增强柳州工业企业自主创新能力的研究[课题]

课 题 组

2005年8月，总在河南、江西、湖北三省调研时明确指出：“提高自主创新能力，是保持经济长期平稳较快发展的重要支撑，是调整经济结构、转变经济增长方式的重要支撑，是建设资源节约型、环境友好型社会的重要支撑，也是提高我国经济的国际竞争力和抗风险能力的重要支撑。”2007年总在党的十七大报告中进一步指出：“提高自主创新能力，建设创新型国家。这是我国发展战略的核心，是提高综合国力的关键。”总把提高自主创新能力上升到国家战略的高度来论述，由此可见，提高自主创新能力对促进我国经济社会发展具有重要的战略意义。

柳州是广西的工业重镇和老工业基地，有着良好的工业基础。改革开放以来尤其是近年来，柳州工业经济快速发展，1992年工业总产值突破100亿元，2006年超过1000亿元，2009年突破2000亿元,工业总产值占广西的1/4左右，目前柳州市仍居广西工业龙头地位。但是，我们也要清醒地看到，柳州经济发展中长期积累的一些深层次矛盾和问题依然没有得到根本解决。主要表现为：经济结构不合理，经济增长方式粗放，产业技术水平低，资源和环境瓶颈约束日益加剧，技术瓶颈约束日益凸显，国际国内竞争压力日益严峻。要解决这些矛盾和问题，根本出路在于走自主创新之路。

一、提高柳州工业企业自主创新能力的重要性和紧迫性

（一）提高自主创新能力是贯彻落实科学发展观的必然要求 贯彻落实科学发展观要求我们必须走可持续发展的道路；要坚持可持续发展，必须建设资源节约型、环境友好型社会；要建设资源节

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约型、环境友好型社会，必须转变经济发展方式、调整经济结构；要转变经济发展方式、调整经济结构，必须提高自主创新能力。因此，提高自主创新能力是贯彻落实科学发展观的必然要求。多年来，我们一直在喊要转变经济增长方式，调整经济结构，但时至今日，无论是经济增长方式，还是经济结构，都没有得到根本的转变，其根本原因在于忽视科技创新。因为落后的技术必然导致经济增长方式的粗放，必然导致经济结构难以调整，必然导致经济增长缺乏后劲。所以，要把增强自主创新能力作为调整经济结构和转变经济增长方式的中心环节。正如党的十七大报告所指出的：“提高自主创新能力，建设创新型国家。这是国家发展战略的核心，是提高综合国力的关键。”自主创新的意义对柳州又何尝不是这样？改革开放30年来，柳州经济取得了快速发展。但也必须看到，科技进步对经济增长的贡献率低，企业自主创新能力弱，柳州经济的高速增长主要还是依靠传统的增长方式，突出体现在：高投入，低产出；高消耗，低效益；高产量，低科技；高排放，低循环。这种粗放的经济增长方式造成了日益严重的资源环境问题。资源环境问题越来越成为制约柳州经济发展的瓶颈。要解决资源环境问题，走可持续发展的道路，必须提高自主创新能力。柳州要保持经济长期平稳较快发展，必须转变粗放的经济增长方式，建设资源节约型环境友好型社会，必须把经济增长切实转移到依靠科技进步和创新的轨道上来，必须提高自主创新能力。

增强柳州工业企业自主创新能力是当前落实科学发展观的必然要求，是实现由“柳州制造”走向“柳州创造”的根本途径，是全面实施“二次创业”、努力实现“经济升级、城市转型”目标的重要支撑。必须把提高自主创新能力，建设创新型柳州，作为柳州发展战略的核心，作为提高柳州综合竞争力的关键，长期地坚定不移地加以推进。

