2016年下半年浙江省期货基础知识：期货公司考试试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、投资者保证金账户可用资金余额以（）作为计算依据。 A．银行出具的存款证明 B．期货交易所的保证金标准 C．银行对账单余额
D．期货公司会员收取的保证金标准
2、在我国，对超过持仓限额的会员或投资者，交易所按有关规定执行（）。 A．罚款
B．提高保证金 C．交易 D．强行平仓
3、取得期货交易所会员资格，应当经批准。 A：中国 B：会员大会 C：期货业协会 D：期货交易所
4、我国期货交易所作为市场主体之一其性质是． A：非盈利企业法人 B：非盈利民间团体 C：官方机构
D：按其章程实行自律性管理的法人组织
5、______指某一期货合约当前的最高申报买入价。 A．买价 B．开盘价 C．最高价 D．收盘价 6、当一种期权处于极度实值时，市场价格变动使它继续增加内涵价值的可能性，使它减少内涵价值的可能性。 A：极小极小 B：极大极大 C：极小极大 D：极大极小
7、由于市场行情异常变化，期货交易所为有效控制风险，规定从即日起提高交易保证金水平，从而造成客户损失，则这些损失应由承担． A：期货交易所 B：期货公司 C：客户
D：期货交易所和客户
8、期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示（）。
A．期货交易利润说明书 B．期货交易收益承诺书 C．期货交易风险说明书 D．期货交易风险免责书
9、下列关于我国期货结算机构的说法，正确的有（）。 A．均为期货交易所的内部机构
B．由多家期货交易所和实力较强的金融机构出资组成一家的结算公司 C．均为附属于期货交易所的相对的结算结构 D．中国金融期货交易所实行分级结算制度
10、能够消除日常价格运动中偶然因素引起的不规则性的图形是__。 A．K线图 B．条形图
C．移动平均线 D．点数图 11、期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（）。 A．职工福利 B．会员分红 C．股东分红
D．保证期货交易场所、设施的运行和改善
12、题干：6月5日，某客户在大连商品交易所开仓卖出大豆期货合约40手，成交价为2220元/吨，当日结算价格为2230元/吨，交易保证金比例为5%，则该客户当天须缴纳的保证金为__。 A．44600元 B．22200元 C．44400元 D．22300元
13、某客户开仓卖出大豆期货合约20手，成交价格为2020元/吨，当日结算价格为2040元/吨，交易保证金比例为5%，则该客户当天需交纳的交易保证金为__元。 A．20400 B．20300 C．20200 D．0 14、期货交易所会员使用有价证券充抵保证金进行期货交易时，有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由__。 A．期货交易所规定
B．期货监督管理机构规定 C．期货交易所会员确定
D．期货交易所与其会员协商确定
15、根据《期货从业人员管理办法》，由中国期货业协会制订期货从业人员自律管理办法，并报中国核准的事项有__。 A．从业资格考试 B．执业行为准则 C．纪律惩戒
D．后续职业培训
16、1865年，（）开始实行保证金制度，向签约双方收取不超过合约价值10%的保证金，作为履约保证。 A．泛欧交易所 B．上海期货交易所 C．东京期货交易所 D．芝加哥期货交易所
17、5月10日，大连商品交易所的7月份豆油收盘价为11220元/吨，结算价为11200元/吨，涨跌停板幅度为4%，则下一个交易日价格不能超过__元/吨。 A．118 B．11668 C．11780 D．11760
18、期货投资基金制定的风险控制基本原则有__。 A．回避 B．减少 C．转移 D．共担
19、下列属于短期利率期货品种的有__。 A．欧洲美元 B．EURIBOR C．T-notes D．T-bonds
20、如果实际货币需求增加而名义货币供给不变，则货币和物价的变化是____ A：货币升值，物价下降 B：货币升值，物价上涨 C：货币贬值，物价下降 D：货币贬值，物价上涨
21、期货交易所、期货交易所应当按____缴纳期货投资者保障基金的后续资金。 A：每周 B：每月 C：每季度 D：每年
22、期货公司可以采取以下（）形式报送风险监管报表。 A．月度风险监管报表 B．年度风险监管报表 C．按周报送风险监管报表 D．按日报送风险监管报表
23、下列关于套期保值者的说法，正确的有__。 A．套期保值者把期货市场当作转移经营风险的场所
B．套期保值者可以利用期货合约对将来要买人或出售的某种标的物价格进行保险
C．金融期货的套期保值者包括金融市场的债权人和债务人等 D．商品期货的套期保值者是生产商、加工商、经营商等
24、期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的（）家公司兼任董事、监事。 A．1 B．2 C．3 D．5
25、从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的，暂停其从业资格个月；情节严重的，撤销其从业资格并在年内拒绝受理其从业资格申请。 A：1～3；1 B：3～6；2 C：6～12；3 D：12～24；4
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度有（）。 A．持仓限额和大户持仓报告制度 B．涨跌停板制度 C．保证金制度
D．当日无负债结算制度
2、下列关于期货投机者的说法，正确的有__。
A．期货投机者试图预测商品价格未来走势，甘愿利用自己的资金去冒险 B．期货投机者利用期货市场转移价格风险
C．期货投机者不断买进卖出期货合约，期望从价格波动中获取利润 D．当投机者预测标的物价格将要上涨，就择机买进期货合约 3、期货交易的基本特征可归纳为。 A：合约标准化和保证金交易 B：双向交易和对冲了结 C：当日无负债结算制度 D：场内集中竞价交易
4、期现套利在情况下可以实施。 A：实际期货价格高于上界 B：实际期货价格低于上界 C：实际期货价格高于下界 D：实际期货价格低于下界 5、对股指期货投资者的适当性综合评估的评估结果中，分值上限为15分的有__。 A．基本情况 B．相关投资经历 C．财务状况 D．诚信状况
6、下列哪些单位的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约、造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金（） A．期货业协会 B．期货公司
