维普资讯 http://www.cqvip.com ２００２年第３期 云南科技管理 成果转化 番譬隗校样感威 貔奠鎏 德 褥 隶 蒜 襞 薄 潘谷平 （南京师范大学办公室， ２１００９７） 关键词：高校；科技成果转化； 制约因素；对策 中图分类号：Ｇ ６４４ 文献标识码：Ａ 文章编号：１００４—１ １６８（２００２）０３—００３９—０６ 本文研究在我国目前的社会现实条件下， 高等院校科技成果向现实生产力转化的制约 因素及其应对策略。文章认为当前科技成果转 化的制约因素主要来自于科技成果发射源、科 （一）科技成果发射源的制约。高等院校 汇聚了我国大批顶尖科学技术研究人才，毫无 疑问应该成为我国非常重要的一个科技成果 发射源，但是从实际情况看，效果并不理想，据 １９９８年统计，全国高校共有研究和开发人员 ２３．８万人，科技总经费达８２亿元，通过鉴定的 技成果接受体和社会环境三方面，分析了三方 面制约因素产生的原因，并在此基础上提出科 技成果转化过程是一个包含了孕育器、触发 器、转换器、孵化器、服务器这五个子系统的综 合系统，这五个子系统相辅相成，科技成果转 成果达万项，签定技术转让合同４ ２２５份，实 际转化率却不超过１０％，其中投入规模化生 产，产生效益尚不足５％。究其原因，主要有以 下几方面： 化率的提高依赖于它们的共同协作。 一、我国高等院校科技成果向生产力转化 １．研究方向与重点偏差。我国高等院校的 科研人员长期以来形成了“轻实际应用，重理 论研究”的思想观念。一些同志认为在理论研 的现实制约因素 一项科技成果的转化，通常要经过三个阶 段：技术发明阶段、成果转化阶段、技术扩散阶 段。在实际的转化过程中又包含着两个环节， 究上取得突破才能真正体现一个科学家的价 值，才是一种高层次的创造性劳动，整日忙于 关起门来研究理论问题，对众多应用课题不屑 一第一个环节是由科学发现向技术发明的转化， 这个环节主要由科学家来完成，遵循科技发展 规律；第二个环节是由技术发明向工业化生产 顾，满足于利用各种假定，提出各种理论来 解释在实验室条件下取得的各种数据，却很少 顾及这些所谓的研究成果究竟与社会生产实 际有多大联系，能够为社会创造多少财富？因 此导致科学研究与生产实际的严重脱节，这实 际上是一种智力、精力和财力的极大浪费。 的转化，它必须依靠科学家、企业等多方面力 量的通力协作，转化过程中遵循商品生产规 律。要将科技成果及时地转化为生产力，这两 个环节同样重要，缺一不可，任何一个环节出 现问题，都会导致转化过程的低效甚至阻滞。 就我国的现实情况而言，上述转化过程中的制 约因素主要有以下几方面： 收稿日期：２００１—０７—０２ ２．成果过剩和短缺并存。一部分科研工作 者在思想上能够认识到应用研究的重要性，也 投入了一定的精力去实践，但是在科研选题时 ３９ 维普资讯 http://www.cqvip.com 成果转化。 云南科技管理 ２００２年第３期 由于对生产实际了解不够，没有充分收集和研 究市场信息，从技术的发展角度考虑较多，而 对该技术应用的现实可能性及技术的市场应 用前景考虑较少，造成研究成果不适应企业生 产的实际需要，而企业实际需要的成果又提供 不了的尴尬局面。 ３．转化过程半途而废。从科研成果到现实 生产力，是一个多环节的转化过程。我国高等 院校由于受到人力、物力、财力等多方面条件 的，对于大多数科研成果，根本无法 完成其产业化的全过程，很多只进行到小试阶 段就停止了，此时提供的还是“实验型”研究 成果，还需要进行大量的改进和实验才能达到 实用化的要求；而我国的企业同样面临科技开 发力量薄弱的窘境，大量需要可以直接利用的 “生产型”研究成果，对“实验型”研究成果束手 无策。