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《证券法》(2019)主要修订内容(中)课后测验答案

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《证券法》(2019)主要修订内容(中)

单选题(共2题,每题20分)

1 . 证券服务机构应当妥善保存客户委托文件、核查和验证资料、工作底稿以及与质量控制、内部管理、业务经营有关的信息和资料,保存期限不得少于( )。

A.三十年

B.二十年

C.十五年

D.十年

我的答案: D

2 . 投资者保护机构受( )以上投资者委托,可以作为代表人参加诉讼。

A.二百

B.一百

C.五十

D.二十

我的答案: C

多选题(共2题,每题 20分)

1 . 发行人因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失的,( )可以委托投资者保护机构,就赔偿事宜与受到损失的投资者达成协议,予以先行赔付。

A.控股股东

B.实际控制人

C.相关的证券公司

D.相关的证券服务机构

我的答案: ABC

2 . 除证券公司外,任何单位和个人不得从事下列( )业务。

A.证券承销

B.证券保荐

C.证券经纪

D.证券融资融券

我的答案: ABCD

判断题(共1题,每题 20分)

1 . 上市公司应当在章程中明确分配现金股利的具体安排和决策程序,依法保障股东的资产收益权。

对 错

我的答案: 对

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