2012年扎兰屯饮水安全工程监理规划1

一、总则： --------------------------------------------------------------------------- 3 （一）工程项目基本情况 --------------------------------------------------------------- 3 （二）工程项目主要目标-------------------------------------------------------- ------- 3 （三）各参建单位 --------------------------------------------------------------------- 3 （四）监理工程范围和内容------------------------------------------------------ ------- 4 （五）监理机构部门分工及职责 --------------------------------------------------------- 4 （六）监理工作基本程序 --------------------------------------------------------------- 5 （七）监理工作主要方法和主要制度 ----------------------------------------------------- 6 （八）监理人员的守则和奖惩制度 ------------------------------------------------------- 6 二、工程质量控制（监理工作流程图见《监理实施细则》） ---------------------------------- 7 （一）质量控制的原则 ----------------------------------------------------------------- 7 （二）质量控制的目标 ----------------------------------------------------------------- 7 （三）质量控制的内容 ----------------------------------------------------------------- 7 （四）施工过程中的质量控制 ----------------------------------------------------------- 8 （五）质量控制的措施 ----------------------------------------------------------------- 8 （六）质量控制制度 ------------------------------------------------------------------- 8

三、工程进度控制 ------------------------------------------------------ 10

（一）进度控制的原则 ---------------------------------------------------------------- 10 （二）进度控制的目标 ---------------------------------------------------------------- 10 （三）进度控制的措施 ---------------------------------------------------------------- 10 四、工程投资控制 -------------------------------------------------------------------- 10 （一）投资控制的原则 ---------------------------------------------------------------- 10 （二）投资控制的目标 ---------------------------------------------------------------- 10 （三）投资控制的内容 ---------------------------------------------------------------- 11 （四）投资控制的措施 ---------------------------------------------------------------- 11 五、合同管理 ------------------------------------------------------------------------ 12 （一）变更处理的程序和监理工作方法 -------------------------------------------------- 12

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（二）违约事件处理程序和监理工作办法 ------------------------------------------------ 13 （一）建设单位违约的确认 ------------------------------------------------------------ 13 （二）施工单位违约的确认 ------------------------------------------------------------ 13 （三）违约事件的处理 ---------------------------------------------------------------- 13 （三）费用索赔的处理的监理工作办法 -------------------------------------------------- 13 （四）分包管理的监理工作内容与程序 -------------------------------------------------- 14 （五）施工合同的提前终止 ------------------------------------------------------------ 14 （六）争议的调解原则、方法与程序 ---------------------------------------------------- 14 （七）清场与撤离 -------------------------------------------------------------------- 14 （八）合同结构 ---------------------------------------------------------------------- 14 （九）合同管理的制度 ---------------------------------------------------------------- 14

六、协调 -------------------------------------------------------------- 15

（一）监理部协调工作主要内容 -------------------------------------------------------- 15 （二）协调工作的原则与方法 ---------------------------------------------------------- 15

七、工程验收 ---------------------------------------------------------- 16

（一）工程验收的依据是 -------------------------------------------------------------- 16 （二）工程验收应包括以下主要内容 ---------------------------------------------------- 16 （三）验收过程中的有关事宜 ---------------------------------------------------------- 16

八、保修期监理 -------------------------------------------------------- 17

（一）保修期的起算、终止及延长的依据和程序 ------------------------------------------ 17 （二）保修期监理的主要工作内容 ------------------------------------------------------ 17 九、信息管理 ------------------------------------------------------------------------ 18 （一）设计文件管理 ------------------------------------------------------------------ 18 （二）施工文件管理 ------------------------------------------------------------------ 18 （三）建设单位指示的文件，除非建设单位另有指示或合同文件另有规定，则： -------------- 19 （四）监理文件管理 ------------------------------------------------------------------ 19

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一、总则：

依照《水利水电工程建设监理合同示范文本》和吉林松辽监理监测咨询有限公司与扎兰屯市水务局（以下称建设单位）签定的施工监理合同，为便于监理工作规范化、标准化，有序的开展监理工作，根据监理合同所规定的委托人赋予的权利和监理单位的义务以及相关饮水安全工程初步设计及概算的批复，等编制了本工程建设监理规划。 （一）工程项目基本情况

1、工程名称：扎兰屯市高台子办事处近郊村一组饮水安全工程。 2、工程地点：扎兰屯市高台子办事处近郊村一组

3、建设目的：提高农民的生活质量，消除大肠杆菌、细菌和有毒重金属离子等对人体的危害，提高农民健康水平，进一步提高农民的生产力，解决饮水安全的问题。 4、工程标准：工程设计的使用年限为15年。 5、结构型式：打井、管网。

6、项目组成：水源井、管网安装、泵房、设备安装。

（二）工程项目主要目标

1、质量目标

工程质量检测按照单位工程、分部工程和单元工程划分，以单元工程为基础进行检测和质量等级评定，工程质量应达到施工承包合同条件及相应的施工技术规范要求，所监理工程质量验收合格率应达到100﹪，极力协助建设单位把主体工程争创优质工程。 2、工期目标

按照批复的总工期为139天。 3、工程项目总投资

饮水安全工程共计181万元。 （三）各参建单位 1、建设单位

本工程项目的主管部门为呼伦贝尔市扎兰屯水务局。 2、监督单位：呼伦贝尔市水利水电工程质量监督站

3、设计单位：呼伦贝尔市百川水利工程咨询有限责任公司。 4、施工单位：呼伦贝尔鸿雁市政

5、监理单位：吉林松辽及工程监理监测咨询有限公司 6、监理单位与建设各方关系

(1)受扎兰屯水务局饮水安全工程建设项目办公室委托，松辽工程监理监测咨询有限公司在扎兰屯市设饮水安全工程项目监理部。监理部由总监理工程师，监理工程师和专业监理员组成，作为现场监理工作执行和指挥机构。依据建设单位授权，按照监理合同，对本工程项目进行监理。本监理单位对所属监理人员的错误和过失承担责任，监理单位应始终注意维护建设单位的合法权益。

