QEO内审检查表.doc

编号：ZS—8.2.2—04 序号：01 被审核部门 审核员 序号 1 2 3 管理层 检查内容 1.公司概况(组织机构、产品、规模、销售区域、历史延变、经营业绩等)，体系建立情况，对标准条款的删减情况？ 审核时间 记录人 涉及要素 Q1.2 4.1 Q4.2.1总则、 检查记录 公司组织机构见质量手册组织结构 图,产品为钢结构工程和建筑装修装饰工程的总承包、工程实施和服务；本公司从事的活动主要是按照顾客提供的设计进行施工活动，没有开发和设计行为。对于工程施工过程中的施工方法的设计、混凝土配合比的设计等按照相应的程序和国家的作业规程进行，故删减了IS09001:2000标准中的7.3“设计和开发”条款。 1.QEO包括的过程见手册组织结构图,产品实现过程见手册7.1章. 2.控制准则和方法在手册和程序文件以及作业层文件中有所规定. 3.为建立和保持公司的质量、环境、职业健康安全体系的适宜性和有效性以及运行的需要配备充足的人力、物力、工作环境、信息等资源。 4．通过内审、管理评审、目标考核等对过程进行监视和测量 5．通过监视和测量对发现的问题采取纠正或预防措施以达到持续改进。 6．本公司工程实施的外包和钢结构加工的外包过程过程。 1．分为二级，具体见质量手册4.2章。 2．采用电子、纸制等。 的设计进行施工活动，没有开发和设计行为。对于工程施工过程中的施工方法的设计、混凝土配合比的设计等按照相应的程序和国家的作业规程进行，故删减了IS09001:2000标准中的7.3“设计和评价 1、本组织QEO包括那些过程？产品实现包括那些过程？请说明这些过程之间的顺序和相互作用。 2、是否确定了这些过程运行和控制的准则和方法，其表现形式。 3、获得必要的资源和信息的目的？如何获得必要的资源和信息？ 4、对过程是否进行了监视和测量？采取了什么方法？ 5、采取了哪些措施对QEO的有效性进行了持续改进？ 6、本组织有那些外包过程？如何控制？ 1、组织的QEO文件分几个层次？分别包括哪些内容？ 2、组织的QEO文件采用何种媒体？ 3、文件内容是否充分，是否覆盖并满足了QE标准的所有要素及要求？删减细节是否合理？ Q4.2.2质本公司从事的活动主要是按照顾客提供量手册、3．E/O4.4.4文件

开发”条款。 内审检查表

编号：ZS—8.2.2—04 序号：02 被审核部门 审核员 序号 4 5 管理层 检查内容 审核时间 记录人 涉及要素 检查记录 评价 1、最高管理者对其建立和改5.1(Q－1．向全体员工传达满足顾客要求 和法律法规与其他要求的重要性；进QEO的承诺有哪些？ 5.1管理制定Q/E/O方针和目标；进行管理2、最高管理者如何认识满足评审；确保获得充足的资源 顾客要求和法律、法规要求的承诺、5.22．只有在满足法律、法律法规的以顾客为要求才能切实保证产品的质量/环重要性？ 3、最高管理者采取了哪些相应措施将满足顾客要求和法律、法规要求的重要性传达给组织的成员？ 4、组织如何确定顾客的需求和期望？ 5、将顾客的需求和期望转化为要求的形式是什么？ 6、组织如何证实顾客需求转化为相应要求并得到了满足？ 1、最高管理者是如何认识QEO方针的重要性的？ 2、QEO方针是否体现组织的规模、性质及特点？ 3、QEO方针是否为组织制定QEO目标、指标提供框架？ 4、QEO方针是否且具有公开性？如何传达给全体员工，各层次员工对QEO方针的理解程度如何？与相关方就方针进行交流的机制是否建立，效果如何？ 5、QEO方针做出了哪些承诺？ 6、QEO方针是否进行定期评审

关注焦境和职业健康安全的要求。 3．通过会议、培训、宣传等方式点) 5.2( Q5.3质量方针、E/O4.2环境方针/职业健康安全方针) 向公司内部传达满足顾客要求的重要性 4．通过市场调研、招标信息等获得顾客的需求，并对信息进行评审以确定顾客的需求和期望。 5．投标文件、合同等。 6．通过对顾客满意度情况的进行跟踪调查、项目的验收等来证实。 1．QEO方针是公司的指导性文件，为公司的质量目标的制定提供了框架。 2．是 3．公司的QEO目标是根据质量方针制定出来的。 4．是，通过会议、培训等方式传达到全体员工。 5．质量方针见手册 5.2章 6．方针一般在管理评审时进行评审及修订。 及修订，以适应不断变化的内 外部条件和要求？ 内审检查表

编号：ZS—8.2.2—04 序号：03 被审核部门 审核员 序号 6 7 8 管理层 检查内容 审核时间 记录人 涉及要素 检查记录 评价 1、策划的输出是否形成了文5.4.2(Q5.1．是，形成了综合管理手册、程序文件、记录等。 件？ 4.2质量管2．是。 2、策划是否体现了QEO综合理体系策 管理体系的持续改进？ 划、E/O4.3 策划) 1、组织是否对各层次的职责、5.5.1(Q5.1．是，在手册中规定了各部门的作用和权限作出明确规定，并5.1职责和职能。并通过培训传达到了各层传达到各层次？ 权限、次。 2．是 2、部门和岗位的职责、权限5.5.2管理 及相互关系是否清楚、协调？者代表， 各部门负责人及各岗位员工E4.4.1资3．手册中规定出了管理者代表的是否明确自己的职责、权限及源作用职职责。 相互关系？ 责和权限， 3、管理者代表的作用、职责O4.4.1结 和权限是否得到明确？ 构和职责) 1、最高管理者是否对QEO综 1．提供了管理评审计划，公司计划于2007.3.30 进行管理评审 合管理体系的适宜性、充分性 和有效性进行了定期评审？ 5.6(Q－ 2、管理评审输入的信息是否 5.6管理评完整、充分？ 3、管理评审的输出是否形成审、E/O－ 评审文件，管理评审输出中包4.6管理评 括哪些改进要求和决定，这些审) 要求和决定是否进行了落实， 并实施了验证，是否达到了预 期的效果？

