维普资讯 http://www.cqvip.com 中国西部科技 ２００８年９月（中旬）第０７卷第２６期总第１５１期 交通 摘目的风险评估与管理 范波峰 （西南科技大学环境与资源学院，四川绵阳６２１ ｏ１ ｏ） 要：本文从风险的定义出发，阐述了交通建设项目风险的概念，对交通建设项目的风险因素进行了分析，从理论上 介绍了交通建设项目的整体风险评估的方法，结合实际情况，提出了交通建设项目风险管理的具体建议。 关键词：交通建设项目；风险评估；风险管理 Ｓｔｕｄｙ ｏｎ Ａｓｓｅｎｓｓｍｅｎｔ ｏｆ ｔｈｅ Ｒｉｓｋ ａｎｄ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｓｔａｔｅｇｙ ｉｎ ｔｒａｎｓｐｏｒｔ ｒａｎｓｐｏｒｔ Ｃｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎ Ｐｒｏｊｅｃｔ ＦＡＮ Ｂｏ—ｆｅｎｇ （Ｓｃｈｏｏｌ ｏｆ Ｅｎｖｉｒｏｎｍｅｎｔ ａｎｄ Ｒｅｓｏｕｒｃｅｓ，Ｓｏｕｔｈｗｅｓｔ Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ ｏｆ Ｓｃｉｅｎｃｅ ａｎｄ Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ，Ｍｉａｎｙａｎｇ，６２１０１０，Ｓｉｃｈｕａｎ，Ｃｈｉｎａ） Ａｂｓｔｒａｃｔ：Ｆｒｏｍ ｔｈｅ ｄｅｆｉｎｉｔｉｏｎ ｏｆ ｒｉｓｋ，ｔｈｅ ｔｈｅｓｉｓ ｅｌａｂｏｒａｔｅｓ ｔｈｅ ｃｏｎｃｅｐｔ ｏｆ ｒｉｓｋ ｏｎ ｔｒａｆｉｃ ｆｃｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎ ｐｒｏｊｅｃｔｓ，ａｎａｌｙｚｅｓ ｔｈｅ ｔｒａｆｉｃ ｃｏｎｓｔｆｒｕｃｔｉｏｎ ｐｒｏｉｅｃｔｓ ｒｉｓｋ ｆａｃｔｏｒｓ．Ａｎｄ ｔｈｅｎ．ｉｎｔｒｏｄｕｃｅｓ ｔｈｅ ｏｖｅｒａｌｌ ｒｉｓｋ ａｓｓｅｓｓｍｅｎｔ ｍｅｔｈｏｄｓ ｔｈｅｏｒｅｔｉｃａｌｌｙ ｏｎ ｔｈｅ ｔｒａｆｉｃ ｆｃｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎ ｐｒｏｊｅｃｔｓ．Ｆｉｎａｌｌｙ，ｃｏｎｎｅｃｔｉｎｇ ｗｉｔｈ ｔｈｅ ａｃｔｕａｌ ｓｉｔｕａｔｉｏｎ，ｐｒｏｐｏｓｅｓ ｓｐｅｃｉｉｆｃ ｓｕｇｇｅｓｔｉｏｎ ｏｆ ｔｈｅ ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ ｏｎ ｔｈｅ ｔｒａｎｓｐｏｒｔａｔｉｏｎ ｃｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎ ｐｒｏｊｅｃｔｓ． Ｋｅｙ ｗｏｒｄｓ：ｔｒａｎｓｐｏｒｔａｔｉｏｎ ｃｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎ ｐｒｏｉｅｃｔｓ；ｒｉｓｋ ａｓｓｅｓｓｍｅｎｔ；ｒｉｓｋ ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ 随着经济的高速发展，高速铁路、高速公路、城市轨 道交通项目等大型建设项目越来越多，我国的交通基础建 设进入快速发展阶段。由于交通项目建设周期长、投资规 水文环境影响不容忽视；另一方面，交通项目是公共基础 建设项目，现代交通改变着人们的出行观、思维观和生活 观，交通越来越影响着人们的生活，交通建设项Ｈ如果１ 能与人和谐共存，就有可能反而成了人的发展障碍，从而 影响项目的预期社会效益。 ②市场风险。由于市场的变化，以及其他公ＪＬ交通一ｌ 具对客流量的分流，项目实际客流量与预测数州‘能 件较 模大、影响范围广，面临的风险很大，因此，对交通建设 项目进行风险评估并进行有效的风险管理非常重要。 １ 交通建设项且的风险分析 （１）交通建设项目风险概述。风险是指实际结果与预 期目标的差异程度。