监理技术交底(对外)

山东金钥匙工程监理有限公司

盘锦北方沥青股份有限公司

40万吨/年加氢尾油异构脱蜡装置 及配套工程

监理工作技术交底

山东金钥匙工程监理有限公司

盘锦项目监理部 2012年6月

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监理工作技术交底 根据盘锦北方沥青股份有限公司40万吨/年加氢尾油异构脱蜡装置及配套工程的特点、业主的要求、委托监理合同条款、施工单位情况，通过公司和项目监理部前期对本工程监理业务的开展筹划,为使参建各方人员了解监理机构的监理工作程序、方法和运作思路及保证项目监理业务的顺利开展，减少和避免施工过程中监理方与其它参建单位之间因工作程序和制度不明所造成的纠纷或工作贻误，为业主提供优质的监理服务，做此监理工作技术交底。

一、项目监理组织机构

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40万吨/年加氢尾油异构脱蜡装置及配套工程

监理组织机构

总监理工程师 总监代表 监理工程师

土 建 专业监理工程师设备专业监理工程师工艺给排水专业监理工程师焊接专业监理工程师仪表专业监理工程师电气专业监理工程师HSE 1

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各专业下设相应监理员，项目组织机构执行投标文件和监理规划的要求,各专业工程师及监理员将根据工程进展及时安排进场.

二、监理人员职责分工 1.总监理工程师的职责

根据公司安排和业主批准，总监理工程师由王学欣同志担任，是本工程项目监理组织机构的现场负责人。根据业主与监理公司所签订监理合同的授权，其职责如下:

⑴ 以监理公司代表身份在工程项目建设中，与业主、施工单位、设备制造单位及相关部门协调沟通有关工程建设方面的各类问题；

⑵ 确定项目监理机构人员的分工和岗位和职责；

⑶ 主持编写本项目的监理规划，审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理机构的日常工作；

⑷ 检查和监督指导监理人员的工作,并根据工程实施的变化情况，进行人员的调配；

⑸ 主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令；

⑹ 审定承包单位提交的开工报告、工程项目建设施工组织设计、技术方案、进度计划,审核并确认分包单位;

⑺ 审核并签署开工令 (经业主批准后 ） 、停工令、复工令、竣工资料、监理文件和报告等；

⑻ 定期不定期巡视施工现场，及时发现、提出问题并进行处理; ⑼ 审查和处理工程变更；调解业主与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期;

⑽ 主持或参与工程质量事故的调查；

⑾ 组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结；

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⑿ 审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料,审查承包单位的竣工申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收；

⒀ 主持整理工程项目的监理资料。 2.专业监理工程师的职责

⑴ 负责编制本专业的监理实施细则； ⑵ 负责本专业监理工作的具体实施；

⑶ 组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向总监理工程师提出建议；

⑷ 审查施工单位提交的计划、方案、申请、证明、变更、资料，并向总监理工程师提出报告；

⑸ 负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收；

⑹ 定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告,对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示；

⑺ 组织协调好本专业、本专业与其它专业的关系,搞好专业之间的工序交接，根据本专业监理工作实施情况做好监理日记；

⑻ 参加所监理项目工程的协调会，并组织本专业的技术协调会.参与有关的分部(或分项）工程、单位工程、单项工程等交工工程的检查验收及质量评定工作。

⑼ 核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、构配件进行平行检验，合格时予以签认；

⑽ 负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报; ⑾ 依据工程监理合同，负责合同范围内本专业的工程计量,审核工程计量的数据和原始凭证及签证工作。

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三、监理工作程序和工作用表 ⒈ 监理工作程序

开工准备 承包方提交《开工申报表》 总监理工程师审查开工申请 否 批准？ 是 总监理工程师发布开工令 工程开始施工 工序完工、施工单位自检合格

进进

行

整入填报《工序质量报验单》 改 下 监理人员检查质量 道

工

序 合格？

是

监理工程师签署《工序质量报验单》

工程施工基本完毕

施工单位竣工前自检整改

整需 改要 监理方组织竣工预验收

签发竣工预验收证书 4

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2. 监理工作用表

在施工过程中，各方根据需要使用下列表格。 ⑴ A类表(承包单位使用） A1工程开工/复工报审表 A2施工组织设计（方案）报审表

A3分包单位资格报审表：承包单位欲将其承包的工程中的某一部分进行分包，须将分包单位的资质报监理方进行审核，待监理方审核同意后才能进场施工.

