企业动态能力研究综述.

第25卷第2期2008年3月

深tJII大学学报(人文社会科学版

Journal of Shenzhen University(Humanities&Social Scnencesl

V01.25No.2

Mar.2008企业动态能力研究综述

崔世娟地,王志球t

(1.深圳大学管理学院,广东深圳518060;2.华南理工大学工商管理学院,广东广州5100

摘要:在现今超竞争的动态环境中。企业如何形成动态能力从而获得持续的竞争优势是战略管理领域的研究焦点。从动态能力研究的理论视角看。基于战略管理理论、基于演化理论、基于组织理论形成了不同的动态能力观。对动态能力的测度。学术界从战略管理.演化理论、组织理论及其结合的视角进行了探索。但尚处于初级阶段。在动态能力与绩效的关系的研究方面虽然取得了一些成果.但也未进入成熟阶段。总体看。未来对于企业动态能力的研究在诸多方面应该大有可为。

关键词:动态能力:战略管理;演化理论;组织理论;竞争优势

中图分类号:F270文献标识码:A文章编号:1000-260X(200802-0092-05

战略管理理论起源于上世纪五、六十年代的美国。经过几十年的发展,其历程大致可以划分为:以安索夫、安德鲁斯为代表的经典战略管理理论阶段;以哈佛商学院迈克尔・波特(Michael E.Porter为代表的竞争战略理论阶段和以普拉哈拉德、哈梅尔为代表的核心能力理论阶段。【-1随着对基于RBV(Re. goul陀e—based perspective,基于资源观的核心能力研究的深入.核心能力理论的一些局限性逐渐显现出来。这样,企业能力理论的另一个重要分支——追求以迅速进行资源整合获得动态环境下的竞争优势的动态能力(Dynamic Capabilities理论逐渐发展了起来。并且成为战略管理理论的一个新的研究焦点。

管理学重要的理论贡献往往是通过在学术刊物上发表论文来呈现.对这些论文进行深入梳理是了解动态能力研究进展的最好方法。因此。本文从覆盖期刊非常全面的EBSC0外文数据库以及中国期刊网数据库中检索以动态能力为标题的论文.得到外国相关文献31篇以及中国相关文献71篇。作者对这些文献进行通读与深入研究后认为.从1994年Teece与Pisano首先提出动态能力的概念至今.fzl动态能力理论经过十几年来的发展.取得了显著的研究成果.它在一定程度上丰富了核心能力理论的研究,研究范围也从最初动态能力的概念框架、特征,逐渐延伸到指标体系以及与企业绩效的关联等。具体研究进展可从以下三个角度进行阐述。

一、动态能力研究的理论视角

目前.各学者对企业动态能力的研究主要以三种理论为基础.形成了各自的动态能力观:

基于战略管理理论的动态能力观、基于演化理论的动态能力观和基于组织理论的动态能力观。研究的理论基础不同。其概念与内涵也不尽相同。阿

考虑到国内研究的滞后性.我们仅对国外相关文献的研究理论视角进行了概括。在1995-2007年发表的31篇论文中.从战略管理视角对动态能力进行研究的论文有17篇.以组织理论视角以及演化理论视角为基础进行研究的论文分别有6篇和4篇.其他观点的有4篇。从战略管理视角对动态能力进行研究仍是该领域的主流。也是管理领域学者的共识。

收稿日期:2007—12—19

基金项目:教育部青年专项课题(编号:EIA070246;教育部哲学社会科学重大课题攻关项目(编号:04JZD00018

作者简介:崔世娟(19r71一,女,山东济南人,深圳大学副教授、华南理工大学工商管理学院博士后。主要从事战略管理方向的研究;王志球(1982一,男,湖南衡阳人,深圳大学管理学院硕士研究生,主要从事战略管理方向的研究。