4、是否保存了管理评审的记 录？ 内审检查表

编号：ZS—8.2.2—04 序号：04 被审核部门 审核员 序号 9

管理层 检查内容 审核时间 记录人 涉及要素 检查记录 评价 1.根据产口实现的需要确定所需的 提供的资源。 径确定所需提供的资源？ 资源提供、2．提供的资源包括人力、物力、2、为满足实现QEO方针和QEOE/O4.4.1信息等， 1、最高管理者采取了何种途6.1(Q6.1 10 11 目标的要求，提供了哪些资资源作用3．目前，所提供的资源能够满足产品实现的需要，可以确保达到顾源？ 职责和权客和相关方满意。 3、提供的资源是否能确保达限/结构和 到顾客和相关方满意？ 职责) 1、是否确定了产品实现过7.1 1．在体系建立的策划过程中已确定了产品的实现过程，具体见手册程？ 7.1流程图。 2、对产品实现过程是否形成 2．通过对产品实现的策划形成了，了必要的文件？是否明确了公司的方针目标、手册、程序文件 以及作业层文件和相关的工作记必要的资源？ 录。 3、是否规定了相应的验证和3．在手册的8.2.4章中作出了明确 确认活动以及验收准则？ 的规定。 4、是否规定了必要的记录？ 4．见记录清单。 1．本公司通过目标考核、内审、1、是否对保证QEO运行所需8.1测量分管理评审、顾客满意度调查、产品的监视和测量活动进行了规的监视和测量等方式对QEO的运析和改进定、策划和实施？ 行进行监视和测量。 之总则（Q2．是，如利用加权平均法等 2、在测量、分析和改进活动3．对于在监视和测量活动中发现－8.1总中是否采用了统计技术？ 的问题，由相关责任部门或责任人3、监视和测量活动是否能确则、E/O－采取纠正或预防措施以达到持续改进。 保满足要求和实现改进？ 4.5检查/ 检查和纠正措施）

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编号：ZS—8.2.2—04 序号：05 被审核部门 审核员 序号 12

管理层 检查内容 审核时间 记录人 涉及要素 检查记录 评价 1、是否制定了形成文件的程8.2.2内部制定了内部审核控制程序。程序文 序？程序文件是否符合标准审核控制件基本符合标准的要求 程序（Q－ 要求？ 8.2.2内部 2、是否对内部审核方案进行审核、E－ 了策划？策划的结果是否适合组织的现状？，审核组的组成及人员分工是否合理？审核人员是否具备性？ 4.5.5内部审核、O－4.5.4核） 审制定的内部审核计划以及内审实施计划，计划中明确了内审的时间、目的、范围、审核依据以及参加的人员。基本合理，符合标准的要求。 体系建立以来的第一次内部审核正在实施。 3、内审的实施是否全面完整， 是否包括组织内所有部门及部门所涉及到的关键要素，是否覆盖了标准的所有要求，是否覆盖了组织的所有重要环境因素、重大危险因素，并对体系文件及相关法律法规中的要求进行了全面检查？ 4、是否记录了审核中发现的问题？不符合报告编制的是否正确，并及时采取了纠正措施？是否对纠正措施进行验证？ 5、是否达到了审核目的，是否形成了审核的结果。

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编号：ZS—8.2.2—04 序号：06 被审核部门 审核员 序号 12

管理层 检查内容 审核时间 记录人 涉及要素 检查记录 评价 1、最高管理者如何认识“持8.5改进1．通过持续改进可以不断完善公司的质量体系，增进顾客的满意 续改进”？组织策划和管理了控制程序度，使公司立于不败之地。 在对体系建立进行策划时，规哪些持续改进的过程？ （Q8.5改范了产品的实现过程，并出台了2、是否制定了程序文件？程进，很多相关的制度。实现的持续改序文件是否包括了标准规定E4.5.3不进的目的。 的内容？ 符合、纠 2．制定的持续改进控制程序，程3、组织是否对不符合的来源正措施与序中包括了标准的规定。 进行了确定，是否包括违反日预防措 常操作规定、监测结果不符合施，3．是，在手册中进行了明确的规定。 法规要求、日常监督检查中发O4.5.2事 现的问题、内审中的问题、管故、事件、4．是，针对本次内审所发现的不首先由责任部门进行原因分理评审中的问题等？ 不符合、合格，4、对于不符合，组织是否首纠正和预析，采取纠正措施，然后再由内审员进行验证合格后。方可算是问题先分析原因，并及时采取措施防措施） 完全解决。 消除影响，然后针对出现不符 合的原因采取纠正与预防措施，是否有效完成，是否进行了跟踪验证，是否真正杜绝了类似情况再发生；如涉及到文件更改，组织是否遵照实施并记录？ 5、事故、事件、不符合的报告、调查、处理的方法、渠道、职责是否明确；处理措施及效果； 6、实施了哪些预防措施？是否符合规定要求？对组织的改进是否起到作用？是否保存了相应的记录？

5．事故、事件、不符合的报告、调查、处理的方法、渠道、职责在手册和相关制度中都作出了明确的规定。 6．在体系建立之初，通过对体系的策划，重新调整了产品的实现流程，完善了公司的相关制度文件和相应的工作记录，预防了问题的发生。 内审检查表

编号：ZS—8.2.2—04 序号：07 被审核部门 审核员 序号

人力资源部 检查内容 审核时间 记录人 涉及要素 检查记录 评价 部门的主要职责有哪些？ 公司的质量/环境方针是什么？ 公司的质量目标是什么？部门的质量目标是什么？质量目标实现情况如何？ 内部沟通方式有哪些？ 如何识别本部门的环境因素，环境因素都有哪些， 如何对本部门的环境因素进行控制 5.5.1 5.3 5.4.1 5.5.3 5.3.1/7.7 人力资源部的主要职责是负责公司体系文件和记录的控制和管理\\人力资源的管理，以及协助管理层做好内审和管理评审工作。再有就是负责本部门环境因素和危险源的识别和运行控制 质量/环境/职业健康安全方针：精益求精、规范施工； 改进创优，诚信服务； 遵纪守法，防治污染； 减少事故，安全生产。 公司的质量目标和本部门的质量目标见手册5.4.1章 内部沟通方式有网络、会议、电话、交谈等方式，基本畅通有效。 考虑本部门的产品、活动和服务对环境的影响来识别，提供了本部门的环境因素清单。 对于本部门的环境因素，按照手册7.7章的要求进行控制。 内审检查表