(2)监理单位与设计单位的关系

监理单位受建设单位委托，对设计单位提供的图纸和文件等有检查任务。并与设计单位进行设计交底，并协调建设单位与施工单位的关系。

(3)监理单位与施工单位的关系

监理单位与施工单位是监理和被监理的关系。按照建设单位授权，根据开展工程监理的

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有关规定，依据施工合同，在建设单位授权范围内指导、检查、监督施工单位履行合同的职责和义务，维护施工单位的合法利益，进一步达到维护国家利益的目的。 （四）监理工程范围和内容

根据监理合同的约定，建设单位委托监理人的工程范围主要是水源井、管网安装、

泵房、设备安装。我现场监理部将根据监理合同约定的范围和内容，进行施工过程监理。督促建设单位按工程建设合同的规定落实必须提供的施工条件，检查工程施工单位开工准备工作，并检查与审查合格后签发合同工程开工令。

(1)审批施工单位提交的施工组织设计、施工进度计划，施工技术措施、作业规程、工艺试验成果、临建工程设计及使用的原材料等。

(2)签发补充的设计文件、技术规范等，答复工程施工单位提出的建议和意见。

(3)工程进度控制：根据工程建设合同总进度计划，编制控制性目标和年度施工计划。审查批准施工单位提出的措施情况。督促施工人采取确定措施，实现合同的工期目标。当实施进度发生较大偏差时，及时向建设单位提出调整控制性进度计划的建议意见，经建设单位提出调整控制性进度计划小的建议意见，经建设单位批准后，完成进度计划的调整。

(4)施工质量控制：审查施工单位的质量控制体系和措施，核实质量文件。依据工程承建合同文件、设计文件、技术标准，对施工的全过程进行检查，对重要的工程部位和主要工序进行跟踪监督，以单元工程为基础，按水利部《水利水电基本建设工程单元工程质量等级评定标准》和《水利水电工程施工质量评定规程》的要求，对施工单位的工程质量等级进行复核。

(5)工程投资控制：协助建设单位编制投资控制目标。审查施工单位提交的资金计划，审核施工单位完成的工程量和单价费用，并签发计量和支付凭证，受理索赔申请，进行索赔调查和谈判，并提出处理意见，处理工程变更，下达工程变更指令。

(6)施工安全监督：检查施工安全检查措施，劳动防护和环境保护设施并提出建议，检查防洪渡汛措施并提出建议。参加重大安全事故调查。

(7)主持监理合同授权范围内工程建设各方协调工作，编发施工协调会议纪要。

8）协助建设单位按国家规定进行工程各阶段验收及竣工验收，审查设计单位的技术设计用图和施工单位编制的竣工图纸和资料。

9）信息管理：做好施工现场监理记录与信息反馈；按监理合同附件要求编制监理月报；按期进行整编工程资料和工程档案，做好文、录、表单的日常管理，并在期限届满时移交建设单位。

（五）监理机构部门分工及职责

1、总监理工程师职责：总监理工程师应负责全面履行监理合同中所规定的监理单位的义务和职责，其主要职责包括 （但不限于）

(1)负责与项目法人和各施工企业负责人的沟通。

（2）确定监理机构各部门职责分工及各级监理人员权限，协调监理机构各部门工作关系，保证监理机构正常有序运转。

(3）负责组织对监理人员的考核工作，调换不称职的监理人员。根据建设工程项目进展状况，调整监理人员。

(4）主持编制监理规划以及监理内部规章制度，组织、指导制定监理实施细则和项目监理工作的开展。

(5）审核施工企业提出的分包项目和选择的分包单位

(6）审批施工企业呈报的施工进度计划、技术措施方案和资金流计划。 (7）组织审核工程款支付申请，签署工程款支付凭证。 (8）签署开工令、停工令、返工令和复工令。

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(9）组织或授权监理工程师组织设计交底；审核、签发施工图纸和文件。 (10）组织或参与处理工程质量及安全事故。

(11）组织或授权监理工程师组织处理违约、工程变更和合同索赔事宜。 (12）主持或授权监理工程师主持召开现场例行协调会和专题会议。

(13）协调参建各方的工作关系和合同争议，并在必要时对工程建设合同条款做出解释和对合同争议做出调解决定。

(14）签发各类支付证书。

(15）协助项目法人组织各类完工验收，签发工程移交证书和保修责终止证书；审核完工结算和最终结算。

(16）组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和监理总结；组织整理合同文件和技术档案资料。

2、监理工程师职责。监理工程师按照总监理工程师授予的职责权限开展监理工作，是所承担监理工作的直接责任人，并对总监理工程师负责。监理工程师的主要职责包括（但不限于）

(1)组织编制负责工作范围内的监理实施细则。

(2）预审施工企业提出的分包项目和选择的分包单位。 (3)签署分部工程、单元工程开工许可证。

（4）审批施工企业提交的施工月、季进度计划、具体技术措施方案。

（5）检查施工企业质量保证体系运作情况，按照职责权限处理施工现场发生的有关问题，协调有关各方的工作关系。签署施工企业违规警告通知等一般监理指令。 (6）预核签工程款支付凭证。

(7）预审施工图纸以及提出设计变更、索赔申请、质量和安全事故处理等方面的意见和方案。

(8）按照职责权限参与分部工程的验收工作和单元工程的评定工作。

(9）核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告持质量证明文件及其质量情况。 (10负责工作范围内的计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证。

(11)负责工作范围内的监理资料收集、汇总及整理，参与编写监理月报。 （12)负责编写整理监理日记。

（13)指导、检查监理员的工作。当监理员需要调整时，向总监理工程师汇报。 （14)定期向总监理工程师报告监理工作情况。对重大事故问题，应及时向总监理工程师 3、监理员职责

(1) 在监理工程师的指导下开展监理工作。 （2）协助监理工程师编制监理实施细则。

（3）核实进场原材料质量检验报告和施工测量成果报告等原始材料。

（4）检查承包人用于工程建设的材料、构配件、工程设备使用情况，并做好现场记录。 （5）检查并记录现场施工程序、施工方法等实施过程情况。 （6）检查和统计计日工情况；核实工程计量结果。

（7）检查关键岗位施工人员的上岗资格；检查、监督工程现场的施工安全和环境保护措施的落实情况，发现异常情况及时向监理工程师报告。 （8）检查承包人的施工日志和试验室记录。 （9）核实承包人质量评定的相关原始记录。