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第2期崔世娟.王志球:企业动态能力研究综述・93・

图t田外“动态能力”相关论文的发表时阃以厦数量

责料来源:根据文献综合整理

表1动态能力的主要研究视角度其主要观点

战略管理组织理论擅化理论

代表人钫Ttec0Nonakat,Niab∞z0110,Wjm呵,K—hle触动右镌力的一种特殊的抱力组织学习知讽、戗造一种集体的学习方式(处定义(发展的RaY知识的能力理事情的惯例

动杏能力的艘略性适应环境组飒知识程序化的惯性

功镌变化

动吝娩力的舞产、巍程、学习蛩组织・演化理论角度的认知学习棱心元素路径知识传遵

主要贾棘动杏皓力概毒与组织学习与毖力互知识创新角度的惯性思考初步框架动曲解释

资料来源:根据文献综合整理

1.基于战略管理理论的观点。从定位学派的行业一结构一绩效模型.认为在行业内企业清晰的定位可以获得竞争优势.到资源观及学习学派的企业核心能力理论强调企业资源、内部能力的重要性从而获得竞争优势.战略管理理论解释竞争优势的来源经历了往复过

程。在现今动态环境下,战略管理的研究重点开始转移到将企业的内部资源、核心能力与外部宏观环境、行业环境进行动态匹配从而获得竞争优势即动态能力方面。Teece(1997在对高科技产业如半导体、软件业的研究中发现,关于企业竞争优势的三种传略范式:五种竞争力量模型、战略冲突、基于资源的观点均不能指导企业在快速变化的全球竞争中取得竞争优势。因此在文章《动态能力与战略管理》中。将动态能力定义为企业整合、建立以及重构企业内、外能力以便适应快速变化的环境的能力(Ability。与以前的战略观点相比较。动态能力强调“动态”和“能力”两个方面:“动态”是指为适应不断变化的市场环境.企业必须具有不断更新自身能力的能力:“能力”是指企业在更新自身能力以满足环境变化的要求方面具有关键的作用。因此动态能力是指企业保持或改变其作为竞争优势基础的能力的能力。Teece还描述了动态能力的三大特征维度:明确的流程、资产、路径。正是这三个维度构成动态能力的战略框架。

2.基于演化理论的观点。演化经济学把企业视作是惯例的集合体.认为组织的决策规则和惯例是企业竞争力的来源.企业遵循某种发展路径从而获得企业的竞争优势。因此,演化理论主要基于组织惯例的角度对动态能力进行研究。演化观的经典范式变异——选择——保留机制.使得从演化经济学角度进行动态能力的研究更加关注环境因素。眩01. 10&Winter(1999从组织演化角度详细地分析了企业的动态能力.并将其定义为“动态能力是一种集体的学习方式,通过动态能力。企业能够系统地产生和修改其经营性惯例,从而提高企业的经营效率”。嘲这个定义跳出了以前用能力来定义能力的思维.从侧面引入了组织惯例这一新名词。于是.动态能力便与企业的经营行为紧密联系起来了。而且。Z01. 10&Winter通过强调学习方式来说明.动态能力不是天生的,而是通过后天改造形成的。

3.基于组织理论的观点。组织理论并没有直接研究动态能力,而是从研究组织学习、知

识管理这样一类与动态能力有密切相关的问题人手来研究动态能力。组织理论认为企业在个人、群体、组织层面的学习与企业创造新知识的模式是企业获取竞争优势的来源。组织理论与战略管理理论中的学习学派相结合.认为组织学习是揭示动态能力黑箱的有力工具。Nonaka(1994、Nonaka&Takeuchi(1997茬E关于知识研究的论文中指出.企业动态性也与其他任何组织的动态性一样.是由企业创造更多知识的能力如学习能力所驱动的。[嘲Nielsen则在此基础上。进一步研究了各种知识对于企业能力的作用.并将之分成三类:特殊知识、整合性知识以及配置性知识。特殊知识和整合性知识通过配置性知识进行组合.从个人层次开始,逐步上升到集体层次、组织层次,最终形成组织的动态能力。