现阶段这两者之间的矛盾十分尖锐，还 没有得到有效的解决。例如高校中有很多老师 开发出一些有潜在应用价值的科研成果，但实 事求是地说，这些成果距离规模化生产的要求 还很远，企业对其是“可望而不可及”，即使最 后勉强转让，也往往落得一个转让者和被转让 者“两败俱伤”的结果。 （二）科技成果接受体的制约。企业，作为 科技成果的接受体，承担着将其高效地转化为 物质生产力的重要任务。在社会主义市场经济 条件下，企业是经营的利益主体，天生具 有追逐最大利益的要求，对科技成果的渴望理 应最迫切。但是现实情况却表明，企业对于科 技成果的需求动力严重不足。原因主要有： １．经营主体地位没有真正确立。当前我国 仍处于由计划经济向市场经济过渡的阶段，现 代企业制度还没有完全建立，企业，尤其是众 多国有企业，在很大程度上还受行政命令的影 响，不能真正做到自主经营，自负盈亏，对自身 的发展还不能承担完全责任，总是依赖国家的 支持和保护，因此缺乏必要的市场压力和内在 动力，利益驱动机制不健全，导致企业不愿承 担开发和应用新技术的风险，对通过高新技术 产业化发展自我的欲望还不强烈。实际上，企 业在避免了技术开发风险的同时，却在承受着 更大的市场竞争风险。 ２．自身技术开发能力薄弱。由于我国科研 与生产长期严重脱节，以及高等院校本身的条 件所限，导致多数科研成果还不能直接用于生 产，还有一系列工程技术问题需要解决。在实 际应用中，也要不断地根据生产的要求进行调 整和优化，才能最大限度地发挥出高新技术成 果的经济效益，这就要求企业具有较强的二次 技术开发能力。但据１９９８年统计，我国２．４万 家大中型企业中，从事技术开发的人员仅有 １４７．４万人，平均每个企业约６１人，开展技术 开发活动的企业只占４８．５％，建立研究开发机 构的只占４６％，其中真正能够发挥有效作用的 尚不足１／３；大量的小型企业、私营企业基本上 没有进行技术开发所需的拉本人员和技术手 段；企业用于Ｒ＆Ｄ的经费占ＧＮＰ的比例不足 ０．２％，仅为美国的１／１７０，日本的１／１００。这种 状况严重影响了企业对外来高新技术成果的 吸纳、应用和产业化。 （三）社会环境的制约 １．因素。中国的社会主义市场经济体 制正在逐步完善之中，与之相配套的科技 改革也正逐步推进，大量的科研机构已经断绝 “皇粮”，自谋发展，主动或被迫投身于市场经 济的激烈竞争之中，去求生存，求发展。而高等 院校主要担负着为国家培养人才的重任，因此 相对而言高等院校科研人员面临的竞争压力 较小，主动面向经济建设主战场的意识不够强 烈，处于“等饭吃”的状态。在高校经常听到一 些教师抱怨国家不给科研经费，却很少看到他 们主动到企业去寻找科研课题和研究经费。而 另一部分取得了一些可供转化的科研成果的 教师，则抱怨高等院校科技转化的软环境太 差，相应的成果激励机制、保障机制和配套政 策不到位，最终导致科技人才流失或者在无奈 维普资讯 http://www.cqvip.com ２００２年第３期 云南科技管理 成果转化 之下将科研成果束之高阁。因此，长期以来高 等院校目标定位的偏差和管理的僵化，严 重阻碍了作为成果发明人的高校教师主动走 产学研结合道路的积极性。 ２．法律因素。当前我国有关科技成果转化 和高新技术产业化方面的法律法规还不完善。 虽然我国立法机关已经制订通过了一系列有 关的法律和法规，如１９９３年制订的《科学技术 进步法》和１９９６年制订的《促进科技成果转化 法》，但是无论从数量上还是覆盖范围上，都远 远不能适应市场经济和当前科技成果产业化 的需要，不能为技术成果的商品化和产业化提 供有力可靠的法律保障。