数据模型．其中研发投入和技术创新 Ｌｏｇ（ＴＥＣ） Ｏ．１２ ３．９４ ０．０００ １ ０．１４ ５．４０ ０．０００ ０ 为解释变量，国内生产总值为被解释变量 Ａｄｊｕｓｔｅｄ Ｒ－ｓｑｕａｒｅｄ ０．９６ Ａｄｊｕｓｔｅｄ Ｒ－ｓｑｕａｒｅｄ ０．７０ ７７— ■发展战略 ■现代管理科学 ■２０１２年第１０期 定效应回归模型做备择假设，构造Ｈａｕｍａ１３统计量，检验 值：０．０４＜０．０５．拒绝原假设．说明建立个体固定效应模型由 在会议上发表的重要讲话中提出．到２０２０年．我国要基本 国特色国家创新体系．进入创新型国家行列。大力推动技 应该建立个体随机效应模型或是个体固定效应模型 Ｐ 建成适应社会主义市场经济、符合科技发展规律的中 于建立个体随机效应模型。具体参数结果见表２。 结合以上两种结果。得出结论：应建立个体固定效应 模型 估计结果如下： ｌｎＧＤＰ ＝６．４３＋０－３７ｌｎＲＤＩＮＶ。【＋０．１２１ｎ ＩＥＣ 术创新。发展创新经济．是我国２１世纪的重要战略之一 本文利用实证分析的方法，证明研发投入对技术创新、技 术推广有重要的推动作用，并进一步促进了经济增长。增 加研发投入是促进我国技术创新．发展创新经济的有效途 径 因此我国应加大研发投入并同时保持较高的投入 （１７．９３） （１６．２２） （３．９４） １ｔ１＝０．９６ ＤＷ＝１．１ 从回归结果中可以看出．研发投入和技术创新对经济 增长都产生正向的作用．说明研发投人的增加以及技术创 水平，鼓励和支持技术创新，为发展创新经济提供可靠平 台。 参考文献： 新的发展确实能够促进经济增长 从各变量参数的显著性 来看．研发投人参数比技术创新参数更显著一些，说明研 发投人对经济增长的推动作用更大一些．这也证明了前文 所提出的研发投入对经济增长的作用方式：研发投入会影 响技术创新的引入和发展．进而影响到技术成果的转化、 产业化和商业化推广．从而使国内生产总值增加，达到促 进经济的增长目的 四 结论 １．张晓峒．应用数量经济学．北京：机械工业出版社， ２０Ｏ９． ２．张晓峒．ＥＶｉｅＷＳ使用指南与案例．北京：机械工业 出版社，２０Ｏ９． ３．赵玉林．创新经济学．北京：中国经济出版社． ２００５． 随着技术的发展．技术创新Ｅｔ益取代自然资源。 ４．郝寿义，范晓莉．城市化水平、技术创新与城市经 济增长——基于我国２５个城市面板数据的实证研究．现 代管理科学，２ ０１２，（１）． 不重视技术创新和技术进步．在新经济时代势必会受到巨 作者简介：许倩倩，南开大学经济学院经济系政治经 大冲击。 济学专业博士生。 在剐刚举行的全国科技创新大会上．国家 收稿日期：２０１２－０８－２８。 成为决定一个国家竞争力的关键 传统的资源型国家如果 （上接第６６页） ５．丘昌泰．邻避情结与社区治理：环保抗争的 越．北京：北京出版社，２００５． 困局与出路．：韦伯文化出版社，２００７． ６． Ｅｄｅ１ Ｓｔｅｉｎ ＭＲ．