A4 报验申请表：其它报验项目（所列表格以外的项目）均采用此表。

A5工程款支付申请表 A6监理工程师通知回复单 A7工程延时延期申请表 A8费用索赔申请表

A9工程材料/构配件/设备报审表 A10工程竣工报验单 ⑵ B类表（监理单位使用） B1监理工程师通知单

当出现以下问题时，项目部专业工程师要签发《监理工程师通知单》： 承包单位在工程施工中出现了重大质量问题或存在重大质量隐患；承包单位在进度、安全、投资等其他方面可能出现或已经出现问题;监理工程师认为有必要向承包单位或其他有关单位发出监理工程师通知单的其他问题。承包单位必须严肃对待《监理工程师通知单》，如果对《监理工程师通知单》中的内容有异议，在24小时内书面通知监理方,如无异议，必须严格执行，并按要求按时以A6表进行回复，如不执行或不能按要求进行回复，监理方将在有关会议中对其提出批评,并根据业主规定执行一定的经济处罚,情况严重的，提请业主要求承包单位公司更换项目经理。

B2工程暂停令

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B3工程款支付证书 B4工程延时延期审批表 B5工程最终延期审批表 B6费用索赔审批表 ⑶ C类表（各方通用表）

C1监理工作联系单：监理方与业主及施工单位联系、施工单位与监理方及业主联系用表。

C2工程变更单：各单位都可根据工程的实际情况，认为工程需要变更时，发出《工程变更单》，提请设计部门进行确认，各种《工程变更单》要由总监理工程师进行最后确认。

⑷ 其它表格

① 混凝土浇筑申请表：混凝土工程浇筑前施工单位要填写《混凝土浇筑申请表》,由专业监理工程师批准,牵涉到多个专业的混凝土浇筑工程还要进行专业会签,由总监理工程师或总监代表批准.《混凝土浇筑申请表》同时作为施工单位通知监理方进行旁站监理的依据.

② 旁站监理用表：由旁站监理人员填写，施工方质检人员签认.在监理方进行旁站监理时，施工单位项目部质检员或其有关技术管理人员必须在现场进行跟班作业。

③ 拆模申请表：涉及到影响结构安全的混凝土构件,在拆除模板前，无论龄期长短，都要填写《拆模申请表》,并附有该部位混凝土同养试块的试压报告，报监理方进行审批，批准后才能进行拆模。

④ 商混进场检验表：第一车混凝土进场时,监理旁站人员对商品混凝土的配合比报告和质量证明文件进行检查。施工单位对进场的商混进行检查验收并做好记录，监理单位旁站人员进行抽查。该批混凝土施工结束后随同该批商混的配合比报告和质量证明文件报监理方。商品混凝土也要同样作为进场材料进行报验（满28天，商混搅拌站出具质量证明文件后）。

以上用表监理方可提供电子版表格。 四、开工报告报审规定

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1。 开工的必备条件

① 施工图纸已通过审查；施工图纸会审已经完成，其会审意见已经设计、监理（业主）确认同意；

② 施工组织设计（方案)已报审并得到监理和业主的批准; ③ 施工承包合同已签定,已领取施工许可证和安全施工许可证； ④ 施工场地管理权移交给施工单位的手续已办妥，现场“三通一平”工作已完成；

