第25卷第2期 深圳大学学报(人文社会科学版) V01.25 No.2 2008年3月 Journal of Shenzhen University rHumanities&Social Mar.2008 企业动态能力研究综述 崔世娟1,2.王志球 (1.深圳大学管理学院,广东深圳518060;2.华南理工大学工商管理学院,广东广州510640) 摘要:在现今超竞争的动态环境中,企业如何形成动态能力从而获得持续的竞争优势是战略 管理领域的研究焦点。从动态能力研究的理论视角看,基于战略管理理论、基于演化理论、基于组织 理论形成了不同的动态能力观。对动态能力的测度,学术界从战略管理,演化理论、组织理论及其结 合的视角进行了探索.但尚处于初级阶段 在动态能力与绩效的关系的研究方面虽然取得了一些成 果。但也未进入成熟阶段。总体看,未来对于企业动态能力的研究在诸多方面应该大有可为。 关键词:动态能力;战略管理;演化理论;组织理论;竞争优势 中图分类号:F 270 文献标识码:A 文章编号:1000-260X(2008)02-0092-05 战略管理理论起源于上世纪五、六十年代的美 态能力理论经过十几年来的发展.取得了显著的研 国,经过几十年的发展,其历程大致可以划分为:以 究成果.它在一定程度上丰富了核心能力理论的研 安索夫、安德鲁斯为代表的经典战略管理理论阶段; 究,研究范围也从最初动态能力的概念框架、特征, 以哈佛商学院迈克尔.波特fMichael E.Porter)为代 逐渐延伸到指标体系以及与企业绩效的关联等。具 表的竞争战略理论阶段和以普拉哈拉德、哈梅尔为 体研究进展可从以下三个角度进行阐述。 代表的核心能力理论阶段。『11随着对基于RBV(Re— source—based perspective,基于资源观)的核心能力 一、动态能力研究的理论视角 研究的深入.核心能力理论的一些局限性逐渐显现 出来。这样,企业能力理论的另一个重要分支——追 目前.各学者对企业动态能力的研究主要以三 求以迅速进行资源整合获得动态环境下的竞争优势 种理论为基础.形成了各自的动态能力观:基于战略 的动态能力(Dynamic Capabilities)理论逐渐发展了 管理理论的动态能力观、基于演化理论的动态能力 起来,并且成为战略管理理论的一个新的研究焦点。 观和基于组织理论的动态能力观。研究的理论基础 管理学重要的理论贡献往往是通过在学术刊物 不同,其概念与内涵也不尽相同。131 上发表论文来呈现.对这些论文进行深入梳理是了 考虑到国内研究的滞后性.我们仅对国外相关 解动态能力研究进展的最好方法。因此.本文从覆盖 文献的研究理论视角进行了概括 在1995-2007年 期刊非常全面的EBSCO外文数据库以及中国期刊 发表的31篇论文中.从战略管理视角对动态能力进 网数据库中检索以动态能力为标题的论文.得到外 行研究的论文有17篇.以组织理论视角以及演化理 国相关文献31篇以及中国相关文献71篇 作者对 论视角为基础进行研究的论文分别有6篇和4篇.其 这些文献进行通读与深入研究后认为.从1994年 他观点的有4篇。从战略管理视角对动态能力进行研 Teece与Pisano首先提出动态能力的概念至今.圆动 究仍是该领域的主流,也是管理领域学者的共识。 收稿日期:2007—12—19 基金项目:教育部青年专项课题(编号:EIA070246);教育部哲学社会科学重大课题攻关项目(编号:04JZDO0018) 作者简介:崔世娟(1971一),女,山东济南人,深圳大学副教授、华南理工大学工商管理学院博士后,主要从事战略管理方向 的研究;王志球(1982一),男,湖南衡阳人,深圳大学管理学院硕士研究生,主要从事战略管理方向的研究。 维普资讯 http://www.cqvip.com