4.其他学者的观点。Kathleen(1998认为。动态能力是明确的常规惯例或者流程.包括:整合资源的动态能力、重新配置资源的能力以及获取和让渡资源有关的动态能力。roHenderson和Clark(1990从技术角度对动态能力进行了实证研究.他们指出这些技术和知识在动态能力的形成过程中起非常重要的作用;Subba和Nrarasimha(2001在研究中借鉴了生物学的基本原理——免疫系统具有一种识别多种抗原多样性并在需要时产生相应抗体.从而使人体具有应对生物环境的能力.他们提出动态能力是产生多样化业务的知识特性:董俊武、黄江圳和陈震红(2004认为.动态能力是指企业保持或者改变其作为竞争优势基础的能力.能力可以被看作是企业知

识的集合,能够改变能力的能力的背后是技术知识; 万方数据

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r硼Dosi(2000认为动态能力是更新企业能力的能力.其目的是研究企业如何识别市场机会.合理配置、重构企业的资源和能力。以提升企业的市场价值。

以上基于不同理论视角的观点对动态能力的内涵分别进行了有益的探索.尤其是Teece为动态能力的发展奠定了基础。但它们仍存在一定的局限性。

首先,就战略管理视角而言。虽然提出了动态能力的研究框架.却无法解释动态能力形成的内在机理.这也为企业界真正应用其理论解决实际问题带来了困难。目前.学者们尚不能用数据来完全实证分析Teece关于动态能力的模型.而且如果用Teece 的观点来解释企业是如何获取持续竞争优势时面l临一个问题,那就如Collis(1994质疑的那样,既然存在改变能力的能力.那么从逻辑意义上说就存在着改变能力的能力的能力。嘲依此推理。能力方面存在着无限后退(Infinite Regress。换一句话说,能力的最终根源在哪里?最基本的能力基础又是什么呢?

其次,相比战略管理视角.演化理论视角最大的成功在于从组织演化学习的角度解释了动态能力的形成原因。从而避免了用能力来定义能力.省掉了人们对于Teece的理论的诟病。但是,Zoilo&Winter认为.从组织学习再到形成组织知识这个学习过程是在一特定的知识演化循环圈的框架里发生的.仅发生在企业的边界内.企业外部环境对动态能力的形成没有起什么作用。事实上。外部环境无论对于组织还是个人均存在影响其行为(包括学习

的因素,所以.排除了外部环境因素影响就显得有些静态化,这应该是该理论的不足所在。

最后.基于组织理论的研究与演化理论有着相同的部分.但又有区别。有别于演化理论的组织学习研究角度.组织理论是从认知的角度对组织学习进行研究.为后来学者从知识管理角度研究动态能力打下了基础。与前两种观点相比较。该理论的动态观更关注企业之间或组织成员之间的互动以及组织的管理模式。到目前为止.对于这种组织之间或组织成员之间关系的研究并不多见.有待进一步探索。

二、动态能力的测度

由于Teece提出的动态能力分析框架在实践研究中难以量化。目前针对动态能力理论的研究还大多集中于理论上的概念探讨、分析框架的构建阶段。

在检索到的31篇国外文献中.基于战略管理、演化理论以及组织理论研究视角的论文分别从资源、流程、路径、路径依赖、知识、学习等角度构建了动态能力(见表2。这些研究表明。动态能力维度、测度的研究已经从单一理论角度转变为理论结合角度,并且趋势越来越明显。说明此领域的研究正逐渐走向丰富及成熟。例如.从战略管理视角对动态能力进行测度。其基本出发点仍为企业的资源观。从资源的角度进行研究的论文数量最多。但认为流程、路径等是动态能力必要构成维度的论文也不占少数.与演化理论、组织理论结合进行研究的倾向十分明显。而从演化理论、组织理论视角对动态能力构成维度进行研究的论文.其研究思路也有与其他理论结合从而进一步创新的明显迹象。