⑤ 施工图纸已获得消防部门专项审批，并出具《消防审查意见书》； ⑥ 规划部门已进行规划验线，并出具规划验线册或放线册。 2. 开工手续申报办法

工程具备开工条件时,由施工单位项目部填写《工程开工/复工报审表》（A1），并附开工报告和相关证明文件（一般一式5份),报监理方和业主审批，经审查符合开工要求时,项目总监会同业主领导批准下达《工程开工令》.开工报告最终由监理项目部负责整理归档在《进度控制》册中。

五、施工组织设计（方案）编报规定

1. 承包单位必须在规定时间内完成《施工组织设计（施工方案）》的编制（一般不少于一式5份）和内部审查批准工作，并经公司技术负责人审批签名；专项施工方案须经项目经理和项目技术负责人审批签名，并加盖相关印章，填写《施工组织设计（施工方案）报审表》（A2）报项目监理和业主审批。

2.《施工组织设计》内容必须包括总目录、项目组织机构（领导层、管理层、作业层项目人员配置状况、施工组织构架、劳动力进场计划）、工程概况、编制依据、施工部署(包括工程总体部署、施工准备、现场安全生产、文明施工具体标准及方案、措施、与分包单位的配合协调、切实可行的施工总平面图和施工总进度控制计划及各标段施工目标计划,明确进度计划的关键线路）、技术措施(包括本工程重点、难点、主要节点大样的详细施工方案及技术措施）、质量保证(包括完善的质量保证体系、质量标准、检测方法、成品保护措施)、进度计划、材料计划（包括编制详细的材料设

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备清单、施工材料计划、明确自购和甲供材料订货、制作、加工、到场期限等）、主要材料样品、关键节点及样板的做法、工程质量通病及防治措施、工程技术资料管理和工程验收制度等。

3. 各专业工程的《施工方案》内容必须包括总目录、项目组织机构、项目人员配置状况、劳动力进场计划、工程概况、施工部署、施工准备(技术标准、资源准备、施工现场准备、主要检测设备表）、现场文明施工管理措施、安全施工保证措施、技术措施、质量保证、施工进度计划、材料设备计划表、主要施工机械设备表等。

六、施工图纸会审和设计代表到现场解决设计问题的规定

1。 承包单位在收到经业主确认的正式施工图纸后，通常情况下7天内应提请建设单位组织图纸会审工作。各参加单位在收到正式施工图纸后，应尽快组织相关专业技术人员阅读图纸并书面提出图纸审阅意见,图纸会审纪要、记录由施工单位负责整理（按工程技术文件管理规定格式和工程特点有足够份数），由参加图纸会审的有关单位人员签名盖章后分发相关单位.做好图纸会审的交档整理工作，图纸会审记录作为图纸变更依据应附在交档卷图纸册中。

2. 施工过程中发现图纸有错、漏、碰、缺或遇到施工图纸与现场情况有较大误差确需设计人员到现场解决时,施工单位必须提前24小时将需要设计人员到现场解决问题的内容和要求以《工作联系单》形式书面报告监理或业主复核，通过业主通知设计人员来现场解决问题。

3．如有必要，提请业主与设计部门沟通，安排设计代表进场,协助解决施工过程中图纸方面的问题。

七、工程技术文件资料管理及收发文规定 1。 工程技术管理资料

各参建单位都应按照《建设工程质量管理条例》、《建设工程监理规范》、《建设工程文件归档整理规范》、《建设工程施工质量验收统一标准》及专项验收规范、《建筑工程竣工验收技术资料统一用表》等规定,安装工程执行《石油化工建设工程项目交工技术文件规定》（SH/T3503—2007）、《石油

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化工建设工程项目施工过程技术文件规定》（SH/T3543—2007）规定，认真履行对工程技术文件资料的管理职责，随工程进展及时做好资料的收集、整理、归档工作，工程技术资料和验收资料通常不少于一式5份。工程竣工验收通过后，按规定向有关部门和单位做好移交工作。

另，土建(房屋建筑）交工资料执行辽档标准，设备基础等工程可执行辽档标准，也可执行中石化标准,相对来说,中石化标准比辽档要求要简洁一些。过程资料虽不作为交档资料，但作为承包单位质量控制的依据应引起重视,监理项目部与业主将定期对此进行检查。