第2期 崔世娟,王志球:企业动态能力研究综述 .93. 图1国外“动态能力”相关论文的发表时间以及数量 l毫 自 目 目 g 目 § 女 & 资料来源:根据文献综合整理 表1动态能力的主要研究视角及其主要观点 酸略臂理 组织理论 演化理论 代表人物 Io∞ lqonnlm,NiaI蝴 Zollo,W'mt ̄r,Xdll∞n 动态能力的 一种特殊的麓力 组织学习知识、刨造 一种集体的学习方式(处 定义 (发展的RBV) 知识的能力 理事情的惯例) 动杏能力的 战略性适应环境 组织知识 程序化的惯性 功能 变化 动杏能力的 螯产、流程、 学习蛩组织I 演化理论角度的认知学习 棱心元素 赡径 知识传递 主要贡献 动态能力概念与 组织学习与麓力互 知识包I新角度的惯性 鼠考 初步桩架 动昀解释 资料来源:根据文献综合整理 1.基于战略管理理论的观点 从定位学派的行 业一结构一绩效模型.认为在行业内企业清晰的定 位可以获得竞争优势.到资源观及学习学派的企业 核心能力理论强调企业资源、内部能力的重要性从 而获得竞争优势.战略管理理论解释竞争优势的来 源经历了往复过程。在现今动态环境下.战略管理的 研究重点开始转移到将企业的内部资源、核心能力 与外部宏观环境、行业环境进行动态匹配从而获得 竞争优势即动态能力方面。Teece(1997)在对高科技 产业如半导体、软件业的研究中发现,关于企业竞争 优势的三种传略范式:五种竞争力量模型、战略 冲突、基于资源的观点均不能指导企业在快速变化 的全球竞争中取得竞争优势。因此在文章《动态能力 与战略管理》中,将动态能力定义为企业整合、建立 以及重构企业内、外能力以便适应快速变化的环境 的能力(Ability)。与以前的战略观点相比较,动态能 力强调“动态”和“能力”两个方面:“动态”是指为适 应不断变化的市场环境.企业必须具有不断更新自 身能力的能力:“能力”是指企业在更新自身能力以 满足环境变化的要求方面具有关键的作用。因此动 态能力是指企业保持或改变其作为竞争优势基础的 能力的能力。Teece还描述了动态能力的三大特征维 度:明确的流程、资产、路径。正是这三个维度构成动 态能力的战略框架。 2.基于演化理论的观点。演化经济学把企业视 作是惯例的集合体.认为组织的决策规则和惯例是 企业竞争力的来源.企业遵循某种发展路径从而获 得企业的竞争优势。因此,演化理论主要基于组织惯 例的角度对动态能力进行研究 演化观的经典范式 变异——选择——保留机制.使得从演化经济学角 度进行动态能力的研究更加关注环境因素。 01. 1o&Winter(1999)从组织演化角度详细地分析了企业 的动态能力.并将其定义为“动态能力是一种集体的 学习方式.通过动态能力,企业能够系统地产生和修 改其经营性惯例.从而提高企业的经营效率”。阁这 个定义跳出了以前用能力来定义能力的思维.从侧 面引入了组织惯例这一新名词。于是,动态能力便与 企业的经营行为紧密联系起来了。而且.Zo1]. 1o&Winter通过强调学习方式来说明.动态能力不是 天生的.而是通过后天改造形成的。 3.基于组织理论的观点。组织理论并没有直接 研究动态能力,而是从研究组织学习、知识管理这样 一类与动态能力有密切相关的问题入手来研究动态 能力。组织理论认为企业在个人、群体、组织层面的 学习与企业创造新知识的模式是企业获取竞争优势 的来源。组织理论与战略管理理论中的学习学派相 结合.认为组织学习是揭示动态能力黑箱的有力工 具。Nonaka(1994)、Nonaka&Takeuchi(1997):在关于知 识研究的论文中指出.企业动态性也与其他任何组 织的动态性一样.是由企业创造更多知识的能力如 学习能力所驱动的。t ̄Nielsen则在此基础上。进一步 研究了各种知识对于企业能力的作用.并将之分成 三类:特殊知识、整合性知识以及配置性知识。特殊 知识和整合性知识通过配置性知识进行组合.从个 人层次开始,逐步上升到集体层次、组织层次,最终 形成组织的动态能力。 4.其他学者的观点。Kathleenr1998)认为,动态能 力是明确的常规惯例或者流程。包括:整合资源的动 态能力、重新配置资源的能力以及获取和让渡资源 有关的动态能力。r0Henderson和Clark(1990)从技术 角度对动态能力进行了实证研究.他们指出这些技 术和知识在动态能力的形成过程中起非常重要的作 用;Subha和Nrarasimha(2001)在研究中借鉴了生物 学的基本原理——免疫系统具有一种识别多种抗原 多样性并在需要时产生相应抗体.从而使人体具有 应对生物环境的能力.他们提出动态能力是产生多 样化业务的知识特性:董俊武、黄江圳和陈震红 (2004)认为.动态能力是指企业保持或者改变其作 为竞争优势基础的能力.能力可以被看作是企业知 识的集合.能够改变能力的能力的背后是技术知识; 维普资讯 http://www.cqvip.com