例如，有关知识产权 保护方面的立法很不完善，科技成果的认定和 评价机制不健全，技术交易过程中交易双方的 法制观念淡薄，合法利益得不到有效保障；转 化过程中双方的责、权、利规定不够清晰，监督 制约保障机制不完善，导致转让过程中出现的 许多问题得不到及时的仲裁和法律保护。 因此，法律的不完备已成为影响我国科技成果 转化的“瓶颈”因素之一。 ３．资金因素。资金问题是科技成果的转让 方和受让方都面临的一个大问题。众所周知， 资金是实现从高等院校实验室产品向企业批 量商品转化的重要保证和前提。目前世界上发 达国家在科研、开发、推广阶段的经费投入比 例约为１：１０：１００。是在我国，科技成果的推 广和转化阶段始终缺乏强有力的资金支持，导 致许多很有应用前景的产品和项目停留在小 试或样机阶段，无法投入中试，这种状况极大 地损害了高等院校科研人员从事科技开发的 积极性，制约了科技成果及时高效地转化为生 产力。一般来说，企业在成果转化过程中应提 供一部分的资金，但我国企业长期以来产权界 定不清，利益边界模糊，自我发展的动力机制 不健全，自有资金非常紧张；而一部分效益较 好、资金相对充裕的企业，却由于缺乏强烈的 危机感和长远发展规划，对技术前景和市场潜 力调研不够，甚至错误地认为“科技兴企”不如 “广告兴企”和“关系兴企”来得实在，宁肯将钱 花在巨额广告上或用于“拉关系送礼”，也不愿 用于有潜力的科技成果的中试。 二、 我国高等院校科技成果向生产力转 化的对策探讨 当前我国高等院校科技成果转化的总体 状况并不令人乐观，真正实现产业化的科研成 果仅占应用型科研成果总数的１０％左右，能在 短期内取得良好经济效益的不到５％。我认为 原因主要在于以往我们仅仅将科技成果转化 局限为施体和受体之间的运作过程，却忽视了 它实际上时刻都受着多种外界因素的制约，外 界环境不仅是影响因素，更是直接作用因素， 某种程度上直接决定着转化过程的成功与否。 因此我们应建立这样一个概念，即科技成果转 化是一个系统工程，我们将其称之为“科技一产 业系统”，其中包含着若干个子系统，只有当这 若干个子系统共同协作，达到一种良性的运转 状态时，科技成果的转化才会取得成功。具体 来说，我认为“科技一产业系统”应包括以下五 个子系统： （一）孕育器。毫无疑问，在本文中高等院 校是科技成果转化过程的生长支点，是科技成 果的孕育器。要想充分发挥它的作用，确保整 个转化过程的高起点，关键在于建立和完善以 下四大机制： １．决策机制。决策机制是指高等院校科研 人员按照自身的发展目标和需要选择课题的 过程，包括选择的依据和方法。在发达国家，专 利资料调查和市场调查是选择课题的主要依 据，而在我国由于人们的专利意识淡薄和市场 信息不多，文献调查仍是我国高校科技开发活 动的基本决策依据，据统计，有６９％的项目作 过文献调查，只有３４％的项目作过市场调查， ２９％的项目做过专利调查。因此，决策流的整体 流向是从科技开发到市场的单向传输，整个过 程既缺少前瞻，又缺乏反馈，表现出很大的盲 ４ｌ 维普资讯 http://www.cqvip.com 成果转化 云南科技管理 ２００２年第３期 目性，这种状况极大地影响了成果的先进性和 适用性。因此，要建立科学的决策机制，就必须 加大专利调查、市场调查和综合调查的力度， 将决策流的传输起点定位在市场，形成从市场 到科技开发再到市场这样一个科学完善的信 息传递和决策机制。 ２．创新机制。