第３２卷‘第１期 ２０１ １年１月技术 与 创 新 管 理 Ｖｏ１．３２ Ｎｏ．１ ＴＥＣＨＮＯＬＯＧＹ ＡＮＤ ＩＮＮＯＶＡＴＩＯＮ ＭＡＮＡＧＥＭＥＮＴ Ｊｕｎ．２０１１ 【科研管理】 从高校科技统计年报表分析科技活动的投入与产出 赵宗辽 （陕西中医学院科技处，陕西咸阳７１２０４６） 摘要：为评估高校一年来科技活动的人力、物力、财力资源投入所取得的成效、科技成果产出成本、产出效率和产 出水平等提供参考。从全国普通高等院校科技统计年报表，分析高校科技人力资源分布及科技人力资泺配置状 况，分析高校科技经费的投入与支出情况，分析高校科技活动机构的情况，分析高校当年在研科研项目的来源、研 究类则及研究人员的投入情况和参与科研项目的研究生情况，分析高校科技活动中科技成果的产出及获奖情况。 总结高校在科技活动中科技投入与科技成果产出的优势和存在的不足，为高校制定科学的发展规划、实施宏观调 控提供客观依据。 关键词：科技统计年报；科技人力资源；科技成果 中圈分类号：Ｇ ３ｌ１ 文献标识码：Ａ 文章编号：１６７２—７３１２（２０１１）Ｏｌ一００１２—０３ Ａｎａｌｙｓｉｓ ｏｆ Ｉｎｐｕｔ ａｎｄ Ｏｕｔｐｕｔ ｏｆ Ｓｃｉｅｎｔｉｉｃ ａｎｄ Ｔｅｃｈｎｏｌｆｏｇｉｃａｌ Ａｃｔｉｖｉｔｙ ｂｙ Ｕｓｉｎｇ Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ Ａｎｎｕａｌ Ｓｃｉｅｎｔｉｉｃ ａｎｄ ｆＴｅｃｈｎｏｌｏｇｉｃａｌ Ｓｔａｔｉｓｔｉｃｓ Ｒｅｐｏｒｔ ｚＨＡ０ Ｚｏｎｇ．１ｉａｏ （／￣ｔｎｍｅｎｔ ｏｆＳｃｉｅｎｃｅ ａｎｄ Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ，Ｓｈａａ￣ｉ Ｃｏｌｌｅｇｅ ｏｆＣｈｉｎｅｓｅ Ｔｒａｄｉｔｉｏｎａｌ Ｍｅｄｉｃｉｎｅ，Ｘｉａｎｙａｎｇ ７１２０４６，Ｃｈｉｎａ） Ａｂｓｔｒａｃｔ：Ｎａｔｉｏｎａｌ ａｎｎｕａｌ ｓｃｉｅｎｔｉｉｃ ａｎｄ ｔｅｃｈｎｏｌｆｏｇｉｃａｌ（ｓ＆Ｔ）ｓｔａｔｉｓｔｉｃｓ ｒｅｐｏｒｔ ｉｓ ｔｈｅ ｃｏｌｅｃｆｉｏｎ ｏｆ Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ Ｉｎｐｕｔ ａｎｄ ｏｕｔ－ ｐｕｔ ｏｆ Ｓ＆Ｔ ａｃｔｉｖｉｔｙ ａｌｌ ｏｖｅｒ ｔｈｅ ｃｏｕｎｔｒｙ．Ｂａｓｅｄ ｏｎ ｔｈｅ ｒｅｐｏｒｔ．ｂｅｎｅｆｉｔｓ ａｎｄ ｌｉｍｉｍｆｉｏｎｓ ｏｆ ｉｎｐｕｔ ａｎｄ ｏｕｔｐｕｔ ｏｆ Ｓ＆Ｔ ａｃｔｉｖｉｔｙ ｃｏｕｌｄ ｂｅ ｆｏｕｎｄ，ａｎｄ ｒｅｆｅｒｅｎｃｅ ｃｏｕｌｄ ｂｅ ｐｒｏｖｉｄｅｄ ｔｏ ｅｖａｌｕａｔｅ ｔｈｅ ｒｅｓｕｌｔｓ ｏｎ ｍａｎｐｏｗｅｒ，ｌ＇ｅ￣ｏｕｒｃｅｓ ａｎｄ ｆｉｎａｎｃｅ ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ， ｐｒｏｄｕｃｔｉｏｎ ｃｏｓｔ ｏｆ Ｓ＆Ｔ ａｃｈｉｅｖｅｍｅｎ￣，ａｎｄ ｏｕｔｐｕｔ ｅｆｉｆｃｉｅｎｃｙ ａｎｄ ｏｕｔｐｕｔ ｌｅｖｅｌｓ．Ｍｏｒｅｏｖｅｒ，ｔｈｅ ｒｅｐｏｒｔ ｃａｎ ａｌｓｏ ｈｅｌｐ ｔｏ ｄｒａｗ ｕｐ ｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔ ｐｌａｎ ａｎｄ ｉｍｐｌｅｍｅｎｔａｔｉｏｎ ｏｆ ｍａｃｒｏ－ｃｏｎｔｏｌｒ ｐｒｏｃｅｓｓ． Ｋｅｙ ｗｏｒｄｓ：ｓｃｉｅｎｃｅ ａｎｄ ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ ｓｔａｔｉｓｔｉｃｓ ａｎｎｕａｌ ｒｅｐｏｒｔ；ｈｕｍａｎ ｒｅｓｏｕｒｃｅｓ ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ；ｓｃｉｅｎｔｉｉｆｃ ａｎｄ ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｉｃａｌ ａ． ｃｈｉｅｖｅｍｅｎｔｓ 全国普通高等院校科技统计年报表，是国家教 育部经国家统计局批准每年布置给各省教育厅和全 国高校的法定科技统计工作，是对我国高校一年来 科技活动的投入与产出情况的总汇。