（10）当监理人员较少时，监理工程师可同时承担监理员的职责。 （七）监理工作基本程序

1、熟悉工程建设有关法律、法规、规章以及技术标准，熟悉工程设计文件，施工合同文

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件和监理合同文件。 2、进行监理工作交底

3、编制各专业、各项目监理实施细则。 4、实施施工监理工作。

5、督促施工单位及时整理、归档各类资料。

6、参加验收工作，签发工程移交证书和工程保修责任终止证书。 7、结清监理费用。

8、向建设单位提交有关档案资料、监理工作总结报告。 9、向建设单位移交其所有提供的文件资料和设备。 （八）监理工作主要方法和主要制度

1、监理工作的主要方法

（1)现场记录。完整记录每日施工现场的人员、设备和材料、天气、施工环境以及施工中出现的各种情况。

（2)发布文件。采取通知、指示、批复、签认等文件形式进行施工全过程的控制和管理。 （3)旁站监理。按合同约定，在施工现场对工程项目的护坡砌筑施工，实施连续性的全过程检查、监督管理。

（4)巡视检测。对所监理的工程项目进行定期或不定期的检查、监督和管理。

（5)跟踪检测。在施工单位进行试样检测前，对其检测人员、仪器设备以及拟订的检测程序和方法进行审核；在施工单位对其试样进行检测时，实施全过程的监督，确认其程序、方法的有效性以及检测结果的可信性，并对该结果确认。

（6)平行检测。在施工单位对其试样进行检测的同时，抽样进行检测。 （7)协调。对参加工程建设各方之间的关系以及工程施工过程中出现的问题和争议进行的调解。

2、监理工作主要制度

（1）单位、分部工程开工审批制度

（2）原材料、成品、半成品、报验制度 （3）技术交底制度

（4）图纸审查及签发制度 （5）工程质量检验评定制度

（6）关键部位及隐蔽工程验收签证制度 （7）工程计量、支付签证制度 （8）监理部管理制度 （9）会议制度

(10)工程质量事故处理制度 （11）监理报告制度 (12)工程验收制度

（九）监理人员的守则和奖惩制度

1、监理人员守则

(1)遵纪守法，坚持求实、严谨、科学的工作作风；全面履行岗位义务，正确运用权限，谨慎、勤奋、高效地开展监理工作。，

（2）努力学习，钻研业务，全面收集相关信息，熟悉和掌握建设项目管理和专业施工知识，提高自身素质管理水平。在授权范围内充分运用专业知识和技能，及时发现问题和解决问题。

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（3）提高监理服务意识，增强责任感，加强与工程建设有关各方的协作，积极、主动开展工作，尽职尽责，公正廉洁。

（4）未经许可，不得泄露与本工程有关的技术和商务秘密，并应妥善做好建设单位所提供的工程建设文件资料的保存、回收及保密工作。

（5）不得与施工单位和材料、设备供应单位有除工作联系以外的其他业务关系和经济利益关系。

（6）不得出卖、出借、转让、涂改、假造资格证书或岗位证书。

（7）监理人员只能在一个监理单位注册，未经注册单位同意不得承担其他监理单位的监理业务。

（8）遵守职业道德，维护职业信誉，严禁徇私舞弊。 2、监理工作质量奖励制度

(1)实行总监负责，监理工程师对所监理的工程达到优良的，给予经济奖励。对所监理的工程项目不合格或留下永缺陷的给予惩罚。

（2）监理工程师进驻工地后，在工作上受到建设单位的好评和施工单位的赞扬，并能提出优化施工方案和合理化建议，节省投资缩短工期的，监理公司视其贡献给予一定的经济奖励。

（3）总监理工程师离开工地应征求公司的同意并与建设单位及时沟通。原则上不能影响监理工作的正常进行；监理工程师离开工地必须经总监理工程师同意，如无故离开工地监理公司将要对其进行处罚。

（4）监理工程师在实施监理过程中，由于渎职、玩忽职守、与施工单位勾结瞒报、虚报、偷工减料，造成严重经济损失和严重后果的，对其进行一定的经济惩罚。

（5）监理工程师在监理过程中必须公正、公平、公开、科学的开展监理工作，坚决杜绝与施工单位发生任何经济往来，一经发现立即撤换，并根据情节严重程度给予行政纪律处分。 二、工程质量控制（监理工作流程图见《监理实施细则》） （一）质量控制的原则

工程质量是整个监理工作重要环节，与投资控制、进度控制相互制约，所以监理工程师必须贯彻以质量为中心的方针、按合同、委托协议书、技术规范、设计图纸及有关文件，坚持：严格要求、实事求是、公正合理、热情服务的原则，通过超前监理、预防为主、动态管理、跟踪监控，实现工程总目标。 （二）质量控制的目标

质量目标的分解见项目划分表，工程质量的优劣，直接影响工程的正常运行，施工过程监理的质量控制，实际上是监理工程师督促施工单位按照合同及规范标准进行施工。 （三）质量控制的内容

1、开工质量保证工作

（1）建立和完善监理部的质量监控体系，做好监控准备工作。 （2）总监组织审核设计图纸和签发监理工程师图纸。 （3）对施工单位的设备及人员进行质量机制检查。 （4）对施工单位及分包商的资格审查确认。

（5）监理部监理工程师负责对施工单位上报的《施工组织设计》进行审查，报经总监批准实施。

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（6）监控施工单位质量保证体系。

（7）监督施工单位建立健全各级岗位责任制。 2、工程材料、原材料和工程设备的质量控制

（1）进场材料必须具备出厂合格证、质检报告单，按有关规定对进场材料进行全过程检查，检查出厂质保材质中出厂批量、出厂日期、报告日期等是否与实际相符，进场主要材料必须进行复验。

（2）督促施工单位进行专门的材料检查机构，配备专职人员，建立完善的运输、仓储等管理制度，明确岗位责任以及材料的整理保管制度。

（3）严格要求施工单位按规范、规定对材料检查检验。未经检查、检验，或检查、检验不合格的材料严禁在工程上使用，对材质或检验结果有疑问时，监理有权重新检验，对重要部位、主要材料可进行与施工单位平行的检验或抽检。