C．证券业协会
D．证券期货监督管理部门
7、下列关于非结算会员对交易结算报告确认的表述，正确的有__。
A．非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议
B．非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告的确认
C．非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内口头向全面结算会员期货公司提出异议
D．非结算会员对交易结算报告的内容无异议的，应当按照依法签订的结算协议约定的方式确认
8、首席风险官发现期货公司有涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向（）报告。 A．中国
B．公司住所地中国派出机构 C．公司董事会 D．公司监事会
9、在期货投资中，应由投资者自担的损失不包括． A：投资者因投资品种价值本身发生变化所导致的损失 B：投资者因期货市场波动导致的损失 C：投资者因风险控制不力导致的损失 D：投资者因不可抗力导致的损失 10、期货交易保证金分为。 A：结算准备金 B：交易准备金 C：结算保证金 D：交易保证金
11、下列各项关于洗钱罪的表述正确的是（）。
A．行为人甲明知乙所持为走私犯罪所得的赃款而协助其以转账的方式进行资金转移已构成洗钱罪
B．行为人甲不知乙所持其贩卖毒品所得赃款而为其设立资金账户的行为不构成洗钱罪
C．某单位协助一暴力犯罪集团将其违法所得的大量钱财以资金的方式汇往国外的，不构成洗钱罪
D．行为人甲明知乙系组织成员而帮助其将其犯罪所得的赃物转换成金融票据的行为，不能构成洗钱罪，只能构成玩忽职守罪
12、下列属于《期货交易管理条例》规定的交易主体的是（）。 A．甲为个体工商户
B．乙为某家庭联产承包户 C．丙为某上市公司 D．丁为某国有公司
13、技术分析的缺点包括： A：不能明确的买卖信号
B：发出的买卖信号通常都具有时滞性
C：每个分析指标或方法都具有局限性
D：同一信号、指标常会有不同的解释和预测，并且各种不同的技术指标经常属性不相互矛盾的信号
14、下列关于期权时间价值的说法，正确的是。
A：时间价值是指期权权利金扣除内涵价值的剩余部分，即权利金中超出内涵价值的部分，又称为外涵价值
B：时间价值是指随着时间的延长，相关标的物价格的变动有可能使期权增值时期权的买方愿意为买进这一期权所付出的权利金金额
C：时间价值同时也反映出期权的卖方所愿意接受的期权的卖价
D：时间价值的确定，是期权的买方和卖方依据对未来时间内期权价值增减趋势的不同判断而互相竞价的活动
15、目前，世界上有色金属期货交易最大的三家交易所为__。 A．伦敦金属交易所 B．纽约商业交易所 C．芝加哥商业交易所 D．东京工业品交易所
16、下列（）人员和机构应当遵守期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。
A．客户和期货交易所 B．商业银行
C．期货公司及其他期货经营机构 D．非期货公司结算会员
17、根据《期货交易管理条例》，期货交易应当在进行． A：期货监督管理机构批准的交易场所 B：中国人民银行批准的交易场所 C：商务部批准的交易场所 D：依法设立的期货交易所
18、下列关于价差交易的说法，正确的有__。
A．若套利者预期不同交割月的合约价差将扩大，则进行买进套利 B．建仓时计算价差，用远期合约价格减去近期合约价格 C．某套利者进行买进套利，若价差变大，则该套利者亏损
D．在价差交易中，交易者要同时在相关合约上进行交易方向相反的交易 19、下列关子套期保值的说法，正确的有__。
A．套期保值需要在期货和现货两个市场进行方向相反的交易 B．套期保值一定是用期货市场的盈利来弥补现货市场的亏损
C．套期保值在期货市场和现货市场之间建立起一种盈亏冲抵的机制 D．套期保值可以锁定成本、稳定收益
20、根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽__年。 A．半 B．1 C．2
D．3
21、期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的，中国及其派出机构可以将其认定为不适当人选．
A：向中国提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果 B：拒绝配合中国依法履行监管职责，造成严重后果 C：1年内累计3次被中国及其派出机构进行监管谈话 D：对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任 22、下列有关交割违约的表述正确的是（）。
A．在交割日，买方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，构成交割违约 B．在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约 C．卖方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的，买方期货公司有权要求终止交割
D．买方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的，卖方期货公司有权要求买方期货公司继续交割
23、以下是申请设立期货公司，应当向中国提交的申请材料的是。 A：公司章程草案 B：经营计划
C：发起人名单及其审计报告 D：设立期货公司申请书
24、__状况的出现，表示基差走强。 A．基差为正且数值越来越大 B．基差为正且数值越来越小 C．基差从负值变为正值
D．基差为负值且绝对数值越来越小 25、在股指期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者拥有的金额类资产及收入等财务状况进行评估，下列描述正确的有__。
A．期货公司应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估，分值上限为50分
B．投资者同时提供本人金融类资产、年收入材料作为财务状况证明的，期货公司应当在分别评分后，取其最高评分作为投资者财务状况评估得分
C．投资者提供的银行存款证明，应当是加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折，存单等证明文件
D．投资者金融类资产包括银行存款、股票、基金、期货权益、债券、黄金、理财产品(计划)等资产