科技活动是指 所有与各科学技术领域（即自然科学、工程和技术、 医学、农业科学、社会科学及人文科学）中科技知识 培训和科技服务（ＳＴＳ）等四种类型…。高校科技活 动的情况，可以从科技统计年报表中体现出来，评价 科研质量的高低，必须通过分析科技投人与产出之 间内在的联系才能实现 ］。从科技统计年报表，分 析高校科技人力资源分布及科技人力资源配置状 况，分析高校科技经费的投入与支出情况，分析高校 科技活动机构的情况，分析高校当年在研科研项目 的来源、研究类别，及研究人员的投入情况和参与科 研项目的研究生情况，分析高校科技活动中科技成 的产生、发展、传播和应用密切相关的活动。它主要 分为：科学研究与试验发展（Ｒ＆Ｄ）、科学研究与试 验发展成果应用（Ｒ＆Ｄ成果应用）、科学技术教育与 收稿日期：２０１０—０５—１６ 作者简介：赵宗辽（１９６０一），男，陕西咸阳人，副研究员，主要从事中医药科研管理与研究 第１期 赵宗辽：从高校科技统计年报表分析科技活动的投入与产出 ・ｌ３・ 果的产出及获奖情况。通过对科技活动的投人与产 出分析，展现高校一年来科研工作的优势和存在不 足。加强对科技活动的投人与产出分析，为高校制 定科学的发展规划、实施宏观提供客观依据，为 科技主管部门提供借鉴，以提高科技决策的科学性、 准确性，有利于科技管理部ｆ－Ｊ；０￣强科研项目的统筹 ５４．７％。当年科技活动支出经费为４６７．４万元。 ２．２高校科技活动机构 科技活动机构是指具有明确、稳定的科研方向， 一定数量与质量的科技力量、基本的实验条件，从事 研究与发展活动，以系统创造性劳动为主的专门组 织机构。以陕西中医学院２００９年科技统计年报为 例，当年有科技活动经费投入和支出的省部级科技 活动机构１２个，其中学校独办的省部级科技活动机 规划和课题研究的中后期管理，从而提高科技资源 的合理配置和资金的使用效率 。 １科技人力资源的投入分析 高校科技人力资源是科技活动中最基本的要素 之一，也是进行科技活动的主体。从２００９年度全国 普通高等院校科技统计年报表中，可以反映出高校 科技人力资源情况，主要包括从事科技活动的教师 技术职务系列人员和其他技术职务系列人员的职 称、年龄、性别、学历和所从事学科等方面的状 况 。它反映了高校科技人力资源及科技人力资 源配置的现状。通过从２００９年度全国普通高等院 校科技统计年报表可以清楚地了解高校从事科技活 动的人力资源投入与分布，以陕西中医学院２００９年 科技统计年报为例，２００９年度学校从事科学技术研 究的人员共４３５人。其中，从事教师职务系列人员 有３４４人，占全校科技人员的７９．１％。在教师技术 职务系列人员中，教授８Ｏ人，占全校科技人员的 １８．４％；副教授６４人，占全校科技人员的１４．７％； 讲师１４２人，占全校科技人员的３２．６％；助教５８ 人，占全校科技人员的１３．４％。其他技术职务系列 人员９１人，占全校科技人员的２０．９％。 ２科技活动经费的投入分析 ２．１高校科技活动经费的投入与支出 高校不仅承担培养高级人才的教学任务，还根 据本校的实际和发展需要，投入一定数量的科技人 力资源和研究经费用于所属行业领域的科学研究工 作。以陕西中医学院２００９年科技统计年报为例， ２００９年度上年结转和当年拨入科技活动经费合计２ １７９．１万元。其中，当年科学研究与试验发展 （Ｒ＆Ｄ）项目投入经费５１２．３万元。在Ｒ＆Ｄ项目投 入经费中，主管部门科学技术研究专项经费为７７万 元，占当年Ｒ＆Ｄ项目投入经费的１５．Ｏ％；国家自然 科学基金项目投入经费１３４万元，占当年Ｒ＆Ｄ项目 投入经费的２６．２％；省、市、自治区科技项目专项经 费投入２８０．