（4）现场监理工程师对施工单位的工程材料及工程设备的存放、保管以及使用条件进行监控，确保各类合格材料在受控状态下投入使用。 （四）施工过程中的质量控制

1、控制好工序过程。监理通过巡视、旁站、资料检查、抽测、抽检等方式加强对工序质量的监控，使施工过程不致造成疏漏。

2、做好提前预测，及时处理质量事故。对施工过程中出现的异常现象进行及时观察和分析，对可能发生的质量事故进行预测，采取可行的措施，尽可能避免工程质量事故的发生。对发生的质量事故按照规定的程序及时处理，决不姑息手软，督促事故责任者写出事故报告，落实批准事故处理方案。

3、坚持联检制度。对重要工程、关健部位、隐蔽工程、基础工程和分部工程，与建设单位、设计人、和施工单位进行联合检查、验收。联检结果要详细记录并签认，否则施工不得向下延伸。

4、进行单元工程、分部工程检查验收。

5、通过工序控制单元，通过单元控制分部。单元工程验收要与施工进度同步进行。监理要求施工单位及时提交月质量检测报告，发现问题及时纠正；要求施工单位及时提交单元工程、分部工程质量评定结果，并对其审查，对已完的单位工程及时协助建设单位组织工程阶段或完工验收。 （五）质量控制的措施

1、质量控制点

成井工艺、管网安装打压试验、设备安装。 2、检测和试验质量控制措施

检测和试验数据是质量控制的量化；指标是权威数据。监理部应对施工单位的检测、试验数据进行定期审查和不定期抽查，以确保检测和试验数据的可靠性。 （六）质量控制制度

1、施工检验程序

（1）施工单位每完成一道工序及一个单元，都必须经过“三检”，应有详细地自检记录，尤其重视原始资料的整理、保存，保证技术资料的完整性和准确性，隐蔽工程和主要结构工程因技术资料不全，不实而无法确认质量等级的，不得组织评定。

（2）“三检”合格后由施工单位凭上序工程《水利水电施工质量终检合格证》和《工序质量评定表》向监理申办开工（仓）签证，监理部进行抽检评定等级，对非联检项目在1～6

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小时内完成必要的抽检工作，联检在3～12小时完成验收签证。上道工序及上一单元工程未经复核检验或复核检验不合格，不得进行下道工序及下一单元施工。

（3）监理工程师在检查工作中发现的工程质量缺陷和一般问题，应随时通知施工单位及时改正，做好记录并及时记入监理日志，指明质量部位问题的性质及整改意见，限期纠正，待改正重验合格后，方可进行下道工序施工。

（4）如施工单位不及时纠正，情节严重的监理工程师可在报请总监理工程师批准后，发出《暂停施工通知》待施工单位整改后报监理单位进行复核，合格后发出《复工令》方可重新开工。

（5）单元工程质量在施工单位班组自检的基础上，由施工单位工程负责人组织有关人员评定，并经施工单位专职质量检查员核定，报现场工程师评定其质量等级。

（6）分部工程完工后，经自检合格，填写单元工程质量报验单，经监理工程师现场查验后，复核分部工程质量等级，再经项目法人技术负责人认定后，报质量监督机构核备。

（7）单位工程质量应由施工单位技术负责人负责自检，由施工单位项目经理自评后，在施工单位自评的基础上，由监理部门复核，质量监督机构检定等级。

（8）施工单位应逐月填报《施工月报》，监理部填报《监理月报》。

（9）监理工程师需要施工单位执行的事项，除口头通知外，可使用监理工程师指示单，督促施工单位执行。

2、质量控制的工作制度及方法 （1）质量控制依据

1)经过总监理工程师批准的设计文件。 2)参建各方签订的合同文件。

3)适合本工程必须遵守的施工技术规范

4)SL52-1993《水利水电工程施工测量规范》

5)SL288-2003《水利工程建设项目施工监理规范》 6)SDJ388-《水利水电工程施工组织设计规范》 7)SD186-96《水利基本建设工程验收规范》

8)SL176—2007《水利水电工程施工质量检验与评定规程》 9)SL223—2008《水利水电建设工程验收规程》 （2）质量控制任务

1)督促施工单位建立建全质量保证体系、质量保证措施。 2)控制工程分包，并对分包商进行检查。 3)建立严格的质量控制制度。

4)及时发现并纠正施工过程中发现的问题。 5)协助建设单位处理好质量及安全事故等。 6)负责好日常工作的抽检工作。

7)主持并参与工程的各阶段验收工作。 （3）质量控制的方法

1)旁站监理。对重要工序的施工过程我监理单位实行全过程跟踪旁站监理，时刻检查，注意质量事故的苗头，避免发生问题。

2)要对施工单位的引测和放样等工作进行复测，成果不符合不能开工。施工中，要随时进行测量控制和检查。验收时，对验收部位要进行测量，不符合要求的要进行修整，总之，测量数据是工序和单元工程计量的主要依据之一。

3)试验。试验是监理工程师确认材料和施工质量的主要依据，本工程主要是原材料的性能，没有试验数据的工程不能验收。

4)指令文件。指令文件是监理工作的另一种方法。在监理过程中，各种报表、数据以监理所发出的指令，必须形成文件，作为技术资料存档。

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三、工程进度控制（流程图见《监理实施细则》） （一）进度控制的原则

在项目施工中，随时掌握工程进度，进行计划值与实际值的比较分析，提出意见，供建设单位参考、确保建设工期。 （二）进度控制的目标 控制性工期为129天。 （三）进度控制的措施

为了清楚了解总进度的时间安排和关键工程项目的时间要求，对工程网络计划进行编制，找出关键项目和关键路线，便于掌握和使用。 （1）编制网络计划的依据 1)总进度要求；

2)施工阶段控制性项目的工期要求；

3)各施工单位的施工力量及施工水平情况。 （2）奖罚制度

1)做好施工记录，按时向建设单位报告工程形象面貌、完成的工程量及所用工期等，掌握奖罚依据；

2)如因施工单位关系，按网络图某一个项目内容工期拖延，依照施工合同对施工单位给予相应的处罚规定。 （3）进度控制方法

1)根据合同要求审查施工单位的总进度计划，分项进度计划及网络图的编制和横道图的绘制等项工作，并提出改进和调整的意见；

2)根据其进度计划的执行情况，检查实际进度，若有滞后，帮助其查找原因，并做出相应的改进；

3)审查施工单位的设备、人员等情况，随时从非关键项目抽调到关键项目； 4)定期或不定期召开工程计划会、协调会； 5)帮助施工单位解决影响进度的实际困难。 四、工程投资控制 （流程图见《监理实施细则》） （一）投资控制的原则 (1)确保合同项目投资不超出。 (2)严格审查设计变更和洽商。 (3)严格控制索赔现象。 (4)严格核算调价项目。 （二）投资控制的目标