编号：ZS—8.2.2—04 序号：08 被审核部门 审核员 序号 人力资源部 检查内容 审核时间 记录人 涉及要素 检查记录 评价

3 4 1、是否制定了形成文件的程4.3 序？程序中是否包括对文件(Q4.2.3的批准、发放、使用、评审、文件控更改、报废、回收等进行管理制、的内容？ E/O4.4.52、文件发布前是否得到批准、是否标识明确便于查找、是否文件控制注明批准日起？ /文件和3、识别文件现行修订状态的资料控方法是什么？ 制) 4、使用处是否得到有效版本 的适用文件？ 5、外来文件是否得到识别？ 发放如何控制？ 1、是否制定了记录的控制程4.4 序？ 2、记录的标识是否清楚？检索是否方便？ 3、是否规定了记录的保存(Q4.2.4记录控制、期？到记录的保存期限时，是E4.5.4记录控制、否得到合理的处置？ 4、记录的种类是否全面？包O4.5.3记括了哪些记录？ 5、记录是否字迹清楚，标识明确，并具备可追溯性？

录和记录管理) 1．制定文件控制程序，程序中包括对文件的批准、发放、使用、评审、更改、报废、回收等进行管理的内容。基本符合标准的要求。 2．查看受控文件清单，从中抽查《质量环境职业健康安全综合管理手册》编号CT-QEO，版本A版编制人力资源部，总经理审核，管代批准，实施日期2006年12月15日 3．通过版本加以识别。 4．查文件发放回收记录，受控文件清单中的文件均已发放下去，并有接收人签字。 5．外来文件登记在受控文件清单中，并进行了发放。 1．制定了记录控制程序，基本符合标准的要求。 2．查记录清单，编号CT_4.4_01，清单的内容包括序号、名称、编号、保存期限等。 3．记录清单中未规定记录的保存期限，到期限后根据记录的重要性，采取废弃或保留措施。 4．记录基本全面，见记录清单。 5．是 不符合 内审检查表

编号：ZS—8.2.2—04 序号：09 被审核部门 审核员

人力资源部 审核时间 记录人 序号 5 6 7 检查内容 涉及要素 检查记录 1．组织内部的沟通的方式有电话、 会议、交谈等，沟通内容见手册5.5.2章，沟通基本畅通有效。 提供了相关方影响告知书，以告知相关方在生产、运输、包装各过程中对环境的影响，请相关尽量减少对环境的不良影响。 1．提供了管理评审计划，管理评审计划于2007.3.30实施 制定了岗位职责及任职要求 2．制定了年度培训计划，今年共安排培训两项，对内审员的培训和对公司应急预案的培训 评价 1、组织内部沟通的方式、内5.5.2(Q5.容有哪些，内部信息交流是否5.3内部沟畅通，是否能保证体系的有效通，E4.4.3运行？ 2、对外部相关方的信息的接信息交流，收、成文和答复是否充分、及O4.4.3 协时、有效，涉及到重要环境因商和沟通) 素、重大危险因素的外部信息是否进行了及时的处理和答 复，对信息交流的过程是否进 行了记录？ 1、最高管理者是否对QEO综合管理体系的适宜性、充分性 和有效性进行了定期评审？ 5.6(Q－2、管理评审输入的信息是否完整、充分？ 3、管理评审的输出是否形成评审文件，管理评审输出中包括哪些改进要求和决定，这些要求和决定是否进行了落实，并实施了验证，是否达到了预期的效果？ 4、是否保存了管理评审的记录？ 1、组织是否识别了从事影响质量、环境、职业健康安全活动的各类人员的能力？ 2、组织是否确定了各层次员工的培训需求，培训需求确定的是否全面和有针对性？ 5.6管理评审、E/O－4.6管理评审) 6.2(Q－6.2人力资源、E/O－4.4.2能力、 内审检查表

编号：ZS—8.2.2—04 序号：010 被审核部门 审核员

人力资源部 审核时间 记录人 序号 8 检查内容 3、是否根据所确定的培训需求展开了培训，并进行了意识教育，培训是否达到了相应的效果，员工的意识是否提高？ 4、是否评价了培训的有效性？ 5、是否保持了适当的培训记录？ 1、是否制定了形成文件的程序？程序文件是否符合标准要求？ 2、是否对内部审核方案进行了策划？策划的结果是否适合组织的现状？，审核组的组成及人员分工是否合理？审核人员是否具备性？ 3、内审的实施是否全面完整，是否包括组织内所有部门及部门所涉及到的关键要素，是否覆盖了标准的所有要求， 是否覆盖了组织的所有重要环境因素、重大危险因素，并对体系文件及相关法律法规中的要求进行了全面检查？ 4、是否记录了审核中发现的问题？不符合报告编制的是否正确，并及时采取了纠正措施？是否对纠正措施进行验证？ 5、是否达到了审核目的，是否形成了审核的结果。 涉及要素 检查记录 评价 培训和意提供了上述两次培训的培训记录 识/培训、 意识和能 力) 培训记录中对本次培训的效果进行了评价。 见上面记录 8.2.2内部制定了内部审核控制程序。程序文审核控制件基本符合标准的要求 程序（Q－ 8.2.2内部制定的内部审核计划以及内审实审核、E－施计划，计划中明确了内审的时4.5.5内部间、目的、范围、审核依据以及参加的人员。基本合理，符合标准的审核、O－要求。 4.5.4审 核） 体系建立以来的第一次内部审核 正在实施。 内审检查表