２万元，占当年Ｒ＆Ｄ项目投人经费的 构１１个，与国内企业联办的省部级科技活动机构１ 个。科技活动机构的固定资产总值达７ ８２６．９万 元。从业人员达２７９人，占全校科技人力资源的 ６４．１％。承担各级各类科研项目１９０项，占全校当 年在研科研项目总数的７８．２％。 ２．３高校当年在研的科研项目 从全国普通高等院校科技统计年报表可看出当 年在研项目的总数、研究类别、当年投入和支出的经 费数量、当年投入的人员（包括全时人员和非全时 人员的折合全时人员）分布以及参与项目的研究生 人数等；还可以看出当年在研项目的来源分布情况。 以陕西中医学院２００９年科技统计年报为例，２００９ 年度在研科研项目共计２４３项，其中当年新立项各 级各类科研课题达１１０项，占当年在研项目的 ４５．３％。当年在研项目中，属基础研究项目６２项， 占当年在研项目的２５．５％；属应用研究项目１６９ 项，占当年在研项目的６９．５％；属试验与发展项目 １２项，占当年在研项目的５．Ｏ％；国家自然科学基金 项目１０项，占当年在研项目的４．１％；主管部门科 技项目７４项，占当年在研项目的３０．５％；省、市、自 治区科技项目１３１项，占当年在研项目的５３．９％； 国家部委其它科技项目３项，占当年在研项目的 １．２％；其他科研项目２５项，占当年在研项目的 １０．３％。２００９年学校争取到陕西省“３ｌ１５”科技创 新工程和重大科技创新项目３项，其中，陕西省重大 科技创新项目专项１项，获得资助经费５Ｏ万元，陕 西省“１３１１５”科技创新工程项目２项，获得资助经 费１４０万元。 ３科技成果的产出与奖励分析 高校投入大量的科技人力资源和研究经费，其 主要目的之一就是要获得高水平的研究成果和专利 技术等科学技术研究成果，并将其转化为生产力，产 生社会和经济效益，促进科学技术进步 ，促进学 科发展。科学技术研究成果的表现形式主要有研究 ・１４・ 技术与 创 新 管理 第３２卷 论文、学术专著、研究报告、科技奖励和专利技术等。 ３．１高校科技成果产出 ３．４高校科技人员获得科学技术成果奖励 科学技术奖励是部门对科技人员在科技活 动中所取得科技成果的肯定和成果水平的评价，是 科技人员的最高荣誉。我国科技奖励目前分为：国 家最高科学技术奖、国家自然科学奖、国家技术发明 参考文献［４］中的表６反映的是高校所取得的 科学技术研究成果技术转让与知识产权的情况。高 校科技人员获得科技学术成果和专利技术的目的， 不仅是为了晋升职称之用，更重要的是通过技术转 让、技术入股等形式将其转化为生产力，取得社会和 奖、国家科学技术进步奖和国际科学技术佳作奖筝 五类 。高校获得科学技术成果奖励的数量和质 经济效益，服务于社会。高校科技学术成果和专利 技术取得的多少可反映该学校科学技术研究的实 力。以陕西中医学院２００９年科技统计年报为例，当 年没有转让１项中医药科学技术研究成果，也没有 １项以陕西中医学院为专利权人申请或获得的中医 药专利成果。 ３．２高校科技人员发表学术论文 学术论文是科技成果的主要表现形式，科技论 文的数量只是科研成果的一个方面，而科技论文的 影响力则是反映科学研究情况和研究水平的一个重 要标志 Ｊ。因此，我们鼓励科研人员撰写高质量的 学术论文，提高科研人员对ＳＣＩ收录期刊影响力的 认识，并鼓励他们向国外影响因子高的杂志投稿，这 样才能使我们的研究获得较高的影响力 ，真正反 映高校的学术水平和科学技术研究能力，提升高校 的知名度。以陕西中医学院２００９年科技统计年报 为例，２００９年度学校科技人员在各种学术期刊上公 开发表的学术论文共计７３３篇。其中３篇被ＳＣＩ等 三大检索收录，占学校本年度发表论文总数量的 ０．一４％；发表在国内中文核心期刊的论文数为１９７ 篇，占学校本年度发表论文总数量的２６．９％；发表 在非核心期刊和其他出版物的论文数为５３３篇，占 学校本年度发表论文总数量的７２．７％。 ３．３高校科技人员出版学术论著 学术论著主要包括公开出版的学术专著、编著 和教科书等三类，是科技成果的又一种表现形式。 