依据施工合同，建立投资控制体系。投资控制的总目标是国家批准概算总投资额，要求施工过程中不能突破初设概算。

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（三）投资控制的内容

投资目标分解。为了更好的做好投资控制工作，做到在施工过程中的各时段在资金投入量、资金分配等方面做到有计划、有措施的协调运作，以达到合理、稳妥地控制投资的目的。监理单位根据招标文件及施工单位投标价表的划分，协助建设单位按投资费用组成和区段、分部、分项分解。本次工程分解按施工进度和已完工程量情况进行，并且每月要进行投资计划与实际值进行比较，分析产生变化的原因，找出解决办法，提交控制投资的报表。 （四）投资控制的措施

1、投资控制的工作制度和方法 （1）支付的依据

1)设计图纸文件，包括监理审阅批准的施工单位的图纸文件资料。 2)施工合同中关于计量和支付条款及合同确定的单价。 3)最基础的监理签署的单元工程量结算签证单。 （2）支付程序

1)施工单位按合同条款按时提出结算报表。 2)监理工程师进行初步审查。 3)总监理工程师签署付款凭证。 4)建设单位复核并付款。 （3）不予支付的规定

1)未经监理方认可的工程量。 2)对质量不合格的工程量。 3)支付时内业资料不齐全者。 （4）索赔

监理工程师应对现场发生的实际情况进行充分了解和调查研究，协助建设单位拟定索赔方案，维护参建各方的合法权益。

（5）优化设计

监理单位应向单位负责人多提合理化建议，积极鼓励采用新技术和优化设计，节省投资。

2、工程款支付

（1）预付款。在合同签订后，施工单位必须按合同规定办理预付款（预付款保函是第一次工程款支付前，施工单位必须向建设单位提交等额度的预付款保函，若采用履约保函的方式而履约担保金大于工程预款金额，可以不提交工程预付款保函但在履约保函条款中增加说明），工程予付款额度一般为合同价的10%-20%，为两部分：

1)动员预付款━ 一般为合同价的10﹪，第一次预付不低于工程预付款总金额的40﹪。

1材料的质量和2)材料预付款━如有材料预付款，主要材料到达工地并满足以下条件：○

2材料到达工地并经监理与施工单位共同验点入库；储存条件符合《技术条款》合同要求；○

3施工单位按监理人要求提交材料的订货单、收据或价格证明文件。预付款为材料上费○

用90﹪在月进度付款中支付。

（2）进度付款。一般规定按月支付，每月的结算是在上月结算的基础上进行的。施工单位每月25日（或按建设单位要求）根据监理工程师签认的已完工程量其中包括：上月完成的《工程量分项清单》和《工程计量报验单》进场材料、永久工程设备清单、证明文件及

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其相应附件，填写《单价支付凭证》，监理工程师依据合同报价表编制说明、单价分析表或《资金流计划申报表》进行审核。经监理工程师审核后，由总监理工程师签发《×年×月进度款支付凭证》，签审后报建设单位支付。

（3）保留金的扣留与退还。合同一般规定，项目法人应从施工单位月进度支付款额中扣留一定比例（一般为5﹪）的金额，直到该项保留金款达到规定的保留金限额（如为合同价的5﹪）为止。

（4）其它经费的扣留（如有工程尾留款）则按有关文件执行。当整个工程交工验收并颁发移交证书时，监理工程师开具支付证书将保留金额1/2付给施工单位。在缺陷责任期满后28天内监理工程师颁发缺陷责任证书并移交法人，同时将一份副本交送施工单位后，为施工单位开具退还剩余保留金的支付证书。

（5）完工支付和最终支付。在永久工程竣工、验收、移交后，监理工程师签认完工支付凭证。保修期终止后，施工单位和建设单位之间进行竣工结算。

（6）工程变更支付。监理应依照施工合同约定或工程变更指示所确定的工程款支付程序、办法及工程变更项目施工进展情况，在工程价款月支付的同时进行工程变更支付。

（7）合同内支付的价格调整。监理部应按施工合同约定的程序和调整方法，审核单价、合价的调整。当建设单位与施工单位对价格调整协商不一致时，监理部可暂定调整价格。价格调整金额随工程价款月支付一同支付。

（8）索赔支付按施工合同的约定执行。 五、合同管理

（一）变更处理的程序和监理工作方法（流程图见《监理实施细则》） 1、监理部仅接受以下几方面的变更指示、通知和建议。 （1）执行建设单位发出的工程变更指示。

（2）设计单位为工程实施所提出的工程变更建议或设计修改通知。

（3）由于施工现场条件、施工方案或施工状态发生变化，工程施工单位按照合同文件规定的程序提出的工程变更建议，并争取建设单位的意见。 2、变更的申报要求与内容

工程施工单位向监理部提交的施工变更建议书应包括以下主要内容。 （1）变更的原因有依据。 （2）变更的内容及范围。

（3）变更工程量清单（包括工程量或工作量、引用单价、变更后合同价格以及引用的施工项目合同价格增加或减少总额）

（4）变更项目施工进度计划（包括施工方案、施工进度以及对合同的控制进度目标和完工工期的影响）。

3、一般变更和常规设计变更

指仅涉及分部工程细部结构，局部布置或施工方案改变的工程变更及设计本身错误变更，由建设单位授权监理部组织进行审查和批准。监理部在接受设计单位或工程施工单位的设计修改通知或变更建议后应该：

（1）对变更项目设计的可行性可靠性进行技术审查。 （2）对变更项目的工程量清单及经济合理性进行审查。

（3）对变更项目的施工进度计划及对合同工期影响进行审查。

（4）根据建设单位授权批准签发下达实施，或在与各方协调和协商后，提出本项工程变更的审查意见，连同工程变更建议书报送建设单位决策。

4、监理部对工程变更的通知、要求或建议审查遵循的基本原则。

（1）变更后不降低工程的质量标准，也不影响工程完建后的运行与管理。

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（2）工程变更设计技术可行，安全可靠。

（3）工程变更有利施工，不至因施工工艺或施工方案的变更，导致合同价格的大幅度增加。

（4）工程变更的费用及工期是经济合理的，不至于导致合同价格的大幅度增加。 （5）工程变更尽可能不对后续施工产生不良影响，不至于因此而导致合同控制性工期目标的推迟。