编号：ZS—8.2.2—04 序号：011 被审核部门

人力资源部 审核时间 审核员 序号 9 检查内容 记录人 涉及要素 检查记录 评价 1、最高管理者如何认识“持8.5改进1．通过持续改进可以不断完善公 司的质量体系，增进顾客的满意续改进”？组织策划和管理了控制程序度，使公司立于不败之地。 哪些持续改进的过程？ （Q8.5改在对体系建立进行策划时，规2、是否制定了程序文件？程进，范了产品的实现过程，并出台了序文件是否包括了标准规定E4.5.3不很多相关的制度。实现的持续改进的目的。 的内容？ 符合、纠 3、组织是否对不符合的来源正措施与2．制定的持续改进控制程序，程进行了确定，是否包括违反日预防措序中包括了标准的规定。 常操作规定、监测结果不符合施，3．是，在手册中进行了明确的规法规要求、日常监督检查中发O4.5.2事定。 现的问题、内审中的问题、管故、事件、 理评审中的问题等？ 不符合、4．是，针对本次内审所发现的不合格，首先由责任部门进行原因分4、对于不符合，组织是否首纠正和预析，采取纠正措施，然后再由内审先分析原因，并及时采取措施防措施） 员进行验证合格后。方可算是问题完全解决。 消除影响，然后针对出现不符 合的原因采取纠正与预防措 施，是否有效完成，是否进行5．事故、事件、不符合的报告、了跟踪验证，是否真正杜绝了调查、处理的方法、渠道、职责类似情况再发生；如涉及到文在手册和相关制度中都作出了明件更改，组织是否遵照实施并确的规定。 记录？ 5、事故、事件、不符合的报6．在体系建立之初，通过对体系告、调查、处理的方法、渠道、的策划，重新调整了产品的实现职责是否明确；处理措施及效流程，完善了公司的相关制度文果； 件和相应的工作记录，预防了问6、实施了哪些预防措施？是题的发生。 否符合规定要求？对组织的 改进是否起到作用？是否保存了相应的记录？

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编号：ZS—8.2.2—04 序号：012 被审核部门

采购部 审核时间 审核员 序号 检查内容 记录人 涉及要素 5.5.1 5.3 5.4.1 5.5.3 5.3.1/7.7 检查记录 采购部的主要职责是负责公司所需物资的供方和外包加工方选择 、评价和控制以及实施采购。再有就是负责本部门环境因素和危险源的识别和运行控制 质量/环境/职业健康安全方针：精益求精、规范施工； 改进创优，诚信服务； 遵纪守法，防治污染； 减少事故，安全生产。 公司的质量目标和本部门的质量目标见手册5.4.1章 内部沟通方式有网络、会议、电话、交谈等方式，基本畅通有效。 考虑本部门的产品、活动和服务对环境的影响来识别，提供了本部门的环境因素清单。 对于本部门的环境因素，按照手册7.7章的要求进行控制。 评价 部门的主要职责有哪些？ 公司的质量/环境方针是什么？ 公司的质量目标是什么？部门的质量目标是什么？质量目标实现情况如何？ 内部沟通方式有哪些？ 如何识别本部门的环境因素，环境因素都有哪些， 如何对本部门的环境因素进行控制 内审检查表

编号：ZS—8.2.2—04 序号：013 被审核部门

采购部 审核时间 审核员 序号 1 2 3 检查内容 记录人 涉及要素 检查记录 评价 1、是否规定了对供方的选择7.4.1采查物资分类明细表和供方评价记 和定期评价准则？实施情况购过程 录，以及合格供方名录 如何？记录是否保持 是根据供方所提供产品的对随后2、对供方的控制是否体现了 实现过程及产品的影响程度将所采购产品对随后实现过程及 其产品的影响程度？ 3、是否记录了评价的结果？ 1、是否清楚、明确规定了采购产品的信息？ 7.4.2采购信息 采购的物资进行了分类，形成了物资分类明细表，对于重要物资的供方进行严格控制。 查物资申请单、合同清单和采购合同。 1、组织是否识别了对采购产7.4.3采依据相关要求核对数量、规格型品验证所需的活动？这些活购产品的号、产品质量保证资料等，必要验证 动是否得到了实施？ 时与供方协商对产品抽样并送交

权威机构进行检测

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编号：ZS—8.2.2—04 序号：014

被审核部门 审核员 序号 经营部 检查内容 审核时间 记录人 涉及要素 5.5.1 5.3 5.4.1 5.5.3 5.3.1/7.7 检查记录 经营部的主要职责是负责公司市场开拓和招投标的管理、对外包施工方进行选择、评价和控制。以及项目的工程预算、顾客满意度调查等。再有就是负责本部门环境因素和危险源的识别和运行控制 质量/环境/职业健康安全方针：精益求精、规范施工； 改进创优，诚信服务； 遵纪守法，防治污染； 减少事故，安全生产。 公司的质量目标和本部门的质量目标见手册5.4.1章 内部沟通方式有网络、会议、电话、交谈等方式，基本畅通有效。 考虑本部门的产品、活动和服务对环境的影响来识别，提供了本部门的环境因素清单。 对于本部门的环境因素，按照手册7.7章的要求进行控制。 评价 部门的主要职责有哪些？ 公司的质量/环境方针是什么？ 公司的质量目标是什么？部门的质量目标是什么？质量目标实现情况如何？ 内部沟通方式有哪些？ 如何识别本部门的环境因素，环境因素都有哪些， 如何对本部门的环境因素进行控制

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编号：JBH—8.2.2—04 序号：015 被审核部门 审核员 序号 1 2 经营部 检查内容 审核时间 记录人 涉及要素 检查记录 评价 1、组织如何确定顾客的要7.2.1与通过市场调研、招投标、与客户 交谈等方式确定顾客的要求， 求？ 产品有关 2、顾客要求是否形成了文的要求的顾客要求一般形成投标书、合同等。 件？ 确定 3、强制性标准和法律、法规包括设计开发和施工中所涉及的 要求有哪些？是否进行了有国家和行业标准等。 效控制？ 1、对产品要求评审的时间、7.2.2与产1．对体系建立以后所签定的合同内容和结果是否满足本标准品有关的的评审记录进行检查， 规定的要求？ 要求的评2．见合同评审记录 2、评审的结果和后续的跟踪 审 措施是否予以记录？ 3．产品要求更改后，相关部门会3、产品要求更改后，相关文 将文件及时更改，并通知相关人员 件是否被及时更改？相关人 员是否了解了更改情况？ 售前以网站、发放宣传资料、会1、组织对有关产品信息、问7.2.3顾议等形成对公司的产品进行宣传询、合同或订单的处理，包括并回答顾客的询问 对其的修订、顾客反馈，包括客沟通 售中经营部通过电话、email等方 式与顾客进行沟通，以解决合同顾客投诉诸方面与顾客的沟执行过程中存在的问题和工程的通作了哪些安排？ 进度等。 1、是否规定了对供方的选择 本部门主要负责对外包施工的选和定期评价准则？实施情况 择评价和控制,手册中规定了对外如何？记录是否保持 7.4.1采包施工选择的标准, 2、对供方的控制是否体现了购过程 对外包施工选择评价的记录见采购产品对随后实现过程及 《合格供方/外包方评价记录表》 其产品的影响程度？ 3、是否记录了评价的结果？ 内审检查表