学术论著的数量和质量，可反映高校科技人员科学 研究成果的学术水平。以陕西中医学院２００９年科 技统计年报为例，２００９年度学校科技人员公开出版 各类学术论著共８８部。其中，学术专著１３部，占出 版论著的１４．８％；编著２７部，占出版论著的 ３０．７％；教材和教学参考４８部，占出版论著的 ５４．５％。以学校科技人员作为主编的论著有２１部， 占出版论著的２３．９％；作为副主编的有２７部，占出 版论著的３０．７％；作为编委的有４０部，占出版论著 的４５．４％。 量，可反映出该高校科学技术研究的综合实力。以 陕西中医学院２００９年科技统计年报为例，２００９年 度学校获得省部级以上科学技术奖二等奖共２项， 目前还没有国家级的科学技术奖。 ４科技活动中存在的不足 通过对陕西中医学院２００９年度科技统计年报 表的分析，不难发现学校在科学技术研究工作中存 在如下不足之处： ４．１ 高层次原创性课题偏少，大课题缺乏 ２００９年度学校在研科研项目的数量明显增加。 国家自然科学基金项目等高层次的科研项目数虽然 也有所增加，但仍然偏少。国家自然科学基金项目 仅占当年在研项目的４．１％，学校具有原创性的科 技项目少、重大项目少，小课题较多。从项目来源来 看，大部分科研项目集中在厅局级层次上，从研究经 费来看，大多数科研项目经费在每项ｌ一３万元之 间，科研经费每项在１０万元以上的大项目较少，科 研经费每项在５０万元以上的大项目则更少。 ４．２重项目申报，轻科技成果产出和转化 目前高校科技人员重项目申报。轻科技成果产 出和转化现象较为普遍，他们搞科研的主要目的是 为了晋升职称之用，对取得的科学技术成果在职称 晋升之后，就置之不理，忽视成果转化。２０Ｏ９年度 学校没有转让１项中医药科学研究技术成果，也没 有１项职务发明专利技术申请和授权。 ４．３ 一般学术论文数量增多，高水平学术论文数量 缺乏 在２００９年学校发表的学术论文中，数量虽比往 年明显增加，但大部分学术论文发表在非核心期刊 和其他出版物中，占学校本年度发表学术论文总数 的７２．７％。发表在国内中文核心期刊上的学术论 文数占学校本年度发表学术论文总数量的２６．９％， 被ＳＣＩ等三大检索收录的论文仅３篇，仅占全校当 年发表学术论文的０．４％。 综上所述，从２００９年度全国普（下转第ｌ８页） ・ｌ８・ 技术与 创 新 管理 第３２卷 （上接第ｌ４页） 通高等院科技统计年报表中，分析当年科技活动的 学医学科技投入与产出分析［Ｊ］．中华医学科研管理 投入与产出情况，总结科技活动中科技投入与科技 杂志，２００７，２ｏ（１）：３９－４１． １●＿１ｊ］Ｊ 成果产出的优势和存在的不足，为评估高校一年来 谭勇，梁１ｊ 勇，饶从志，等．２００２－－２００５年中山大学 １Ｊ 科技活动的人力、物力、财力资源投入所取得的成 医科结题国家自然科学基金项目的投人与产出分析 效、科技成果产出成本、产出效率和产出水平等提供 ［Ｊ］．中华医学科研管理杂志，２００７，２ｏ（３）：１６７—１６９． 参考，为高校制定科学的发展规划、实施宏观提 中华人民共和国教育部．第二次全国Ｒ＆Ｄ资源清查 全国普通高等学校科技统计年报表（理、工、农、医类） 供客观依据，以提高科技决策的科学性、准确性，有 ［Ｓ］．２００９． 利于科技管理部门加强科研项目的统筹规划和课题 赵宗辽．科技统计在高校科技管理工作中的作用［Ｊ】． 研究的中后期管理，从而提高科技资源的合理配置 技术与创新管理，２００６，２０（４）：４７一钙． 和资金的使用效率。 张颖，陈灵，赵明辉．北京大学肾脏病研究所科研 参考文献： 经费投人与科技论文产出的分析与回顾［Ｊ］ 中华医 学科研管理杂志，２００７，２０（４）：２２５—２２７． ［１］教育部科学技术司．高等学校科技统计（理、工、农、医 唐玲，陈道峰，陈兴宝．复旦大学药学院近年科研工 类）工作文件［Ｓ】，２ＯＯ４． 作同顾与分析［Ｊ］．中华医学科研管理杂志，２ＯＯ４，１７ ［２］谭勇，叶儒霏，梁勇，等．２０００－－２００４年度中山大 （２）：１２３—１２４．