5、变更的合同支付 （1）工程变更支付按合同文件规定执行，除非另行签订协议或合同文件另有规定，否则： 1)工程项目是相同的，按合同报价单中已有的单价或价格执行。

2)合同报价单中没有适用单价或价格的，引用合同报价中类似的单价或价格修正调整后执行。

3)合同报价单中的单价或价格明显不合理或不合适的，经协商确定或由工程施工单位依照合同报价的原则和编制依据重新编制后报送监理单位审核并经建设单位与主管单位的批准；

（2）工程变更的支付方式与价格调整后，随工程变更实施列入月工程款支付。

（3）如果工程变更的发生，是由于工程施工单位的合同责任与风险所导致，则为执行工程变更所发生的费用与工期延误的合同责任由工程施工单位承担。

（4）因工程变更导致合同索赔的，按工程承建合同规定和“合同索赔监理工作规程”有关要求进行。

工程变更发生的费用由施工单位填报《工程变更申请报告单》、《额外工程月计量申报表》、《合同外工程项目单价申报表》及编制说明、《单价分析表》，监理工程师审核后，总监签认报建设单位审批。

（二）违约事件处理程序和监理工作办法

监理部对可能要发生的违约，应及时通知有关各方，防止或减少违约的发生；已经发生违约的，项目总监理工程师要以事实为依据，以合同约定为标准，公正处理；监理工程师应要听取各方意见的基础上，确定处理违约方案。

（一）建设单位违约的确认

按合同约定，建设单位有下列情况时，总监可确认其违约： 1、不按合同约定履行自己的义务。

2、未按合同约定条款，向施工单位进行工程价款支付。 3、发生合同无法履行的行为。 （二）施工单位违约的确认

按合同约定，施工单位有下列事实时，总监可确认其违约： 1、不能按合同工期开竣工。

2、工程质量达不到设计、技术标准和合同约定的质量标准。 3、发生合同无法履行的行为。

（三）违约事件的处理

1、受损失方应向总监提出申诉。

2、监理工程师对违约事项进行调查、分析，提出处理方案，报项目总监审核。 3、在与双方当事人协商一致的基础上，项目总监签发《监理通知》。 （三）费用索赔的处理的监理工作办法（监理工作流程图见《监理实施细则》）

索赔管理的主要工作，对可能导致索赔发生的因素，要有充分的预测，提出的控制要点

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和措施，加强管理防止索赔发生；对发生的索赔要及时采取措施，尽可能降低损失及影响；审核索赔报告，协调双方矛盾，参与索赔处理；项目总监理工程师根据审核结果，经与索赔双方协商后，签发《施工单位索赔签证单》或《建设单位索赔签证单》 （四）分包管理的监理工作内容与程序

监理部在施工合同约定允许分包的工程项目范围内，对分包单位的分包申请进行审核，并报建设单位批准；只有在分包单位最终获得建设单位批准，施工单位与分包人签定分包合同后，监理部才能允许分包人进入工地；分包的管理：监理部应要求施工单位加强对分包人和分包工程项目的管理，加强对分包人履行合同的监督。分包工程项目的施工技术方案、开工申请、工程质量检验、工程变更和合同 支付等，应通过施工单位向监理部申报；分包工程只有在施工单位检查合格后，才可由施工单位向监理部提交验收申请报告。 （五）施工合同的提前终止

监理部在收到施工合同解除的任何书面通知或要求后，应认真分析合同解除的原因、责任和由此产生的后果，并按施工合同约定处理合同解除和解除后的有关事宜。 （六）争议的调解原则、方法与程序

监理部应督促建设单位和施工单位仍按监理部就争议问题做出的暂时决定履行各自的职责并明示双方，根据有关法律、法规或规定，任何一方均不得以争议解决未果为借口拒绝或拖延按施工合同约定应进行的工作。 （七）清场与撤离

监理部依据有关规定或施工合同约定，在签发工程移交证书前或在保修期满前，监督施工单位完成施工现场的清理，做好环境恢复工作；监理部在工程移交证书颁发后的约定时间内，检查施工单位在保修期内为完成尾工和修复缺陷留在现场的人员、材料和施工设备情况，施工单位其余的人员、材料和施工设备均应按批准的计划退场。 （八）合同结构

合同结构包括：合同协议书、中标函、投标书及附件、合同通用条款、合同专用条款、技术规范、图纸、标价工程量表。 （九）合同管理的制度

建设合同管理是工程建设管理中的一项重要内容，工程项目三大目标的控制，也是在合同的保护和制约下进行的。建设各方的关系都是通过合同这一媒介联系在一起的。在此次监理过程中，通过对合同的签定、变更、终止等进行的监督，以保证合同的全面履行，这也是合同管理的重内容。同时我们将合同按照合同性质分门别类进行统一管理。比如：工程施工承包合同、采购合同等。另外，为了有效科学的进行管理，我们借助于微机对合同进行管理。同时对监理人员提出如下要求：

1、监理工程师应熟悉工程承建合同文件，能正确与准确地引用和解释合同文件。 2、监理部在切实履行合同和加强对监理人员合同观念教育的同时，通过自身的工作，努力促进工程建设各方合同意识的提高。

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3、对合同履行过程中的违约行为、性质、事件及发生原因及时进行分析，并向建设单位和违约方反馈，同时，实事求是的正确处理合同争议和合同索赔事件，促使合同履约率的进一步提高。 六、协调

（一）监理部协调工作主要内容

一切与工程有关的事宜，诸如合同管理、工程进度、工程质量与技术问题的处理；工程款项的管理；建设单位与施工单位、施工单位与设计人、施工单位之间的予盾、干扰等，均属于施工组织协调范围。 （二）协调工作的原则与方法

（一）协调工作原则

本监理部坚持科学性、公正性和廉洁性，在与第三方交往中始终注意维护建设单位的合法利益，维护国家利益，以及建设各方的合法利益。坚持规范标准与实事求是相结合。在协调处理施工中的技术问题时，既坚持按规范办事、又要实事求是。在不违背规范标准前提下，允许施工单位根据实际情况采取一些切实可行的措施进行工作。 （二）组织协调方法