目前高校科研成果的质量参 差不齐，这成为影响科技成果转化率的一个重 要原因。一般来说，一项有转化潜力的科研成 果应具备以下四个条件：（１）先进性，这是科技 成为商品的前提条件，表现为技术路线和结构 新颖，适应生产力的发展和市场的需要；（２）成 熟性，即该成果是已通过实验室的小试，取得 了一系列的技术数据，最起码具备了进行中试 甚至扩试的能力，这样的成果才容易受到企业 的欢迎；（３）合理性，即运用此项成果生产的产 品性能价格比恰当，提高了劳动生产率，降低 了成本；（４）配套性，要求应用该成果时充分考 虑与其配套的设备工艺和其他条件，使整个生 产流程实现最佳的优化配置。因此高等院校的 科研人员必须立足实际，努力创新，主动适应 市场需要，建立以市场需求为导向的科学研究 机制。 ３．激励机制。在社会主义市场经济条件 下，高等院校的功能也正在逐渐发生着变化， 研究与应用相结合是高等院校以后生存和发 展的客观要求。我们必须抛弃以往“重理论研 究，轻应用研究”、“重研究、轻转化”的错误认 识，切实加强高等学校的应用型学科和应用型 人才梯队建设，在工作、学习、生活上给予他们 一定的倾斜，在职称评聘上不仅要对理论 和应用成果一视同仁，更要对应用成果有所侧 重；大力改革成果转化的利益分配机制，提高 广大科研人员从事应用研究的积极性。 ４．管理机制。高等学校的科研成果管理， 必须建立一个从研究课题立项到科技成果商 品化全过程管理的运行机制和相应的机构，将 科技成果的转化过程纳入一个管理系统，实行 ４２ 全过程管理，同时建立一套符合商品生产经营 规律法则的完整的经营机制，不仅要关注从智 力到科技成果的转化，更要重视从科技成果到 技术商品的转化。我们应尽快走出大学校园， 变科技成果的封闭型管理为开放式管理，充分 认识科技与经济结合的内在客观规律，从而建 立起一种科技与经济密切结合的有效运行体 制。 （二）触发器。科技成果转化的真正动力来 自于企业的创新意识、竞争意识和危机感。首 先企业要强化动力机制，仅靠以往的规模和数 量扩张已远远不够，必须要走以科技进步为核 心的内涵型发展道路。而科技进步、科技创新 的前提就在于要有高水平的科研成果。其次企 业要健全沟通机制，要主动加强与高等院校的 联系，及时反馈在企业生产过程中遇到的技术 难题；此外企业还要慧眼识珠，敢于承担一定 的风险，敏锐地捕捉有较大发展潜力和赢利前 景的科研成果，在科研阶段就给予资助，并在 成果的小试、中试阶段提供资金和设备支持， 加快优秀成果的转化步伐。企业还要重视建立 科研成果的二次转化机制。企业不能甘于成为 成果转化过程中被动的接受体，而应该主动地 参与到成果的科研、开发、推广过程中来，积极 建立企业自己的技术开发机构，对实现产业化 的成果进行进一步的优化和二次开发，以对瞬 ，皂、万变的市场形势作出快速地反应和调整。 （三）转换器。在当前条件下，仅靠点对点 的单线联系或行政力量来推进科技成果转化 为生产力，已经远远不能适应社会主义市场经 济的需要。因此必须建立一个灵活地、有效地、 能够充分发挥转化双方主观能动性的转换机 制，我们形象地将其称为“转换器“——技术市 场。技术市场是指为促进和保障科技成果转化 为现实生产力而在科技成果持有者与经济活 动承担者之问起服务和媒介作用的，具有规范 形式的各类组织和机构的统称，是以市场机制 来调整、配置科技和经济资源，加速科技成果 维普资讯 http://www.cqvip.com ２００２年第３期 云南科技管理 成果转化 向现实生产力转化的主要渠道。