-94- 深圳大学学报(人文社会科学版) 2008年第25卷 [S]Dosi(2000)认为动态能力是更新企业能力的能力. 其目的是研究企业如何识别市场机会,合理配置、重 构企业的资源和能力.以提升企业的市场价值。 以上基于不同理论视角的观点对动态能力的内 涵分别进行了有益的探索.尤其是Teece为动态能 力的发展奠定了基础。但它们仍存在一定的局限性。 首先.就战略管理视角而言.虽然提出了动态能 力的研究框架.却无法解释动态能力形成的内在机 理.这也为企业界真正应用其理论解决实际问题带 来了困难。目前,学者们尚不能用数据来完全实证分 析Teece关于动态能力的模型.而且如果用Teece 的观点来解释企业是如何获取持续竞争优势时面临 一个问题,那就如Collis(1994)质疑的那样,既然存 在改变能力的能力.那么从逻辑意义上说就存在着 改变能力的能力的能力。【9l依此推理.能力方面存在 着无限后退(I nite Regress)。换一句话说,能力的 最终根源在哪里?最基本的能力基础又是什么呢? 其次.相比战略管理视角.演化理论视角最大的 成功在于从组织演化学习的角度解释了动态能力的 形成原因.从而避免了用能力来定义能力.省掉了人 们对于Teece的理论的诟病。但是.Zollo&Winter认 为.从组织学习再到形成组织知识这个学习过程是 在一特定的知识演化循环圈的框架里发生的.仅发 生在企业的边界内.企业外部环境对动态能力的形 成没有起什么作用。事实上.外部环境无论对于组织 还是个人均存在影响其行为(包括学习)的因素,所 以.排除了外部环境因素影响就显得有些静态化.这 应该是该理论的不足所在。 最后.基于组织理论的研究与演化理论有着相 同的部分,但又有区别。有别于演化理论的组织学习 研究角度.组织理论是从认知的角度对组织学习进 行研究.为后来学者从知识管理角度研究动态能力 打下了基础。与前两种观点相比较.该理论的动态观 更关注企业之间或组织成员之间的互动以及组织的 管理模式。到目前为止.对于这种组织之间或组织成 员之间关系的研究并不多见.有待进一步探索。 二、动态能力的测度 由于Teece提出的动态能力分析框架在实践研 究中难以量化.目前针对动态能力理论的研究还大 多集中于理论上的概念探讨、分析框架的构建阶段。 在检索到的31篇国外文献中,基于战略管理、 演化理论以及组织理论研究视角的论文分别从资 源、流程、路径、路径依赖、知识、学习等角度构建了 动态能力(见表2)。这些研究表明,动态能力维度、 测度的研究已经从单一理论角度转变为理论结合角 度.并且趋势越来越明显.说明此领域的研究正逐渐 走向丰富及成熟。例如.从战略管理视角对动态能力 进行测度.其基本出发点仍为企业的资源观.从资源 的角度进行研究的论文数量最多.但认为流程、路径 等是动态能力必要构成维度的论文也不占少数.与 演化理论、组织理论结合进行研究的倾向十分明显。 而从演化理论、组织理论视角对动态能力构成维度 进行研究的论文.其研究思路也有与其他理论结合 从而进一步创新的明显迹象。 表2动态能力的构成维度 战略管 资源 流程 路径 市场 创新 整合 文化 执行 学习 理视角 l3篇 l2篇 7篇 3篇 3篇 5篇 1篇 3篇 3篇 演化理 路径依赖 知识经验 惯性 网络 环境因素 组织能力 论视角 1篇 2篇 1篇 1篇 2篇 2篇 组织理 学习 知识管理 组织结构 管理能力 组织关系 论视角 2篇 3篇 1篇 1篇 1篇 资料来源:根据文献综合整理 就实证研究而言.国内外动态能力的实证研究 较少,对动态能力进行测度、进而对理论假设进行检 验的实证研究更是凤毛麟角。Ho Yung—Ching等 (2006)在其论文中综合了RBV、MBV(市场导向)和 知识管理的观点,构建了一个由团队协作、KMS(知 识管理系统)、ICT(信息一沟通一技术)三个维度构 成的动态能力理论模型.