表2动态能力的构成堆度

战略f赉谭流程路径市场创新蔓合文化执行学习

囊视角13篇12篇7篇3叠3篇5篇1篇3篇3■

靛化理路径依麓知识经验惯性罔络环境因蠢组织鸵力论视角1篇2■1■I一2■2一

组织理学习知识管理组织结构t理能力组织关系论视角2麓3■l■1篇1麓

资料来源:根据文献综合整理

就实证研究而言。国内外动态能力的实证研究较少.对动态能力进行测度、进而对理论假设进行检验的实证研究更是风毛麟角。Ho Yung—Ching等(2006在其论文中综合了RBV、MBV(市场导向和知识管理的观点,构建了一个由团队协作、KMS(知识管理系统、ICT(信息一沟通一技术三个维度构成的动态能力理论模型.并通过统计软件对回收的485份问卷进行了探索性因子分析和验证性因子分析,证明了该模型的合理性,进而对其进行了测量。ool 王核成(2005虽然没有直接测量动态能力。但他的关于动态能力的论述对测量动态能力具有一定的指导意义。他认为:动态能力的本质是三大机制:动力机制、学习机制、匹配机制。nll并且从三大机制出发。引申出了动态能力的测量维度,即从资源方面包括有形资源与无形资源、战略能力、价值链能力与主导能力来进行动态能力的测量研究.最后得出了一个基于动态能力的企业竞争力模型。

贺小刚、李新春等(2006专门针对中国的企业进行了动态能力测量研究.他们在文献综述和对部分企业高层管理者半结构性访谈的基础上.提出了从市场潜力、组织柔性、战略隔绝机制、组织学习、组织变革这五个方面来进行动态能力的测量。通过大规模问卷调

查.对有效回收的363样本进行了统计分析。得出了动态能力的检验模型如下:

Pl-2=130+pl SCA+p2LIF+13s LOC+13・OWN+f35

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第2期崔世娟.王志球:企业动态能力研究综述・95・

IND+p6CHAN+B7SISO+p8MARC+B9SFLE+pm OLEA+8

其中:P。、P2分别为企业的盈利水平和成长潜力;SCA、LIF、LOC、OWN、IND、CHAN、SISO、MARC、SFLE、OLEA分别代表企业的规模(员工人数、企业寿命、企业地理区域(珠三角=1。其他---o、企业所有制性质(国有企业=1。其他=0、企业所处的产业(高科技产业=1。其他=0、组织变革、战略隔绝、市场潜力、组织柔性、组织学习;8是随机扰动项。112]以上研究表明,各学者分别从战略管理、演化理论、组织理论以及两种理论结合的视角对动态能力的测度问题进行了有益的探索.并为后续的研究工作奠定了基础。但从研究成果中我们不难发现,动态能力的测度问题在现阶段还没有形成一个理论界公认的范式和模型.对动态能力各维度的大小、强弱还没有形成相应的研究成果.对动态能力侧度的研究应该还处在初级阶段。

三、动态能力与绩效的关系

尽管学者们从各个角度对动态能力与绩效关系进行了探索研究.但都普遍认为企业动态能力与企业绩效呈一定的正相关关系。

学者艾嘉.李珀能对此首先进行了尝试性的研究,在其研究中,用组织中雇员受高等教育和获得自然科学学位的人数以及创新能力(主要指产品创新来代表企业的动态能力。李珀能收集了4家制造业企业在1987--1993年间的数据。进行回归分析。得出的结论是:动态能力与企业的绩效之间存在正相关关系,而且。在决定企业绩效的因素中。受教育的程度和技术能力两大因素贡献最大。也就是说。知识在动态能力中起非常重要的作用。但是李珀能的研究也常被学者们所质疑.理由是仅以企业成员受教育的程度来衡量企业动态能力的强弱.明显带有片面性。但其探索性研究为后续学者继续这方面的研究指明了前进的方向。

Ho—Yung等(2006研究了动态能力与NPD项目绩效的关系.他们吸收了动态能力以前所没有重视的MBV的观点。结合RBV的观点,通过对来自生物技术企业的485份问卷进行SPSS统计分析和因子分析.证明了动态能力与NPD项目的绩效呈现高度的正相关关系。【lq