我国的技术市 场作为科技成果转化双方的桥梁，必须进一步 完善以下三个方面的功能： １．科技信息媒介功能。即充当高等院校和 生产企业之间联系的中介，为科技成果的供需 双方提供信息供求、人才交流及咨询、代理等 服务。一方面将客观存在的生产需求，通过分 析、选择，把需求信息传递给科研系统，另一方 面将有应用前景的科技成果介绍给生产系统， 使科学技术的发展最大限度地满足社会需求， 从而达到降低交易成本和机会成本，为实现科 技成果的经济价值，提高技术交易成功率提供 良好外部环境的目的。 ２．科技成果评价功能。在技术市场中要根 据科技成果的应用前景、成熟程度、投资大小 等因素由市场确定其价格，公开透明，自由成 交，由市场来实现资源的最优化配置，此外还 要大力组建无形资产评估事务所和技术商品 评估事务所。这对于强化产、学、研合作的基 础，保护交易双方的利益，化解可能出现的矛 盾是很重要的。 ３．科技成果推广功能。科技成果的推广工 作是一项复杂的系统工程，需要投入大量的人 力和物力。技术市场可以充分利用自己在资 金、信息等方面的优势来加大成果推广的力 度，促使技术向企业、社会的转移，变自发推广 为有组织的推广，并且努力帮助开拓国际市 场。 （四）孵化器。当今世界，科技发展日新月 异，高水平的科研成果层出不穷，以往传统的 成果转化方式已经逐渐不适应现代科技的飞 速进步。目前我国有相当一部分高等院校科技 成果转化不力，主要原因就在于高等院校科技 成果的成熟度与企业界对科技成果要求的成 熟度之间有一定的差距。要解决这一问题，就 必须找到一条高等院校和企业合作实现产学 研一体化的有效途径。英国前首相撒切尔夫人 认为，未来科技成果转化在很大程度上依赖于 知识型企业的孵化作用，它的主要功能是将大 学创造的科技成果的“蛋”孵成“小鸡”。 总指出“本世纪在科技产业化方面最主要 的创举是兴办科技工业园区”。从当今世界各 国的实践来看，目前世界上的著名科技园，大 多是以大学为依托兴建的。科技工业园区中创 办的各种知识型企业，在科技成果的转化过程 中也正逐渐发挥着越来越重要的作用。目前高 校与知识型企业的合作可以分为两种，一是高 校自办高科技企业，充分发挥知识和人才的优 势，将研究开发和科技成果的转化有机地结合 起来，将自己的高科技成果推向市场；二 是与其他高科技企业组成利益共享、相互协作 的联合体，一方出技术，一方出资金，双方合作 来共同生产产品和开拓市场。这两种方式各有 利弊，但都在实践中表现出了很强的适应性和 发展潜力，都是适合当代科技发展特点的成果 孵化方式。我国高等院校应该根据自身条件， 选择合适的方式来对高科技成果进行孵化。 （五）服务器 １．服务。首先国家要制订有利于科技 成果转化为生产力的，通过出台各项 来保证整个转化过程的及时、公平和有序，以 营造良好的转化氛围；其次要加强宏观协调和 引导，努力使科研人员和企业形成一种最有效 的合力，实现资源的高效率分配，进一步明确 开发和生产之间的利益分配关系，做到互惠互 利，利益共享；第三要充分调动广大教师和科 研人员的工作积极性，要在专业职务的评聘、 经济利益的分配、评优奖励等诸多方面给予一 定的倾斜，使广大科技人员认为从事成果转化 工作是值得的，能够体现自己工作的价值。 ２．法律保障。科技立法是建立有效的科技 成果转化环境的基础。