并通过统计软件对回收的 485份问卷进行了探索性因子分析和验证性因子分 析,证明了该模型的合理性,进而对其进行了测量。Ⅱq 王核成(2005)虽然没有直接测量动态能力.但 他的关于动态能力的论述对测量动态能力具有一定 的指导意义。他认为:动态能力的本质是三大机制: 动力机制、学习机制、匹配机制.【11】并且从三大机制 出发.引申出了动态能力的测量维度.即从资源方面 包括有形资源与无形资源、战略能力、价值链能力与 主导能力来进行动态能力的测量研究.最后得出了 一个基于动态能力的企业竞争力模型 贺小刚、李新春等(2006)专门针对中国的企业 进行了动态能力测量研究.他们在文献综述和对部 分企业高层管理者半结构性访谈的基础上.提出了 从市场潜力、组织柔性、战略隔绝机制、组织学习、组 织变革这五个方面来进行动态能力的测量。通过大 规模问卷调查.对有效回收的363样本进行了统计 分析,得出了动态能力的检验模型如下: P1,2=po+p1 SCA+p2 LIF+p3 LOC+p4 OWN+B5 维普资讯 http://www.cqvip.com
第2期 崔世娟.王志球:企业动态能力研究综述 ・95・ IND+p6 CHAN+p7 SISO+p8 MARC+p9 SFLE+pl0 OLEA+8 其中:P1、P2分别为企业的盈利水平和成长潜 力 SCA、LIF、LOC、OWN、IND CHAN、SISO、MARC、 SFLE、OLEA分别代表企业的规模(员工人数)、企业 寿命、企业地理区域(珠三角=1,其他=0)、企业所有 制性质(国有企业=1,其他=0)、企业所处的产业(高 科技产业=1,其他=O)、组织变革、战略隔绝、市场潜 力、组织柔性、组织学习;8是随机扰动项。 以上研究表明.各学者分别从战略管理、演化理 论、组织理论以及两种理论结合的视角对动态能力 的测度问题进行了有益的探索.并为后续的研究工 作奠定了基础。但从研究成果中我们不难发现,动态 能力的测度问题在现阶段还没有形成一个理论界公 认的范式和模型.对动态能力各维度的大小、强弱还 没有形成相应的研究成果.对动态能力侧度的研究 应该还处在初级阶段 三、动态能力与绩效的关系 尽管学者们从各个角度对动态能力与绩效关系 进行了探索研究.但都普遍认为企业动态能力与企 业绩效呈一定的正相关关系 学者艾嘉.李珀能对此首先进行了尝试性的研 究。在其研究中。用组织中雇员受高等教育和获得自 然科学学位的人数以及创新能力(主要指产品创新) 来代表企业的动态能力 李珀能收集了489家制造 业企业在1987—1993年间的数据,进行回归分析。 得出的结论是:动态能力与企业的绩效之间存在正 相关关系,而且,在决定企业绩效的因素中,受教育 的程度和技术能力两大因素贡献最大.也就是说.知 识在动态能力中起非常重要的作用。但是李珀能的 研究也常被学者们所质疑。理由是仅以企业成员受 教育的程度来衡量企业动态能力的强弱.明显带有 片面性。但其探索性研究为后续学者继续这方面的 研究指明了前进的方向 Ho—Yung等(2006)研究了动态能力与NPD项 目绩效的关系。他们吸收了动态能力以前所没有重 视的MBV的观点。结合RBV的观点,通过对来自生 物技术企业的485份问卷进行SPSS统计分析和因 子分析。证明了动态能力与NPD项目的绩效呈现高 度的正相关关系 f 切 国内学者张建东(2000)研究了动态能力与企业 跨期绩效的关系【l31。所谓跨期绩效是相对于一期绩 效(当期绩效)而言的,跨期绩效形成的基础是企业 通过吸收现存知识存量及进行新知识的学习从而形 成的二期能力。二期能力是相对一期能力而言的.是 形成二期绩效(跨期绩效)的重要基础。作者通过对 我国影碟机行业进行实地调研、问卷调查,并运用相 应的数据分析方法.实证了动态能力与跨期绩效的 正相关关系.同时又提出了动态能力作用于跨期绩 效的模型。 此外.浙江大学的王核成博士(2005)也间接研 究了动态能力与企业绩效的关系。王核成在其博士 论文《基于动态能力观的企业竞争力及其演化研究》 中.研究了企业竞争力与企业绩效的关联性,而其对 于企业竞争力的界定与度量又是建立在动态能力观 基础之上的。