差异程度越大，风险越大，反之亦 然。风险的含义包含３方面内容：风险是不确定的、风险必 然导致不良后果、风险的程度是可以度量的…。交通建设项 目风险是指项目在规划、建设、运营的各个阶段，可能使 大差异，导致项目后期市场需求变化，从而影响项同收 益。 ③项目管理风险。由于城市轨道交通项目投资规模巨 大，建设周期长，如果在项ＦＩ的建设管理中出现重大问 交通建设项目的经济效益、社会效益以及环境影响等方面 与预期目标产生差异，从而造成超出预想的损失或损害的 各种影响因素。对于交通建设项目的潜在风险，可以通过 综合风险评估，采取相应的风险管理措施，降低风险的损 失和损害。 （２）交通建设项目的潜在风险分析。在立项规划的过 程当中，要进行社会、经济、文化各方面的综合评估，以 题，则有可能使项目实际投资超出投资预算，影响项目按 期竣工及投入运营，并对项目收益的实现产生不利影响 。 ④运营风险。交通建设项目公共基础建设项目，受政 策的影响较强，客货运的票价受，项目建成运营 后，实际票价可能与预计票价存在较大差异，从而影响项 目收入。另外，如果运营管理达不到预期的效果，也可能 使管理成本增加，从而影响项目整体收益。 确定交通项目的位置及规模，这个过程当中，主要存在市 场风险及环境风险：在项目建设阶段，涉及到技术、施工 等不确定因素，造成工期、投资膨胀等项目管理方面的风 险；在运营阶段，又存在由于管理和方面的原因引起 的成本风险。因此，对于交通建设项目的潜在风险，町以 概括为以下四个方面： ２ 交通建设项且风险评估方法 交通建设项目的风险评估，可以按以下方法分步进 行： （１）得到各个风险各自的概率函数。它可以利用传统 的Ｄｅｌｐｈｉ法得到，也可以利用Ｄ－Ｓ理论中的群决策专家意见 集结方法对每个风险进行评估，专家越多得到的结果越可 ①环境风险。一方面，交通项目是大型的：［程项日， 由交通发展所引起的噪音污染、大气环境污染、工程地质 靠。本文认为采用后者较好。基于篇幅有限，这里假设各 个风险的测度函数已知。 收稿日期：２００８—０８—１ １修回日期：２００８—０９—０６ ４４ 维普资讯 http://www.cqvip.com 假设交通建设项目风险全集包涵ｎ个元素，并且放在一 定的时间段内研究。即企业中存在着ｎ种风险，并且各个风 价标准，可以根据自身偏好进行取舍，并通过与一定的门 限值（阀值）相比较来评判总风险等级，或进行方案的取舍 ［３３ ｏ 险相互，每个风险都面临着各种不确定的结果，分别 用随机变量Ｘ．…Ｘ 来表示，Ｘ，表示的是第ｉ种风险的损失或收 益，这样做都是为了解决变量之间的不可公度性，即单位 都是统一的。其中，Ｘ 的分布函数为Ｆ，，密度函数为ｆ，。 （２）利用概率知识对多个变量进行合成，得到总体风 ３ 交通建设项目风险管理的建议 交通建设项目在规划、建设、运营的整个过程当中， 问题是不可避免的，如何通过一些可靠的管理方法，预 防、减轻甚至消除风险的出现，是我们面临的现实问题。 就交通建设项目的风险管理，本文提出以下建议： 险变量的密度函数。我们以Ｆ表示ｘ ＋ｘ２十…＋ｘ 这ｋ个风险的总 体分布函数，那么，ｎ个风险的结果之和用Ｓ： 函数来表示。 的分布 （１）实施全过程的风险管理。项目策划阶段和实施阶 段的风险并不完全相同，在策划阶段面对的是整个市场， 风险是不大的，但在实施阶段，具体确定某一组织供应以 为了得到ｎ个风险的分布函数，我们首先考虑两个的情 况，Ｉ！［Ｊｎ＝２，Ｓ的分布函数为： （ ）＝Ｐ（Ｓ≤ ）＝Ｐ（Ｘ ＋ ≤ ） 当Ｘ，Ｙ为连续型变量的时候， （Ｘ，Ｙ）的分布密度为 ｆ（Ｘ，Ｙ），￣ＵＺ：Ｘ＋Ｙ的分布函数为： Ｆ（ｚ）＝ＪＤ（ｚ－ｚ）＝Ｐ（Ｘ＋ｙ≤ｚ）＝『』－， ，ｙ）ｄｘｄｙ＝ －， ｙ） ｘ＋ｙ￣ｚ 其概率密度函数为：（ｐ（ｚ）＝ ，（Ｘ，２－Ｘ） ＝Ｃ， ，Ｚ－－ 当Ｘ，Ｙ为离散型变量的时候，同样可以得到 Ｐ（Ｚ＝ｚ（＾））： ∑【．