首先要大力加强科技成 果转化立法的宣传，使各级领导、科研工作者、 企业的经营者、广大人民群众充分认识到，完 善的立法对于保护转化双方利益，尊重知识产 权，有效地将科技成果转化为现实生产力有着 ４３ 维普资讯 http://www.cqvip.com 成果转化 云南科技管理 ２００２年第３期 非常重要的意义；其次要积极开展科技成果转 化应用立法研究，组织有力的研究班子深入实 践，针对实际转化过程中暴露的问题认真分 析、研究如何利用法律的手段来加以明晰和规 范，尤其是在中试基地的认定、管理和运作，不 同层次科技成果产业化的优先领域和目标，科 技成果推广基金制度的建立，知识产权的认定 和保护等方面要进行重点研究；此外，还要建 立科技成果应用的法律执行司法和实施监督 体系，一方面要提高广大法律工作者的科技知 识、贸易知识，努力培养一支精法律、通经济、 懂技术的执法队伍；另一方面要设立各种科技 争议调解、仲裁机构，知识产权法庭等审判组 织，加强各类执法监督队伍的建设，形成有效 的执法监督网络，努力使执法程序规范化、制 度化、法律化，以保障科技成果转化的顺利进 行。 ３．资金支持。由于科技成果的转化具有长 周期、高风险、高利润的特点，这就决定了科技 成果的转化所需的资金难以从常规渠道获得。 在现阶段，支持科技成果转化的资金来源主要 有三：（１）国家拨款；（２）企业出资；（３）自筹资金； 无论那一种方法都受到许多因素的制约，并且 数量较为有限，因此资金问题始终是制约我国 经济发展的瓶颈问题之一，这极大地影响了科 技成果转化的成功率，使得许多很有应用前景 的成果被束之高阁。 目前国际上通行的解决方法是引入风险 投资，即通过合伙人或人股的形式筹集资金， 通过周密的调查分析，专门对处于初始阶段 的，有着较好应用和赢利潜力的转化项目和新 兴高新技术企业提供资金等方面支持。具体运 作过程为：风险投资公司首先要寻找符合条件 的项目和公司，在起步阶段就签定协议，及时 介入，逐步实现该成果的成功转化和产业化， 然后将其卖给其他大公司或者直接上市，以收 回成本。当今世界的许多著名高新技术企业， 如Ｃｏｍｐａｑ Ｉｎｔｅｒ、Ｄｅｌｌ、Ｓｕｎ、Ｍｉｃｒｏｓｏｆｔ等等，在 其成长初期几乎无一例外地得到风险投资的 帮助，美国硅谷的桑德希尔大道，已经成为世 界著名的风险资本中心；美国的那斯达克证券 市场则成为风险资本套现和高技术公司发展 壮大的场所。 在科研成果转化中引入风险投资的优点 主要有：（１）充分利用社会闲散资金，筹集的资 金量可以很大；（２）由于风险投资可以同时支持 多个项目，因此相应地分摊了投资风险，提高 了资金使用的安全性；（３）不仅提供项目运作所 需的资金，而且还提供科技成果转化过程中所 必需的管理；（４）风险投资方凭借其制订的细致 的战略规划和对市场敏锐的感觉，使得科研成 果的转化过程从起步时就与金融、市场紧密地 联系在一起，避免了研究和转化过程的盲目 性。此外还可以采取一系列措施，如 担保、补助、税收优惠、在“二板股票市场” 上市等手段，对一部分有潜力的风险投资进行 扶持，从而保证能够实现资金的相对最优投向 和资源的相对最佳配置。 因此，在科技成果的转化过程中引入风险 投资，进一步推动风险投资业的发展，不仅能 够最大限度地缓解当前资金不足的尖锐矛盾， 而且可以有效地降低转化过程中所面临的管 理风险和市场风险，是我国当前加速科技成果 产业化的最优选择。当然在我国目前的条件 下，由于各方面的制约，真正意义上的科技风 险投资才刚刚起步，尤其是以民间资金为主体 的科技风险投资基金还有待大力加以发展。据 统计，我国已经转化的科研成果中，引入风险 投资的仅占２％，资金的主要来源还是国家科 技计划拨款和银行贷款。在这种情况下，国家 尽快建立高科技风险投资公司或设立风险投 资银行，应该是在目前各种约束条件下，解决 科技成果转化资金不足的次优选择。 （责任编辑张树南）
