众 大 科 技 有 限 公 司
ZTC Science & Technology Lighting Co.,Ltd
程 序 文 件
内部质量审核控制程序
文件编号：QP-0802
制 定： 审 核： 管理者代表： 批 准：
序号 1 制/修订部门 文控中心 版本/次 A/0 修订页次 新制订 生效日期 2002/06/25 众大科技有限公司 ZTC Science &Technology Lighting Co.,Ltd 一、目的 程序文件 内部质量审核控制程序 版本/次 页次 A/0 2/5 1.1 验证公司内部质量活动是否符合规定的要求，保证质量体系有效运行及不断得到完善提供 依据。 二、适用范围 2.1 适用于公司内部质量体系运行情况的审核。 三、职责 3.1 总经理核准公司年度内审计划及内审报告。 3.2 管理者代表 3.2.1负责制定内部体系年度审核计划。 3.2.2负责指定审核组长及审核员，并审核细部，实施审核计划。 3.3 审核组 3.3.1负责制定并执行审核实施计划，提交审核报告，跟踪不合格项纠正措施的实施。 3.4 受审部门 3.4.1配合内部体系审核，并对审核中发现的问题及时进行改进。 四、参考文件（无） 五、定义（无） 六、流程图（见5/5页） 七、流程说明 7.1 审核计划 7.1.1管理者代表负责制定《内部体系年度审核计划》，于每年12月份制定，制定后并经总经理核准完成。 7.1.2内部体系年度审核计划的内容： 7.1.2.1审核的目的、范围和依据 7.1.2.2受审核部门及审核时间 众大科技有限公司 ZTC Science &Technology Lighting Co.,Ltd 程序文件 内部质量审核控制程序 版本/次 页次 A/0 3/5 7.1.3计划的制定应考虑：涉及对象的重要性及其影响和以往审核的结果，对各个部门所开展的质量活动每年定期进行二次内部体系审核。 7.1.4在以下几种情况，必要时应进行计划外的临时审核： 7.1.4.1法律、法规及其它外部要求变更。 7.1.4.2发生重大质量事故。 7.1.4.3质量管理体系大幅变更。 7.1.5计划外的审核由管理者代表临时组织。 7.2 审核前的准备 7.2.1审核组的组成 7.2.1.1审核组成员必须与被审核部门无直接关系。 7.2.1.2审核人员必须是受过内审员培训并经管理者代表任命的内审员。 7.2.1.3管理者代表指定具有内审员资格、并具有较强工作能力的审核人员任组长。 7.2.2在审核内一周，由审核组长召开一次审核小组会议，明确《内部质量审核计划》并进行任务分工。 7.2.3《内部质量审核计划》的内容： 7.2.3.1审核的目的、范围和依据 7.2.3.2审核组成人员 7.2.3.3审核日期、日程 7.2.3.4受审核部门及审核内容 7.2.4审核组应提前三天将《内部质量审核计划》以书面形式下达到受审核部门。 7.2.5审核组长根据审核实施计划组织内审员编制《内部体系审核检查表》。 7.3 审核过程 7.3.1审核开始时，审核员于受审核部门简要说明本次审核的目的和范围，并确定配合人员。 7.3.2审核员参照《内部体系审核检查表》中具体内容对受审部门进行文件和资料及现场检查。 众大科技有限公司 ZTC Science &Technology Lighting Co.,Ltd 7.4 审核报告 程序文件 内部质量审核控制程序 版本/次 页次 A/0 4/5 7.4.1现场审核后审核组长负责召开审核组会议，综合分析，评审检查结果，按照所依据的标准、手册、程序文件等相应条款的要求确认不合格项，并发出《不合格报告》给相关部门，由相关部门进行原因分析，提出纠正措施并经审核员确认后，实施纠正，审核员负责对实施结果进行检查验证。 7.4.2审核组需于《不合格报告执行情况一览表》中记录不合格项分布情况及改善结果。 7.4.3内审后一周内审核组长负责编制《内部体系审核报告》交管理者代表批准后，发放至相关部门。 7.4.4《内部体系审核报告》需提交总经理，作为管理评审的依据，内审相关记录由管理者代表负责保存。 八、质量记录 8.1《内部体系年度审核计划》 8.2《内部质量审核计划》 8.3《内部体系审核检查表》 8.4《不合格报告》 8.5《不合格报告执行情况一览表》 8.6《内部体系审核报告》 众大科技有限公司 ZTC Science &Technology Lighting Co.,Ltd 权责单位 管理者代表 审核组 审核组 审核组 审核组 审核组 审核组 缺失单位 审核组 总经理 管理者代表 报告提交管理审查 核 准 跟踪、验证 YES 不合格纠正及预防 不合格报告 抽样 实地审核 编制查检表 发出审核通知 审核实施计划 程序文件 内部质量审核控制程序 版本/次 页次 A/0 5/5 作业流程 内部体系年度审核计划 相关表单、记录 内部体系年度审核计划 内部体系审核检查表 YES 结案 不合格报告 不合格报告 NO 不合格报告 内部体系审核报告 内部体系审核报告 众大科技有限公司
内部体系年度审核计划
审核目的： 审核范围： 审核依据： 月份 部门 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 批准： 审核： 编表：
FM08003A
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内部质量审核计划
审核日期： 审核目的 审核范围 审核依据 受审核部门 审核组组长 审核员 审 核 安 排 审核日期 时间
审核部门 审核要素 审核员 部门负责人 确认 FM08004A
众大科技有限公司
内部体系审核检查表
受审核部门 受审核区域代表 审查标准 要素 管理者代表：
核查内容 表单编号： 备注 计划审核时间 实际审核时间 审核员 核查状况 满足 审核员：
需改进 缺要素
FM08005A
众大科技有限公司
不合格报告
受审核部门： 审核员： 不合格事实描述： 不符合要素： 报告编号： 部门负责人： 审核日期： (审核员)签名： 日期： 不合格类型：1□ 2□ 3□ 原因分析及采取纠正措施： 纠正措施的验证： (部门负责人)签名： (审核员)确认： 日期： (审核员)确认： 日期： 注：不合格类型有：1 严重不合格；2 轻微不合格；3 建议项 FM08006A
内部体系审核报告
审核目的： 审核范围： 审核依据： 受审核部门： 审核组组长： 审核计划实施情况： 存在的主要问题： 体系运行情况总结及有效性、符合性结论：
审核日期： 部门负责人： 审核员：
(审核组长)签名：
(管理者代表)批准：
日期：
FM08008A
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不合格报告执行情况一览表
报告编号 不合格内容摘要 责任部门 审核员 审核日期 发出日期 完成期限 验证结果(完成日期) 备注 审核： 日期： 填写： 日期：
FM08007A