2. 建设单位和承包单位之间涉及建设工程承包合同有关的业务联系,一般从材料进场检验、工程变更、工程验收、进度控制、质量控制，工程进度款支付和工地协调事项,应该汇集到工地项目监理部,由监理部人员根据事先制订的行文和事务处理程序办理。

3. 工地各种信息、资料的传递通常都应用书面形式，一般不少于一式5份，并要有各单位项目部经理的签名和加盖印章的有效文本。参建各方都应信守合同约定的条款，履行签收登记手续。信息资料必须真实、可靠、完整、准确,具有可追溯性并字体要清楚，内容要言简意骇,用A4纸电脑打印件。

八、周报表、月报表编报规定

本工程要求承包单位按时提交施工周报和施工月报。

1. 每周五下午5：00前，承包方向监理方和业主递交书面施工周报,其主要工作内容包括:一周内施工质量、安全、进度情况的小结，工程量完成情况，试验情况小结，实际完成进度计划与计划进度的对比,监理例会或专题会议需落实、执行事项的处理情况,分析未完事项和偏差的原因,提出下一周工作的安排和质量、安全及施工进度的纠偏措施，提出需设计、业主、监理方解决、处理的问题及其他需告知的事项.

2. 每月30(31)日前向监理、业主递交书面的施工月报，其主要内容同施工周报表，但应该更详尽。

文件的编制在施工过程中也是较为重要的一项,有德承包单位在建设

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过程中重实际施工而轻资料编写，提前各承包单位能够安排人员完善上述工作。

九、工地例会及重大事项协调制度规定

1。 工程项目开工前，各参建单位有关人员参加建设单位主持召开的第一次工地例会，研究确定各方参加监理例会的主要人员、召开的时间、地点及主要议题。

2. 工程项目实施过程中，每周应定期召开监理例会不少于一次。参加监理工地例会的各方包括：业主、施工总承包、专业分包、监理，监理例会会议纪要在会后24小时内由项目监理部负责整理完成并分发至与会各单位。

3. 监理工地例会至少应包括以下内容：

① 检查上次例会 议定事项的落实情况，分析未完事项原因； ② 检查分析工程施工进度计划完成情况，分析偏差原因，提出纠偏措施及下阶段的进度目标；

③ 检查分析工程施工质量状况，针对存在的质量问题提出改进意见; ④ 检查分析安全生产和文明施工情况，针对存在的隐患提出改进意见；

⑤ 提出需要协调和解决的其它有关事项，并明确具体落实的单位和完成的日期。

4。 重大事项处理和协调可定期或不定期地组织召开专题会议、碰头会议等.业主、监理、施工和设计方都可根据工程施工进展情况和需要,提出召开专题会议的时间、地点、内容及参加单位和人员。专题会或碰头会由召集单位负责主持和整理会议纪要并及时分发至与会各单位。

5. 各种工地例会、碰头会和专题会议各参建单位项目负责人或代表必须准时参加，在特殊情况下不能准时参加会议时,应事先告知会议召集人.

十、工程技术和竣工资料的收集整理要求

1。 施工单位现场项目部应设立工程技术、竣工资料管理部门和经培训合格的专职资料管理人员，专门负责做好全过程工程技术和竣工资料的

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收集与整理工作，确保工程技术和竣工资料的完整性、准确性、系统性.

2. 工程技术和竣工资料应按检验批、分项工程、分部工程和单位工程进行整理、归档.每个单位工程技术和竣工资料按其性质主要分为以下七类：

① 建设工程基本建设程序必备文件； ② 综合管理资料；

③ 工程质量控制资料，包括验收资料、施工技术管理资料、产品质量证明文件、实验报告、检测报告及施工纪录;

④ 工程安全和功能检验资料及主要功能抽查纪录; ⑤ 工程质量评定资料; ⑥ 施工日志; ⑦ 竣工图。

3. 工程技术和竣工资料内的工程名称应与监督登记表、施工许可证及施工图纸相一致，所有资料内的工程总体概况及单位工程建筑面积应与建设工程规划许可证内所注面积相一致。工程技术和竣工资料必须是原件，不少于一式5份,如为复印件时需注明原件存放处，并加盖原件存放单位章及经手人签名.