编号：ZS—8.2.2—04 序号：016 被审核部门 审核员 序号 3 4 经营部 检查内容 经营部在施工中负责哪些方面的工作 1、对顾客满意程度的信息规定了哪些收集和分析方法？ 2、这些收集和分析方法是否适用？ 3、组织是否按规定要求执行？

审核时间 记录人 涉及要素 7．5．1 检查记录 经营部主要负责工程预算和控制,提供了三元桥项目的工程预算。 评价 是，见质量手册8.2.1章的内容， 未提公司一般通过发放顾客满意度调8.2.1顾供 查表、顾客回访等方式对顾客满意信息进行收集 客满意 查顾客满意度调查表，并查看对这些数据进行分析后所形成的顾客满意度调查分析报告 内审检查表

编号：ZS—8.2.2—04 序号：017 被审核部门 审核员 序号 招投标部 检查内容 部门的主要职责有哪些？ 公司的质量/环境方针是什么？ 公司的质量目标是什么？部门的质量目标是什么？质量目标实现情况如何？ 内部沟通方式有哪些？ 如何识别本部门的环境因素，环境因素都有哪些， 如何对本部门的环境因素进行控制 审核时间 记录人 涉及要素 5.5.1 5.3 5.4.1 5.5.3 5.3.1/7.7 检查记录 招投标部的主要职责是负责公司标书的制作以及组织对标书的评审。再有就是负责本部门环境因素和危险源的识别和运行控制 质量/环境/职业健康安全方针：精益求精、规范施工； 改进创优，诚信服务； 遵纪守法，防治污染； 减少事故，安全生产。 公司的质量目标和本部门的质量目标见手册5.4.1章 内部沟通方式有网络、会议、电话、交谈等方式，基本畅通有效。 考虑本部门的产品、活动和服务对环境的影响来识别，提供了本部门的环境因素清单。 对于本部门的环境因素，按照手册7.7章的要求进行控制。 评价 内审检查表

编号：JBH—8.2.2—04 序号：018 被审核部门 审核员 序号 1 招投标部 检查内容 审核时间 记录人 涉及要素 检查记录 评价 1、对产品要求评审的时间、7.2.2与产招投标部主要负责的招投标项目 内容和结果是否满足本标准品有关的的标书的编制,并负责标书评审,规定的要求？ 要求的评查体系建立以来所制定的标书的2、评审的结果和后续的跟踪审 评审的记录.评提供了标书评审记措施是否予以记录？ 录表。 3、产品要求更改后，相关文件是否被及时更改？相关人员是否了解了更改情况？ 内审检查表

编号：ZS—8.2.2—04 序号：019 被审核部门 审核员 序号 法律顾问处 检查内容 部门的主要职责有哪些？ 公司的质量/环境方针是什么？ 公司的质量目标是什么？部门的质量目标是什么？质量目标实现情况如何？ 内部沟通方式有哪些？ 如何识别本部门的环境因素，环境因素都有哪些， 如何对本部门的环境因素进行控制 审核时间 记录人 涉及要素 5.5.1 5.3 5.4.1 5.5.3 5.3.1/7.7 检查记录 法律顾问处的职责是负责对合同条款的合法性进行评审。再有就是负责本部门环境因素和危险源的识别和运行控制 质量/环境/职业健康安全方针：精益求精、规范施工； 改进创优，诚信服务； 遵纪守法，防治污染； 减少事故，安全生产。 公司的质量目标和本部门的质量目标见手册5.4.1章 内部沟通方式有网络、会议、电话、交谈等方式，基本畅通有效。 考虑本部门的产品、活动和服务对环境的影响来识别，提供了本部门的环境因素清单。 对于本部门的环境因素，按照手册7.7章的要求进行控制。 评价

内审检查表

编号：JBH—8.2.2—04 序号：020 被审核部门 审核员 序号 1

法律顾问部 检查内容 审核时间 记录人 涉及要素 检查记录 评价 1、对产品要求评审的时间、7.2.2与产法律顾问部主要是参与合同的评 内容和结果是否满足本标准品有关的审,主要负责合同条款的合法性.规定的要求？ 要求的评查体系建立以来的合同评审的记2、评审的结果和后续的跟踪审 录,均有法律顾问部的评审意见. 措施是否予以记录？ 3、产品要求更改后，相关文件是否被及时更改？相关人员是否了解了更改情况？ 内审检查表

编号：ZS—8.2.2—04 序号：021 被审核部门 审核员 序号 工程管理部 检查内容 部门的主要职责有哪些？ 公司的质量/环境方针是什么？ 公司的质量目标是什么？部门的质量目标是什么？质量目标实现情况如何？ 内部沟通方式有哪些？ 如何识别本部门的环境因素，环境因素都有哪些， 如何对本部门的环境因素进行控制 审核时间 记录人 涉及要素 5.5.1 5.3 5.4.1 5.5.3 5.3.1/7.7

检查记录 工程管理部的主要职责是负责工程的施工和施工过程中的质量、标识控制。再有就是负责组织各部门对环境因素和危险源进行识别、评价以及目标指标方案的制定和考核。本部门环境因素和危险源的识别和运行控制 质量/环境/职业健康安全方针：精益求精、规范施工； 改进创优，诚信服务； 遵纪守法，防治污染； 减少事故，安全生产。 公司的质量目标和本部门的质量目标见手册5.4.1章 内部沟通方式有网络、会议、电话、交谈等方式，基本畅通有效。 考虑本部门的产品、活动和服务对环境的影响来识别，提供了本部门的环境因素清单。 对于本部门的环境因素，按照手册7.7章的要求进行控制。 评价 内审检查表