Ｃｏｎｔａｍｉｎａｔｅｄ ｃｏｍｍｌｌｒｌｉ ｔ ｉｅｓ： ｔｈｅ ＳＯＣｉａ１ ａｎｄ ｐｓｙｃｈｏｌｏｇｉｃａ１ ｉｍｐａｃｔ Ｓ ｏｆ ｒｅｓ— ｉｄｅｎｔｉａ１ ｄｅｒ，１９８８． ７．Ｍｉｎｅｈａｒｔ Ｄ， Ｉ＇ｌｅｅｍａｎ Ｚ．１￣ｆｆｅｃｔｉｒｅ ｓｉｔｔｉｎｇ ｏｆ Ｗａ Ｓｔｅ ｔｔｅａｔｍｅｎｔ ｆａｃｉｌｉｔｉｅｓ．Ｊ Ｅｎｖｉｔｏｎ ｌ￣ｃｏｎ ｔｏｘｉｃ ｅｘｐｏｓｕｒｅ．Ｗｅｓｔｖ Ｊｅｗ Ｐｒｅｓ Ｓ，ＢｏｕＩ— １５．陈海嵩．风险社会中的公共决策困境一以风险认 识为视角．社会科学管理与评论，２Ｏ１ ０，（１）． １６．钱亚梅．风险社会视野中的责任．兰州学 刊，２ ００７，（９）． １７．赫什伯格著．汪芳，李天骄译．建筑策划与前期 管理．北京：中国建筑工业出版社，２００５． １８．罗云毅．“十二五”投资规模展望．中国投资， ２０１１，（５）． Ｍａｎａｇｅ，２００２，（４ ３）． ８．Ｂｕｒｎｉｎｇｈａｍ Ｋ ．１Ｊｓ ｉｎｇ ｔｈｅ Ｌａｎｇｕａｇｅ ｏｆ ＮＩＭＢＹ：Ａ ｔｏｐｉｃｆｏｒ ｒｅｓｅａｒｃｈ，ｎｏｔ ａｎ ａｃｔｉｖｉｔｙ ｆｏｒ １９．古贝，林肯著．秦霖，蒋燕玲等译．评估． 北京：中国人民大学出版社，２００８． ２０．余潇枫，张东和．社区主义：公共伦理建设的新 ｒｃｓｅａｒｃｈｅｒＳ．Ｌｏｃａ１ Ｂｎｖｉｒｏｎｍｅｎｔ，２０００，（５）． ９．０ Ｈａｒｅ Ｍ．Ｎｏｔ ｏｎ ｍｙ ｂｌｏｃｋ ｙｏｕ ｄｏｎ ｔ： ｆａｃｉｌｉｔｙ ｓｉｔｔｉｎｇ ａｎｄ ｔｈｅ Ｓｔｒｆｌ，ｔｅｇｉｃ ｉｍｐｏｒｔａｎｃｅ 走向．上海交通大学学报（社科版），２００２，１０（１）． ２１．顾丽梅．挑战、批判与反思：解读当代西方的新 ｏｆ ｃｏｍｐｅｎｓａｔｉｏｎ．ＰｕｂｌｉＣ Ｐｏｌｉｃｙ，１９７７，２５（４）． 公共参与理论．浙江学刊，２００９，（６）． 基金项目：教育部人文社会科学规划基金项目（项目 号：１ＯＹＪＡＺＨ０３３）、江苏省高校哲学社会科学重点项目（吗 １ ０．刘云月，马纯杰．建筑经济．北京：中国建筑工 业出版社，２００４． １１．杨雪冬等．风险社会与秩序重建．北京：社会科 号：２０１ＯＺＤＩＸＭＯ０４）、东南大学基本科研业务费重大科学研 学文献出版社，２ ００６． 究引导基金项目（项目号：ＳＫＹ￣＇２０１１０００４） 作者简介：黄有亮，东南大学土木工程学院副教授，博 沿问题追踪与探询．上海：华东师范大学出版社，２００５． 士；张涛，苏州市住房和城乡建设局研究员级高工，同济大 １ ３．陈道银．风险社会的公共安全治理．学术论坛， 学博士生；陈伟，东南大学土木工程学院硕士生；刘佳佳， ２ ００７，（４）． 东南大学土木工程学院硕士生。 １４．亚当等著．赵延东，马缨等译．风险社会及其超 １ ２．薛晓源．前沿问题、前沿思考：当代西方学术前 收稿日期：２０１２－０８－１８。 ７８一