｝＋｝Ｉ ｚＩｔ｝ Ｐ（Ｘ＝ （ｆ ｙ＝ｙ（ ）） ：∑Ｐ（Ｘ： （ Ｙ：ｚ（＾）一 ｆ） Ｐ（Ｘ＝ｚ（＾）一 ＿，）＇Ｙ＝ｙ（ ））， Ｋ＝Ｉ，２，… 该式子表明，两个变量的和变量的密度函数为两个变 量密度函数的卷积。同样方法可以得到ｎ个变量的和的密度 函数，进而积分也可以得到分布函数。 （３）利用熵值并结合具体的门限值进行分析。熵最初 是由Ｓｈａｎｎｏｎ提出的，在信息论中，信息熵Ｆ（ ）＝一∑ｐ（ｘ）ｌｇｐ（ｘ） 是系统无序程度的度量，信息是系统有序程度的度量，二 者绝对值相等，符号相反，有序是指可以加以确定的范 畴，对决策者来说，确定的可以被主观事先把握的是没有 风险的。而无序是指系统不稳定性、向其它方面转化的因 素，它和系统风险相对应。 此用系统的无序程度来衡量 系统的风险具有很好的匹配性，能够更加客观地对风险进 行评估。 得到总体风险Ｓ的分布函数之后，就可以计算出Ｓ的各 种特征数宁，如期望值Ｌ、方差。！、熵ｒ、风险度ｄ等数 值，根据这些数字所代表的具体涵义，来综合评估交通建 设项目整体风险状况，并通过分析项目具体的资源，了解 项目的抗风险能力。在以上这些特征值中，方差、风险度 和熵是人们经常使用的三种不同的风险水平度量指标。其 中，方差代表了风险结果围绕期望值的散布程度，Ｓ越大， 说明Ｓ的取值越分散，项目整体风险越大。风险度是对方差 的 种修订，以消除其比例效应，定义为方差的开方与期 望值之比，其含义与方差类似。 有前面的分析，我们可以用熵来测算物流园区建设中 整体风险的程度。其表达式为ｒ＝一∑Ｐ（Ｓ＝ｓ）ｌｇ（Ｓ＝ ），表示 项目总风险结果Ｓ依概率取值的平均不确定程度，ｒ越大， Ｓ的小确定性越大。由于项目所有风险事件所带来的小确定 结果的总分布已经获得，那么，总体损失的方差、风险度 和熵值自然可以很容易地求得，至于选择哪个指标作为评 后，风险就随该组织的状况而产生。目前，交通建设项目 在项目立项策划阶段大多引入了风险管理，但在施工建设 和运营过程中，风险管理还没有深入进行，使项目整体运 作还处于较高风险状态下，整体收益得不到有效保证。因 此，交通建设项目要注意实施从规划、建设到运营的全过 程风险管理。 （２）系统设置按概率统计要求进行。交通建设项目是 由许多子系统组成的。在项目建设的过程中，为了降低风 险，要有系统冗余配置，冗余配置过高，不但浪费建设投 资，从实践来看系统故障依然无法杜绝。近年来在系统设 计指导思想上，承认故障发生的一个可接受的概率，并建 立了相应的标准。因此，交通建设项目各系统可根据系统 故障发生的概率，和可以接受的概率进行比较，对各子系 统故障概率进行调整，作为安全设计时的重要参考，这样 做目标都比较明确，设备投资花得也比较明白，可以有效 控制项目投资风险 。 （３）风险因素管理信息化。根据风险、不确定性、信 息之间的关系，信息量的增加也就意味着风险的减少。因 此，加强风险信息管理是减少风险以及进行风险防范的必 要条件。可以建立风险信息管理中心，在信息管理系统 中，贮有与交通建设有关的科技、经济、生产和社会各方 面的信息，并具有对信息进行分类、整理、统计和辨伪的 功能。随着时间的变化，其中的信息需不断更新。 ４ 结论 本文对交通建设项目中的风险因素进行初步分析，给 出了一种整体风险的定量评估方法，并就交通建设项目的 风险管理提出了建议。交通建设项目属于大型的公共基础 建设项目，和国民经济、社会发展和人民生活有着广泛而 复杂的联系，项目建设的决策者、建设者和管理者都要充 分认识其中的风险，采取有力措施降低风险，使交通建设 项目产生更火的经济和社会效益。 参考文献： ［Ｉ］周光辉等、２００８年北京奥运会期问铁路突发公共事件风险评估 研究［Ｊ］．中国铁路，２００８，（２）：６９￣７３． ［２］谢胜强，吴为民、轨道交通投资项目的风险分布与风险控制 ［Ｊ］．城市轨道交通研究，２００３，（５）：３２￣３４、 ［３］邱 攀，张 涛，范波峰、物流园区建设中的风险评估研究 ［Ｊ］．物流科技，２００６，１２８（２９）：１１２～１１４、 ［４］金锋、风险管理在城市轨道交通建设中的应用［Ｊ］．都市快轨 交通，２００５，１（８）：１～４． ４５