编号：JBH—8.2.2—04 序号：022 被审核部门 审核员 序号 1 2 3 工程管理部 检查内容 1、是否建立并保持了程序？ 2、环境因素识别是否充分，有无遗漏？ 3、重要环境因素的评价方法是否合理？是否遗漏了重要环境因素？ 4、建立目标指标时是否考虑了重要环境因素？ 5、对环境因素和重要环境因素以及相关的目标指标是否进行了及时的评审与更新？ 1、是否建立并保持了程序？ 2、危险源辨识是否充分，有无遗漏？ 3、重大危险源的评价方法是否合理？是否遗漏了重大危险源？ 4、建立目标指标时是否考虑了重大危险源？ 5、对危险源和重大危险源以及相关的目标指标是否进行了及时的评审与更新？ 1、是否建立了程序，是否满足标准的要求？ 2、所确定的法律法规和其他要求是否全面，是否有过期版本，是否向相关人员或相关方传达情况？ 3、是否按照规定的渠道和频次对法律法规进行了及时获取和更新。

审核时间 记录人 涉及要素 检查记录 程序。 2．查看各部门环境因素清单 3．查看环境因素汇总评价表和重要环境因素清单。 4．查看环境目标、指标和方案，考虑了重要环境因素。 5．当公司的产品、活动和服务发生变化时，会对环境因素和重要环境因素以及相关的目标指标进行及时的评审与更新 1．建立了危险源辨识与风险评价控制程序，基本符合标准的要求 2．查看各部门危险源识别清单 3．查看危险源汇总评价表和重大危险源清单。 4．查看目标指标和方案，考虑了重大危险源。 5．当公司的情况发生变化时会及时进行评审和更新。 1．建立了法律法规和其它要求控制程序。基本符合标准的要求。 2．查看法律法规和其他要求清单。但法律法规收集不全 3．通过定期向当地有关行政主管部门联系，从图书馆、网上检索等渠道获得信息。 不符合 评价 5.3.1(E4.1．建立环境因素识别和评价控制3.1环境因素) 5.3.2( O4.3.1对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划) 5.3.3( E/O－4.3.2法律法规和其它要求/法规和其他要求) 内审检查表

编号：JBH—8.2.2—04 序号：023 被审核部门 审核员 序号 4 5 6 工程管理部 检查内容 1、是否针对每一有关职能和层次，建立了QEO目标和指标并形成了文件？ 2、QEO目标指标建立的是否合理，是否符合QEO方针，并考虑了法律法规、重要环境因素、重大危险源、自身情况、相关方观点等？ 3、QEO目标指标是否有效实施，并取得了相应的业绩？ 4、QEO目标是否具有可测量性？测量方法是否明确？ 5、是否建立了旨在实现QEO目标指标的管理方案，方案中是否规定了有关职能和层次的职责、实现目标和指标的方法和时间表？ 6、方案是否得到有效实施并实现了QEO目标和指标？ 7、方案是否随着客观情况的变化而进行了相应的调整和修订，并保证了QEO目标指标的实现？ 1、为使产品、活动符合QEO的要求，组织提供了哪些设施、设备？ 2、设施、设备是否符合QEO的需要？是否得到了维护？ 1、组织所处的工作环境条件是否满足QEO的需要？ 2、工作环境是否得到了管

审核时间 记录人 涉及要素 5.4.1(Q5. 检查记录 评价 1．查看公司的质量目标、《环境 目标、指标和管理方案》、 4.1质量目《职业健康安全目标、指标和管理标、E4.3.3方案》 目标指标2．QEO目标指标建立基本合理，符和方案、合QEO方针，并考虑了法律法规、重要环境因素、重大危险源、自身情况、相关方观点等 3.4目标/3．是，查看目标考核报告 职业健康4．目标均具有可测量性，测量方法方法均已明确。 安全管理5．查看《环境目标、指标和管理方案) 方案》、《职业健康安全目标、指标和管理方案》，明确了有关职能 和层次的职责、实现目标和指标 的方法和时间表 6．见目标考核报告。 7．方案应随着客观情况的变化而进行相应的调整和修订，并保证 QEO目标指标的实现，目前尚未调6.3(Q6.3整过。 基础设施、 E/O4.4.1资源作用 制定了基础设施一入览表 职责和权1． 对于设备设施的使用、维护要限/结构和2． O4.3.3/4.职责) 求在手册6.3中作了明确的规定。 Q6.4工作 环境、1．公司内部的办公环境和项目实E/O4.4.1施环境均能满足QEO需要。 资源作用2．公司内部的工作环境由综合部职责和权负责管理；施工现场的工作环境由限/结构和工程部管理并定期检查。 理？ 职责 内审检查表

编号：ZS—8.2.2—04 序号：024 被审核部门 审核员 序号 7 8 工程管理部 检查内容 1、是否确定了生产和服务提供的全过程？是否规定了相应的信息？包括必要的作业指导书？ 2、是否按规定要求实施了对生产和服务运作过程的控制？ 3、生产和服务的设施、设备是否符合运作的要求？是否进行了维护和保养？ 4、测量和监控设备是否齐备，其测量能力是否满足所需要求？ 5、运作中设定了哪些关键过程？对其实施的监控活动是否满足规定要求？ 6、运作过程中设定了哪些监控点？监控活动是否满足规定要求？ 7、运作过程中产品的放行、交付和交付后的服务是否符合规定的要求？ 1.本公司的产品实现过程中有哪些特殊过程? 2.工程管理部如何对这些特殊过程进行确认 审核时间 记录人 涉及要素 7.5.1生产和服务提供的控制 检查记录 手册7.5.1章对工程实施的各阶段 进行了规定，并对阶段应形成的记录文件进行了规定，包括技术交底、施工日志、施工组织方案等。 查最近完工的项目的各过程的记录 施工过程中所使用的设备见电动工具一览表， 见监视测量装置台帐及校准计划 施工过程没有关键过程， 施工过程中设定的监控点见8.2.4章 运作过程中产品的放行、交付和交付后的服务基本符合规定的要求 评价 7.5.2生1. 本公司产品实现过程中所涉产和服务及的特殊过程包括基础处理提供过程（夯实、加固、预压等）／钢的确认 筋焊接/砼工程／隐蔽工程等； 2. 对这些特殊过程的确认一是对这些过程的人员的资质进行确认,二是对施工设备进行确认;三是对施工过程进行控制;制定了《项目施工质量管理制度》,四是对施工过

程的情况形成了记录.