1、施工中一旦发生矛盾、干扰或者质量技术、合同管理等方面问题和纠纷，监理部应立即进行协调处理，使工程顺利进行，不允许扯皮、推诿、搪塞责任。

2、为使监理人员能有效地协调处理施工中的问题，与建设单位和施工单位保持畅通和良好的工作关系，定期召开协调会议。

3、监理部经常及时地把工程情况及工程师决定向建设单位通报，重大问题决策前充分征求建设单位意见，以争取建设单位支持。

4、监理部尊重施工单位，不干预施工单位的内部事务和安排，不直接指挥施工人员施工，如认为施工单位安排不妥，应与施工单位项目经理进行建议性讨论。

5、监理部要秉公办事，行为公正，如做出决定、指令不当时，则及时向建设单位和施工单位说明情况，并加以改正。 （三）协调各方关系和措施

1、协助建设单位定期或不定期召开协调会。

2、参与召开设计交底会、设计变更、质量事故及索赔等重大事情的专题研究会。 3、协助建设单位做好日常建设过程中的建设各方关系的协调工作。 4、明确建设单位、施工单位、监理人的义务职责，具体职责如下： (1)建设单位义务。

1)向施工单位提供施工现场的水文、地质及地质水文资料，组织现场查勘； 2)向施工单位提供施工及工程占地及道路等； 3)向施工单位提供测量基准点、线等； 4)按规定向施工单位支付工程款；

5)对由于自身原因造成的索赔等承担损失；

6)做好对外（土地、林业、交通、、财政等部门）的协调工作。 2）施工单位义务。

1)按施工文件和施工规程、规范要求提供设备、材料和劳动力等； 2)按合同规定和监理指示，绘制施工详图； 3)按合同规定和技术要求，按期提供合格产品；

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4)遵守工程师的指令；

5)完建后，做好缺陷责任期的工作； 6)合同要求的其它工作。 3）监理人职责

1为建设单位提供技术咨询和决策依据； ○

2提示督促施工单位和建设单位执行合同； ○

3协助建设单位选定合格的分包人； ○

4维护建设单位的利益和施工单位的权益，合理下达监理指令； ○

5处理合同的其它问题，避免出现合同争端。 ○

七、工程验收

工程施工完工后都要经过验收，工程验收工作按验收主持单位可分为法人验收和验收。法人验收包括分部工程验收、单位工程验收、合同工程完工验收；验收包括阶段验收、专项验收、竣工验收。 （一）工程验收的依据是

（一）国家现行有关法律、法规、规章和技术标准； （二）有关主管部门的规定；

（三）经批准的工程立项文件、初步设计文件、调整概算文件； （四）经批准的设计文件及相应的工程变更文件； （五）施工图纸；

（六）法人验收还应以施工合同为依据。 （二）工程验收应包括以下主要内容

（一）检查工程是否按批准的设计进行建设；

（二）检查已完工程在设计、施工、设备制造安装等方面的质量及相关资料的收集、整理和归档情况；

（三）检查工程是否具备运行或进行下一阶段建设的条件； （四）检查工程投资控制和资金使用情况； （五）对验收遗留问题提出处理意见； （六）对工程建设作出评价和结论。 （三）验收过程中的有关事宜

（一）验收由验收主持单位组织成立的验收委员会负责；法人验收由项目法人组织成立的验收工作组负责。验收委员会（工作组）由有关单位代表和有关专家组成。验收的成果文件是验收鉴定书，验收委员会（工作组）成员应在验收鉴定书上签字。对验收结论持有异议的，应将保留意见在验收鉴定书上明确记载并签字。

（二）工程验收结论应经2/3以上验收委员会（工作组）成员同意。验收过程中发现

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问题，其处理原则应由验收委员会（工作组）协商确定。主任委员（组长）对争议问题有裁决权。若1/2以上的委员（组员）不同意裁决意见时，法人验收应报请验收监督管理机关决定；验收应报请竣工验收主持单位决定。

（三）当工程具备验收条件时，应及时组织验收。未经验收或验收不合格的工程不应交付使用或进行后续工程施工。验收工作应相互衔接，不应重复进行。

（四）工程验收在施工质量检验与评定的基础上，对工程质量提出明确的结论意见；验收资料制备由项目法人统一组织，有关单位应按要求及时完成并提交。项目法人对提交的验收资料进行完整性、规范性检查；验收资料分为提供的资料和需备查的资料。有关单位应保证其提交资料的真实性并承担相应责任。

（四）对有关法人验收中的分部工程验收、单位工程验收和合同工程的完工验收的具体事宜，见《监理实施细则》。 八、保修期监理

（一）保修期的起算、终止及延长的依据和程序

1、按施工合同约定，在工程移交证书中注明保修期的起算日期，一般从完工验收后开始算起。

2、若保修期满后仍存在施工期的施工质量缺陷未修复或有施工合同约定的其他事项时，监理部应在征得建设单位同意后，做出相关的工程项目保修期延长的决定。

3、保修期或保修期延长期满，施工单位提出保修期终止申请后，监理部在检查施工单位已经按照施工合同约定完成全部工作，且经检验合格后，应及时办理工程项目保修期终止事宜。

（二）保修期监理的主要工作内容

1、建筑物完建后为通过完工验收正式移交建设单位以前，监理部应督促施工单位负责管理和维护。对通过单位工程验收和阶段验收的工程项目，施工单位仍然具有维护、照管、保修等合同责任，直至完工验收，在合同工程项目通过工程完工验收后，及时通知、办理并签发工程项目移交证书。工程项目移交证书颁发之后，管理工程的责任由建设单位承担。

2、保修期的监理工作。保修期和监理工作主要有： 1)对尾工项目实施监理，并为此办理支付签证。

2）监督施工单位对已完建设工程项目中所存在的施工质量缺陷进行处理。若该质量缺陷是由建设单位的使用或管理不周造成，监理部应受理施工单位提出的追加费用支付申请。在建设单位未能执行监理工程师的指示或未能在合理时间内完成工作时，监理部可建议建设单位雇用他人完成质量缺陷修复工作，并协助建设单位处理因此项工作所发生的费用。