国内学者张建东(2000研究了动态能力与企业跨期绩效的关系嗍。所谓跨期绩效是相对于一期绩效(当期绩效而言的,跨期绩效形成的基础是企业通过吸收现存知识存量及进行新知识的学习从而形成的二期能力。二期能力是相对一期能力而言的,是形成二期绩效(跨期绩效的重要基础。作者通过对我国影碟机行业进行实地调研、问卷调查,并运用相应的数据分析方法.实证了动态能力与跨期绩效的正相关关系.同时又提出了动态能力作用于跨期绩效的模型。

此外。浙江大学的王核成博士(2005也间接研究了动态能力与企业绩效的关系。王核成在其博士论文《基于动态能力观的企业竞争力及其演化研究》中。研究了企业竞争力与

企业绩效的关联性,而其对于企业竞争力的界定与度量又是建立在动态能力观基础之上的。论文通过对长三角地区的制造业企业进行实地调研、问卷调查。再对收集的数据进行SPSS统计分析与因子分析.从侧面研究了构成动态能力的几个重要因素,如能力、资源,验证了动态能力与企业绩效呈显著的正相关关系。叫

可能受动态能力本身测度问题所限.动态能力与绩效关系的研究也没有进入到成熟阶段。以上研究只是对个别行业进行实证的成果。实证结论是否受所研究的行业和其他因素所限.以及动态能力与绩效的正相关关系是否在其它他业或其他条件下成立。这些问题还需要建立在对动态能力进行大量、广泛的研究和探索的基础上寻找答案。

四、动态能力未来的研究展望

企业动态能力是当前国外战略管理理论界研究的一个热点.尽管许多学者对动态能力的研究作出了开创性的贡献.但到目前为止对动态能力的研究还主要停留在一些抽象空泛的概念和理论框架的讨论上。缺乏有效用于指导企业实践的可操作性工具。因此.未来对于动态能力的研究在以下几个方面应该大有可为:

1.动态能力的测量和评价研究。目前对于动态能力的测量也只是处于初步发展阶段.如何衡量和评价一个企业的动态能力或者某个维度的大小和强弱将是未来的一个研究热点。

2.动态能力与企业绩效的关系研究。目前国内外关于这方面的实证研究尚不多见.通过实证研究动态能力与企业绩效之间的关系。或者通过研究得出动态能力的各个维度与企业绩效的相关程度将具有重大理论意义与实践价值。

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3.动态能力的作用机制研究。已经有部分学者对动态能力的作用机制进行了有益的探索.但没有得出一个系统的结论。而且。各个行业之间企业的动态能力差异性与作用机制是否相关呢?这都将是未来的研究方向。

4.各种学派观点的整合研究。目前对于动态能力的研究主要有三种视角。分别是战略管理理论观、演化理论观和组织理论观.其中又以Teece的基于战略管理理论的学派观点居于主流。但是。各个学派的观点均是从各自学派的角度和立场进行阐述的.缺乏整合性。建立一种更加统一的理论来容纳各理论范畴.进行整合研究.这是目前理论界的空白,也是动态能力的一个研究方向。

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【责任编辑:林莎】

A Criti cal Review of the Research on Enterprises’

Dynamic Capability

CUI Shi-juan,WANG Zhi-qiu

(1.School of Management,Shenzhen Univ.,Shenzhen518060,China;

2.School of Business Administration,South China Univ.of

Technology,Guangzhou5101,China

Abstract:In the dynamic context of super-tense competition,how an enterprise obtains a dynamic ability to possess a sustained

dominant competitive position is the focus of research in the field of strategy management. From the perspective of the theories on dynamic ability,different points of view have been formed based respectively on the theories of strategy management,of evolution and of organization.There have also emerged useful enquiries on the assessment of dynamic capabilities from the angle of the above-mentioned three types of theories and their combination.Nevertheless,the studies are still at the initial stage.There have been some achievements in the studies of the

relationship

between

enterprises7dynamic

capability

and

their

performance,yet the studies have not achieved the stage of maturity.Generally speaking,there is plenty of scope for future studies of it in various aspects.

Key words:dynamic capability;strategy management;theory of

competition;theory of organization;corn—petition advantage

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