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编号：ZS—8.2.2—04 序号：025 被审核部门 审核员 序号 9 10 6 11 工程管理部 检查内容 审核时间 记录人 涉及要素 检查记录 评价 一般通过工程实 1、是否在生产和服务运作的7.5.3标对于施工过程中，施记录以及在产品加贴标签的方全过程对产品进行标识（包括识和可追式进行标识 在运作过程中对产品的测量溯性 状态进行标识）？ 2、当有可追溯性要求时，是 通过出入库单、工程记录来记录其否控制和记录了产品的惟一 唯一性。 性标识？ 1、对顾客财产是否进行了标7.5.4顾公司的顾客财产主要是顾客提供识、验证、保护和维护？ 客财产 的图纸、技术资料、施工现场的其他财产等 2、当顾客财产出现问题时是 否有记录？是否向顾客报 当顾客财产出现问题时应进行记录并及时通知顾客，目前未发生告？ 过。 1、在生产和服务的全过程中7.5.5产施工过程的防护包括施工所用线是否明确了需实施防护（包括品防护 缆的防护、设备的防护、施工原材料的防护等。 标识、搬运、包装、储存和保 护）的产品类别和要求？ 基本符合要求 2、产品防护的实施是否符合 要求？是否有效？ 1、是否对确保产品符合规定 查监视和测量装置台帐。 要求所需的监视和测量装置Q7.6监视 进行了识别？是否配备了必和测量装 要的监视和测量装置？ 置的控制、 2、监视和测量装置的测量能监视和测量装置的种类和型号基力是否与测量要求相一致？ E/O4.5.1本能满足产品实现过程中的测量3、监测所使用的设备仪器是监测和测要求。

否得到校准和良好维护，以保量/绩效测 障监测结果的可靠性，监测方量和监视） 法是否符合国家有关规定？

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编号：ZS—8.2.2—04 序号：026 被审核部门 审核员 序号 工程管理部 检查内容 审核时间 记录人 涉及要素 检查记录 评价

12 13 1、对于可能偏离QEO方针、QEO目标指标的与重大环境因素、重大危险因素有关的运行与活动，是否均建立并保持成文的程序；程序内容是否全面，是否包括产品的设计与开发、采购、运输、贮存、使用、生产与维护过程、废物处理等有关方面？ 2、在各个程序中是否均规定了运行与活动的运行标准，包括如何进行操作，操作的具体要求和法律法规及其他要求的规定，运行标准是否切实可行，是否与组织的实际情况相结合？ 3、对于为组织提供产品和服务的供方和分承包方，若他们提供的产品和服务中存在重要环境因素、重大危险因素，组织是否建立并保持管理程序对他们进行管理，是否将相关要求通报给他们？ 1、是否明确了为满足顾客要求所必须进行的产品实现过程监视和测量方法？ 2、是否按规定的要求进行了实施？效果如何？ 程序内容包7.7运行控建立了运行控制程序。制程序（E/O－4.4.6运行控制） 8.2.3过程的监视和测量 1、是否明确了在产品实现过8.2.4产程的哪些阶段需进行监视和品的监视测量？

括产品的设计与开发、采购、运输、贮存、使用、生产与维护过程、废物处理等有关方面。基本符合标准的要求 在各个程序中均规定了运行与活动的运行标准，包括如何进行操作，操作的具体要求和法律法规及其他要求的规定，运行标准是否切实可行，是否与组织的实际情况相结合。 制定了相关方环境影响告知书。 通过内审、管理评审、目标考核以及顾客满意度调查等方式对产品实现过程进行监视和测量。 已进行了目标考核和顾客满意度调查，内审正在实施。 通过进货验证、过程检验和最终检验对产品的整个实现过程实施检测，并对检测结果进行记录 和测量 内审检查表

编号：JBH—8.2.2—03 序号：027 被审核部门 审核员

工程管理部 审核时间 记录人 条款 14 15 检查内容 审核方式 检查记录 查项目实施过程的各阶段监视测量的记录。 制定了检验作业指导书， 没有此类情况发生 建立了监视测量和合规性评价控制程序。基本符合标准的要求 监测的对象包括与重大环境因素、重大危险因素有关的运行与活动的关键特性，并请检测部门对本公司在施工中所产生的噪声进行了监测；并形成了检测报告。 查目标、指标及管理方案的完成情况考核记录 形成了环境监测记录表 查合规性评价报告 记录在环监测记录表中 按规定的频次进行监测，并进行了记录，目标没有发现问题。 数据分析的内容见手册8.4章，采用了加权平均法等。 查数据分析报告。 评价 2、是否对产品特性按要求进 行监视和测量？ 3、符合验收准则的证据是否 形成了文件？ 4、有无顾客批准放行产品和交付服务的特例情况？是否 满足要求？ 1、组织是否建立并保持程序， 用来检查QEO管理体系的运行8.2.5监测情况，掌握信息，发现问题，测量和合解决问题？ 规性评价2、监测的对象是否与重控制程序大环境因素、重大危险因素有关的运行与活动的关键特性，是否全面，是否包括：①法律法规规定的需要监测的项目如：废水、废气中的污染因子和噪声的定期监测；②目标指标及管理方案的完成情况定期监督；③运行控制的执行情况定期监控；④组织对有关法律法规的遵循情况定期评价； ⑤体系其它要素的运行情况定期检查； 3、上述过程是否按规定的频次进行了监测，并进行了记录，是否有效的发现了问题？ 1、组织对哪些数据进行了分（E－4.5.1监测和测量、4.5.2合规性评价，O－4.5.1绩效测量和监视） 8.4数据析？采用了哪些统计技术？ 分析 2、分析的结果提供了哪些信 息？信息的利用程度如何？ 内审检查表