4。 工程技术和竣工资料收集、整理

①建设单位应根据实际情况按规定委托有资质的检测单位对规范要求的各种项目进行检测，检测项目由监理单位见证，承包单位负责送样；

② 建筑材料必选招规定的批量和频度现场取样送检，进厂检验的要求应按照国家及省市现行有关规定执行.现场取样送检和检验实验报告应分单位工程按顺序号整理归档;

③ 钢筋、水泥、钢筋焊接件等建筑材料应及时填写产品质量证明文件汇总表，并将商品混凝土厂家提供的资料与现场取样送检的资料分开整理.

⑦ 工程技术和竣工资料的档案盒、档案袋、卷皮、卷内备考表及卷内目录的规格，执行当地档案管理部门的规定，在施工过程中应设专门存放工程技术和竣工资料的资料室.各种资料归档有序，保管妥当，并随时接受有关单位和相关部门的检查。

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⑧ 工程实体施工完成后，工程技术和竣工资料的整理汇总由工程承包单位负责统筹管理和汇总,并向当地档案管理部门履行报验工作,符合要求后向建设单位移交;由建设单位直接分包的工程,由分包单位移交给建设单位，或由建设单位委托工程承包单位负责汇总；工程总承包单位、分包单位、监理机构要积极协助建设单位完成工程技术和竣工资料的军工验收和验收备案工作.

5. 施工方应提交的有关资料：在工程开工前和工程施工过程中，承包单位应向监理单位提交以下资料：

(1) 合同类（如合同中牵涉到双方的商业机密，承包方可在提供合同时将其进行隐含）

分包合同、施工方的分类订货合同。 （2) 设计类；

设计交底与图纸会审会议纪要。

(3） 会议纪要（施工方主持召开的各种专题会议等）

在施工过程中，根据施工需要，参建各方都可组织相关的会议，确定参加会议的单位,会议结束，组织方应在24小时内向参加会议各方发放相应的会议纪要。

(4) 施工类 ① 进度控制

★工程开工/复工报审表；

★工程进度计划（总进度计划、年、季、月、周进度计划、分项分部进度计划及其调整等）；工程进度的要求，提供总进度计划、月进度计划和周进度计划.

工期在三个月之内的项目可只提供总进度计划和周进度计划，在进度计划中对上月（周）进度计划的完成情况进行说明，对未完成计划的原因进行分析，将采取何种措施保证进度计划的完成。

★工程临时延期申请表. ② 质量控制

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★质量管理体系、技术管理体系

★ 人员资质文件、岗位证书（主要针对各管理人员)；

★ 施工组织设计（方案）（总体设计或分阶段设计,分部施工方案、季节施工方案、其它专项施工方案等）；

★ 本单位、分包单位资质资料、供货单位（包括商混厂家）资质文件、实验室等单位的资质文件；

★ 试验资料（影响结构安全的试块、试件要进行见证取样)； ★ 工程材料、构配件、设备的报验表； ★隐蔽工程（工序）验收资料;

★检验批、分项工程、分部工程、单位工程等报验资料. (5）安全资料

① 施工单位安全组织保证体系；

② 施工单位安全生产责任制（审查后返还施工单位,监理方不留存）； ③ 施工单位分部分项工程安全技术交底（审查后返还施工单位，监理方不留存)；

④进场施工机具报验；

⑤施工单位特种人员上岗证(提供复印件进行资格报验)； ⑥工程脚手架、临时用电、塔吊、龙门架等验收合格单； ⑦工程安全消防检查记录；

⑧工人进场三级教育及分阶段安全教育记录。

施工单位和监理方对待各种资料要有严肃的态度,要有法律的观念对待有关资料。

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