论文通过对长三角地区的制造业企业 进行实地调研、问卷调查,再对收集的数据进行 SPSS统计分析与因子分析.从侧面研究了构成动态 能力的几个重要因素。如能力、资源,验证了动态能 力与企业绩效呈显著的正相关关系。 可能受动态能力本身测度问题所限.动态能力 与绩效关系的研究也没有进入到成熟阶段。以上研 究只是对个别行业进行实证的成果。实证结论是否 受所研究的行业和其他因素所限.以及动态能力与 绩效的正相关关系是否在其它他业或其他条件下成 立.这些问题还需要建立在对动态能力进行大量、广 泛的研究和探索的基础上寻找答案。 四、动态能力未来的研究展望 企业动态能力是当前国外战略管理理论界研究 的一个热点.尽管许多学者对动态能力的研究作出 了开创性的贡献.但到目前为止对动态能力的研究 还主要停留在一些抽象空泛的概念和理论框架的讨 论上。缺乏有效用于指导企业实践的可操作性工具。 因此.未来对于动态能力的研究在以下几个方面应 该大有可为: 1.动态能力的测量和评价研究。目前对于动态 能力的测量也只是处于初步发展阶段,如何衡量和 评价一个企业的动态能力或者某个维度的大小和强 弱将是未来的一个研究热点 2.动态能力与企业绩效的关系研究。目前国内 外关于这方面的实证研究尚不多见,通过实证研究 动态能力与企业绩效之间的关系,或者通过研究得 出动态能力的各个维度与企业绩效的相关程度将具 有重大理论意义与实践价值。 维普资讯 http://www.cqvip.com
・96・ 深圳大学学报(人文社会科学版) 2008年第25卷 3.动态能力的作用机制研究。已经有部分学者 对动态能力的作用机制进行了有益的探索.但没有 得出一个系统的结论。而且。各个行业之间企业的动 态能力差异性与作用机制是否相关呢?这都将是未 [5]Zollo,Winter.Deliberate Learning and the Evolution of Dy— namic Capabiliites.Organization Science,2002(13):339—351. [6]Arijantunen,Kaisu Puumalainen,Samisaarenketo.Entrepre— neurial Orientation,Dynamic Capabilities and International Performance.Journal of International Entrepreneurahip,2005 来的研究方向 4.各种学派观点的整合研究。目前对于动态能 (3):223-243. [7]Kathleen M Eisenhardt,Jeffrey A Marin.Dynamic capabili- 力的研究主要有三种视角,分别是战略管理理论观、 ites:What are they?Strategic management Journal,2000, 演化理论观和组织理论观.其中又以Teeee的基于 (21):1105-1121. 战略管理理论的学派观点居于主流。但是。各个学派 [8]董俊武,黄江圳,陈震红.基于知识的动态能力演化模型研 的观点均是从各自学派的角度和立场进行阐述的. 究[J].中国工业经济,2004,(2):76—85. 缺乏整合性。建立一种更加统一的理论来容纳各理 [9]刘明霞.动态能力研究:述评、比较与展望 .生产力研究, 论范畴,进行整合研究,这是目前理论界的空白.也 2004,(1O):188-191. 是动态能力的一个研究方向 [10]Ho Yung—Ching,Tsai Tsui—Hsu.The Impact of Dynamic Capabilities With Market Orientation and Resource-Based 参考文献: Approaches on NPD Pr ̄ect PerformanceJournal of Ameri- [1]C.K.Prahalad,Gary Hamel。The Core Competence of the can Academy of Business,2006,(8):215-229. [11]王核成.