编号：ZS—8.2.2—04 序号：028 被审核部门 审核员

安全生产部 审核时间 记录人 序号 检查内容 部门的主要职责有哪些？ 公司的质量/环境方针是什么？ 公司的质量目标是什么？部门的质量目标是什么？质量目标实现情况如何？ 内部沟通方式有哪些？ 如何识别本部门的环境因素，环境因素都有哪些， 如何对本部门的环境因素进行控制 涉及要素 5.5.1 5.3 5.4.1 5.5.3 5.3.1/7.7 检查记录 安全生产部的主要职责是负责工程的施工过程的安全控制。再有就是负责公司应急预案的制定和实施以及本部门环境因素和危险源的识别和运行控制 质量/环境/职业健康安全方针：精益求精、规范施工； 改进创优，诚信服务； 遵纪守法，防治污染； 减少事故，安全生产。 公司的质量目标和本部门的质量目标见手册5.4.1章 内部沟通方式有网络、会议、电话、交谈等方式，基本畅通有效。 考虑本部门的产品、活动和服务对环境的影响来识别，提供了本部门的环境因素清单。 对于本部门的环境因素，按照手册7.7章的要求进行控制。 评价 内审检查表

编号：ZS—8.2.2—04 序号：029 被审核部门 审核员

安全生产部 审核时间 记录人 序号 1 2

检查内容 涉及要素 检查记录 安全生产部在产品实现过程中主 要负责施工过程中的施工安全,提供了安全检验记录. 建立了应急准备和响应控制程序，基本符合要求。 公司制定了火灾应急预案等，预案中规定了如何预防事故的发生，一旦事故发生后应如何采取措施，减少不良影响 一旦事故和紧急情况发生后，公司相关部门应分析原因，对程序进行评审与修订，以便从根源上杜绝同类现象再次发生 查对应急预案的演练记录和评审记录。 评价 安全生产部在产品实现过程7.5.1 中主要负责哪些工作? 1、组织是否建立并保持程序，7.8应急准程序中确定的潜在的事故、事备和响应件或紧急情况是否充分？ 控制程序2、程序中是否规定了如何预（E/O－防事故的发生，一旦事故发生4.4.7应急后应如何采取措施，减少不良准备和响影响？ 应） 3、一旦事故和紧急情况发生 后，组织是否分析原因，对程 序进行评审与修订，是否能从 根源上杜绝同类现象再次发 生？ 4、在条件可行时，组织是否对程序进行了试验，以判断现 有的设施及程序对预防和控 制紧急情况的有效性，以便做 出调整，这一过程是否进行了 记录？

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编号：ZS—8.2.2—04 序号：030 被审核部门

技术部 审核时间 审核员 序号 检查内容 记录人 涉及要素 5.5.1 5.3 5.4.1 5.5.3 5.3.1/7.7 检查记录 技术部的主要职责是负责工程的施工组织方案的制定以及技术交底和工程实施过程中的技术支持。再有就是负责本部门环境因素和危险源的识别和运行控制 质量/环境/职业健康安全方针：精益求精、规范施工； 改进创优，诚信服务； 遵纪守法，防治污染； 减少事故，安全生产。 评价 部门的主要职责有哪些？ 公司的质量/环境方针是什么？ 公司的质量目标是什么？部门的质量目标是什么？质量目标实现情况如何？ 内部沟通方式有哪些？ 如何识别本部门的环境因素，环境因素都有哪些， 如何对本部门的环境因素进行控制 公司的质量目标和本部门的质量目标见手册5.4.1章 内部沟通方式有网络、会议、电话、交谈等方式，基本畅通有效。 考虑本部门的产品、活动和服务对环境的影响来识别，提供了本部门的环境因素清单。 对于本部门的环境因素，按照手册7.7章的要求进行控制。 内审检查表

编号：ZS—8.2.2—04 序号：031 被审核部门

技术部 审核时间 审核员 序号 1 2

检查内容 记录人 涉及要素 检查记录 评价 技术部在产品实现过程中负7.5.1生技术部主要是根据合同和标书的要求制定施工方案,在工程施工前责哪些工作 产和服务进行技术交底工作.查体系建立以 提供的控来签订的合同的工程施工方案和技术交底的记录. 制 制定了不合格品控制程序，程序1、是否制定了程序文件？在 中对不合格产品的识别和控制进程序文件中是否规定了对不8.3不合行了规定。 合格产品的识别和控制？ 格品控制 对不合格品由工程部进行识别，总经理批准处理方式，其他部门2、是否明确了对不合格产品 根据要求对不合格品进行处置。 的评审方式？评审结果是否 当发生不合格产品时，应对不合得到了实施？ 格品进行纠正，并在纠正后进行3、不合格产品是否得到了纠 再次验证 正？纠正后是否对其进行了 再次验证？ 对交付或开始使用后发现的不合格品的处置方式有返工、返修、4、对交付和开始使用后发现 退换货等方式 产品不合格时，组织是否采取 了措施？有效性如何？ 是 5、是否明确让步处理需报告 的场合和部门？让步处理时 是否向顾客和有关部门报 告？ 内审检查表

编号：ZS—8.2.2—04 序号：032 被审核部门

财务部 审核时间 审核员 序号 检查内容 记录人 涉及要素 5.5.1 5.3 5.4.1 5.5.3 5.3.1/7.7 检查记录 技术部的主要职责是负责本部门环境因素和危险源的识别和运行控制 质量/环境/职业健康安全方针：精益求精、规范施工； 改进创优，诚信服务； 遵纪守法，防治污染； 减少事故，安全生产。 公司的质量目标和本部门的质量目标见手册5.4.1章 内部沟通方式有网络、会议、电话、交谈等方式，基本畅通有效。 考虑本部门的产品、活动和服务对环境的影响来识别，提供了本部门的环境因素清单。 对于本部门的环境因素，按照手册7.7章的要求进行控制。 评价 部门的主要职责有哪些？ 公司的质量/环境方针是什么？ 公司的质量目标是什么？部门的质量目标是什么？质量目标实现情况如何？ 内部沟通方式有哪些？ 如何识别本部门的环境因素，环境因素都有哪些， 如何对本部门的环境因素进行控制