3）协助建设单位检查验收尾工项目，督促施工单位按施工合同约定的时间和内容向建设单位移交整编好的工程资料。

4）签发工程款最终支付凭证。

5）签发工程项目保修期终止证书。

6）若保修期满后仍存在施工期施工质量缺陷未修复，监理部应继续指示施工单位完成修复工作，并待修复工作完成且经检验合格后，再颁发项目工程保修期终止证书。

7）保修期间监理部应适时予以调整，除保留必要的人员和设施外，其他人员和设施可撤离，或将设施移交建设单位。

8）监理部完成全部监理内容后，提请建设位出具《工程业绩证明材料》。

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九、信息管理 （一）设计文件管理

1、建设单位提供用于工程实施的设计文件均一式八份，其中监理部审核备查及监理工作留存两份，其余六份依照工程承建合同文件规定通过监理部审核后批转施工单位执行。

2、设计文件应根据建设单位与设计单位签订的供图计划，于项目开工前2～3个月提供结建设单位。监理部于收到建设单位核转设计文件后15天内完成审核工作。对于需要修改的设计文件，提出具体修改建议。通过建设单位转回设计单位研究处理；审核合格图纸，及时签发施工单位执行。

3、施工单位对收到的设计文件应进行仔细阅读和检查（包括核对所有的尺寸、高程和数量）对发现的或作业实施过程中发现的设计文件存在的缺陷或错误，应在14天内以书面形式通知监理部，供监理工程师在施工前作出修改和补充，避免由此引起的返工和造成损失，

4、未经建设单位或监理部批准并签发的任何文件不能作为正式施工的依据，监理部也不为未按经有效签发的设计文件与施工变更实施的工程进行合同支付签证。

5、施工过程中，若地形、地质、或其他自然条件发生了与设计文件不符的重大变化，施工单位应及时书面通知监理部，并提出变更建议报监理部审批。施工期间，监理部依据工程承建合同文件规定与建设单位授权所签发的施工变更指示，施工单位应执行，且不得以此为理由要求解除或改变合同责任与义务。

6、除非合同文件另有规定或监理文件另有要求，设计文件（包括监理部签发的施工变更指示）在送达施工单位6小时后生效。

7、施工单位可根据施工需要自行复制所需数量的设计文件，也可通过监理部向建设单位申请追加提供图纸份数，并为此支付费用。

8、由建设单位或监理部所提供设计文件，未经监理部许可，施工单位不得用于本合同项目以外或转结第三方。 （二）施工文件管理

1、施工单位应依照工程承建合同规定和监理文件要求，报送或递交工程活动全过程的施工文件。施工文件的报送期限、内容、格式和细节应符合建设单位和监理部的要求。对于已经批准的施工文件，若因自然条件或施工发生重大变化，或必须对施工文件作实质性的变更，施工单位仍应按上述要求及时提出书面文件重新报请建设单位或监理部审批。

2、合同文件规定由施工单位负责设计的工程项目，施工单位必须于项目开工28天以前，一式四份报监理部（或建设单位审批）审批。

3、施工单位编制的施工文件均应一式四份递交监理部，并由监理部监理员负责签收。已经审批的施工文件及其审签意见单由施工单位指定的资料员向监理部领取。

4、对于应报送审批并已送达的施工文件，监理部应在一个不长于28天内完成审批工件，审批意见包括：“照此执行”、“按意见修改后执行”、“修改后重新报送”或“已审阅”四种。返回施工单位的施工文件审签或批复意见若为“修改后重新报送”，施工单位必须按有关规定和要求修改后重新报送，并承担由此造成的施工延误及经济损失等的合同责任。

5、施工文件的报送期限以监理部或指定签收人的签收日期为准，该报送期限按合同文件规定执行，若合同文件未作明确规定时，按有关监理实施细则或监理工作规程的要求执行。

监理部超过审批期限仍未完成对施工文件的审批，可认为该报审文件已报经监理工程师审阅。

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（三）建设单位指示的文件，除非建设单位另有指示或合同文件另有规定，则： 1、施工单位向建设单位报送的施工文件都必须主送监理部，并经由监理部审核和转达。 2、建设单位关于工程项目施工主要意见和决策，都将通过监理部向施工单位下达实施。 （四）监理文件管理

1、监理文件的送达时间以建设单位授权部门与机构负责人或指定签收人的签收时间为准。 2、施工单位对收到的监理文件有异议，可于接到监理文件的7天内（并在实施前），向监理部提出确认或要求变更的申请。监理部在7天内对施工单位提出的确认或变更要求做出书面回复，逾期未予回复表示监理部对原指令予以确认。 3、施工单位如对监理文件或监理部的确认意见有异议，可于该文件或确认意见送达后的7天内向建设单位申请复议，并承担由此产生的一切费用与损失。 4、除非监理部或建设单位复议或合同争议评审组或通过仲裁程序对监理文件已做出撤销、变更或修改，否则在确认、复议、评审或仲裁其间，原已送达的监理文件继续有效。

5、属于紧急工程文件，必须在其左上角一个明显位置加盖“急件”章，受理方应在一个合理的短时间内做出处理。在非常情况下，还可以先通过电话或口头传递文件内容要点，并在随后的8小时内补送书面正式文件。

6、根据《工程监理合同》文件规定，建设单位应在14天内就监理书面提交事宜做出书面决定送达监理部。若超过期限监理部未收到建设单位决定意见，可理解建设单位对监理部的建议无异议，并将建议意见视为建设单位的决定。

7、现场旁站监理除了监督检查施工单位做好施工日记、施工大事记，在现场巡视值班检查的基础上，还要做好监理日志、监理大事记，并按监理人员分工，分级每周口头向监理部汇报、每月25号由项目监理工程师编制监理月报，经总监审签后返回各单位工程留备存档，总监把各单位工程月报汇审后的月报每月30日前向监理公司上报，经监理公司审核后报送建设单位。

8、指令性文件是指质量问题通知单、停工令、返工令、警告、备忘录、情况纪要等，指出施工中的各种问题，提请施工单位注意。在监理过程中双方往来都以文字为准。监理工程师通过书面指令和文件对施工单位进行质量控制，对施工中已发现或有苗头的质量问题情况，及时以口头或现场指示的形式通知施工单位加以注意或修整，然后监理工程师在规定时间内以工地指示的形式予以确认。

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