附件1：
风险点和等级目录汇总表
单位：（盖章）海原县委党校 填表日期：2010年5月22日
科室 序号 科室 岗位 常务副校长 1 校领导 副校长 一级、二级、2 办公室 办公室 4 三级 3 财务室 会计、出纳 2 一级、二级 2 张多全 安兴平 3 李力 马占祥 3 一级、二级 2 安兴平 安兴平 廉政风险点数量 风险等级 岗位人员 负责人 分管领导 附件2：
廉政风险防范管理一览表
单位：（盖章）海原县委党校 填表日期：2010年5月22日
责任单位及防序号 风险领域 风险点 风险等级 范管理责任人 领导和监督职责履行不到位，领导和监督职1 领导和监督 责履行不到位 纪问题 严格执行《党政领在干部任免、使用中，违反程在干部使用序，违规操作，可能造成领导2 干部使用 中，违反程序，违规操作 做到任人唯贤，知人善用 任人唯贤。 二级 安兴平 决策失误及干部任免中不能民主集中制，坚持工作条例》，坚持导干部选拔任用一级 安兴平 造成本单位出现严重违法违力和领导水平 努力提升履职能风险表现形式 风险防控措施 责任单位及防序号 风险领域 风险点 风险等级 范管理责任人 严格执行财务管违反财务管理3 财务管理 制度 一级 安兴平 违反财务管理制度风险 落实“收支两条线”规定 理制度，认真贯彻风险表现形式 风险防控措施 可能造成无法弥补的损4 档案管理 档案管理不一级 李力 失。机要文件收发、传阅、保管等工作过程中，可能出现泄密 档案专人负责并及时归档 严格 政治理论、业5 组织学习 务学习组织不到位 政治理论、业务学习组织二级 李力 按照党校学习制度认真组织 不到位 责任单位及防序号 风险领域 风险点 风险等级 范管理责任人 风险表现形式 风险防控措施 办公用品6 办公用品的采购违反规定 对领导交办二级 李力 办公用品的采购违反规严格按照有关的采购 定，可能产生不廉洁行为 规定进行采购 按照有关规定，造成工作滞后，影响整体三级 李力 领导交办7 的工作推诿扯皮，敷衍了事 设置帐簿、科目混乱，记载及时高质量的完成领导交办的临时性工作。 的工作 工作的开展 可能出现贪污、挪用等现象或加强学习，认真执造成上级部门、审计部门检查一级 张多全 被罚 行会计制度，财务制度 8 财务管理 不实，造成资金流向不清 责任单位及防序号 风险领域 风险点 风险等级 范管理责任人 不认真执行财务制度，经费经费开支不公开、不透明，原始凭证审核9 经费开支 把关不严，财务核算数据不准 二级 张多全 可能导致会计信息失真、资金管理混乱、不廉洁和行严把原始凭证审核关，财务核算数认真学习财务风险表现形式 风险防控措施 （含大额资金使用）开支不公管理制度，严格执开、不透明，原始凭证审核把行财务管理规章关不严，财务核算数据不准，制度。 为,给财务工作带来不良影响 据认真准确，工作 细致，不出差错。 注：1、风险等级应根据危险程度由高到低分为一、二、三级；
2、风险防控措施应根据风险防范阶段不同制定具体的前期、中期、后期预警机制。