基于动态能力观的企业竞争力及其演化研究[D】. Corporation.Harvard Business Review,May-4une 1990. 浙江大学博士论文.2005. [2]David Teece,Pisano.Dynamic Capabilities and Strategy Man- [12]贺小刚,李新春.动态能力的测量与功效:基于中国经验 agement.Strategic Management Journal,1997,(18):509-533. 的实证研究[J】.管理世界,2006,(3):94—103,113,171. [3】Porter.Toward a Dynamic Theory of Strategy.Strategic man- [13]张建东.企业动态能力与跨期绩效关系研究[D】.复旦大学 agement Journa1.1991(12):95-1 17. [4]江积海,龙勇,王涛.企业动态能力理论渊源及主导逻辑述 博士论文.2005. 评.生产力研究,2007(7):149—150. 【责任编辑:林莎】 A Criti cal Review of the Research on Enterprises’ Dynamic C apability CUI Shi-juan,WANG Zhi-qiu (1.School of Management,Shenzhen Univ.,Shenzhen 5 1 8060,China; 2.School of Business Administration,South China Univ.of Technology,Guangzhou 5 10641,China) Abstract:In the dynamic context of super—tense competition,how an enterprise obtains a dynamic ability to possess a sustained dominant competitive position is the focus of research in the field of strategy management. From the perspective of the theories on dynamic ability,different points of view have been formed based respectively on the theories of strategy management,of evolution and of organization.There have also emerged useful enquiires on the assessment of dynamic capabilities from the angle of the above——mentioned three types of hteories and their combination.Nevertheless,the studies are still at the initial stage.There have been some achievements in the studies of the relationship between enterprises dynamic capability and their performance,yet hte studies have not achieved the stage of maturity.Generally speaking,there is plenty of scope for future studies of it in various aspects. Key words:dynamic capability;strategy management;theory of competition;theory of organization;com- petition advantage
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