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（二）提高自主创新能力是柳州走新型工业化道路的根本要求 在党的十六大报告中，我们党立足中国现实国情，放眼世界经济发展大势，遵循工业化的一般规律，反思人类已有的对工业化道路的探索，提出了走新型工业化道路这一重大命题，并明确指出新型工业化道路是一条科技含量高、经济效益好、资源消耗低、环境污染少、人力资源优势得到充分发挥的新道路。新型工业化道路是相对于传统工业化道路而言的，它有以下几个基本特征：首先，新型工业化道路是一条科技含量高的道路。科技含量高，是指加快科技进步以及先进科技成果的推广，从而使国民经济活动的各个环节，特别是工业经济活动，从投入到产出，从生产到流通，从微观经济管理到宏观经济管理，尽可能应用先进的技术和装备，以提高技术在经济增长中的贡献率，把经济发展建立在主要依靠科技进步的基础上。其次，新型工业化道路是经济效益好的道路。经济效益好是指各个生产和流通中的各个经济主体，所生产的产品和提供的服务符合市场需求，同时所消耗的投入又比较低，以提高经济活动过程中的投入产出比，并通过技术创新、管理创新、组织创新等不断提高这一比值。实践证明那些自主创新能力强、拥有核心竞争力的企业，产品附加值就高，经济效益就好。再次，新型工业化道路是资源消耗低、环境污染少的道路。资源消耗低是指各个经济主体通过技术创新、管理创新等，提高能源和原材料的利用效率；环境污染少就是要广泛推行清洁生产方式、文明生产方式，发展绿色产业和环保产业，减少经济增长对环境的破坏，做到经济发展而又山川秀美。在这几个特征中，“科技含量高”带有根本性，它决定着其它几个特征。只有提高自主创新能力，才能提高产品的科技含量和附加值，经济效益才会好；只有提高自主创新能力，用高新技术代替传统落后的技术，才能节约资源、减少污染；也只有提高自主创新能力，才能实现节能减排的目标，提高资源利用效率，大力发展循环经济。

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柳州作为一个传统的工业城市要在全区率先实现工业化，必须立足我国的基本国情，顺应世界经济发展的趋势，摈弃传统的发展模式，坚定不移地走新型工业化道路。走新型工业化道路必须坚持自主创新，自主创新是走新型工业化道路的根本要求。

（三）提高自主创新能力是提高柳州工业企业竞争力的迫切要求 市场竞争是技术创新的重要动力，技术创新是企业提高竞争力的根本途径。在知识经济和经济全球化的背景下，自主创新能力是企业市场竞争力的核心，是企业实现可持续发展、做大做强的根本途径。从柳州企业现状看，加强自主创新是提高企业竞争力的迫切要求。目前，柳州企业自主创新能力不强，企业尚未完全成为自主创新的主体。一方面，由于资金瓶颈、风险投资渠道不畅制约R&D的投入，工业企业研发资金投入少；另一方面，高层次的研发人员不足。因此，柳州拥有自主知识产权的企业少，大多数企业特别是中小企业只能生产技术含量低，附加值低的产品，其产品多处于产业链的低端，缺乏市场竞争力。多年的实践表明，谁掌握了核心技术，谁就掌握了竞争主动权。因此，必须立足于自主创新，通过自主创新掌握关键技术，增强核心竞争力，才能使企业真正立于不败之地。同时，提高自主创新能力也是应对目前这场金融危机的重要支撑。面对这场金融危机的冲击，有的企业逆势上升，根本原因就在于自主创新能力和抗风险能力强。以深圳企业为例，华为去年上半年销售增长.9%，比亚迪增长39%，大族激光增长34.7%。再比如佛山的格兰仕集团有限公司、万和集团有限公司、国星光电股份有限公司等企业，这些企业因为长期坚持自主创新，有自己的知识产权，并掌握核心技术，因而面对金融危机的冲击，有较强的应变能力和抗风险能力。总之，在日益激烈的国内外市场竞争中，只有注重自主创新，努力掌握一批核心技术和关键技术，拥有一批自主知识产权，形成一批国内外知名品牌，才能把

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市场竞争的主动权牢牢掌握在自己的手中，才能在激烈的市场竞争中立于不败之地。

二、柳州市工业企业自主创新的现状分析

（一）取得的成绩

近年来，柳州、市立足我市工业发展的现状，审时度势，提出并实施“柳州创造”的发展战略，努力实现从“柳州制造”向“柳州创造”的转变，采取多种措施，大力推进自主创新，取得了可喜的成绩。

1.科技创新，硕果累累。“十五”期间，柳州市科技发展很快，申请专利数14件，授权专利数1106件；荣获国家科技进步奖6项；荣获广西壮族自治区科技进步奖54项；评审出柳州市科技进步奖254项。2006年度柳州市有15个项目荣获广西科技进步奖，在全区6个获一等奖的项目中，有上汽通用五菱汽车股份有限公司的项目《“五菱之光”“五菱扬光”系列微型客车自主研发》。2003年柳州市曾有柳工机械股份有限公司的项目《ZLG50G高原型轮式装载机》荣获一等奖，经过两年沉寂之后，2006年柳州又再度荣获一等奖。2006年度，柳州市荣获广西科技进步奖的15个项目基本来自五菱、柳工、柳钢等大型企业。比如柳工的《CLG920C液压挖掘机》、柳钢的《柳钢转炉厂溅渣护炉技术应用》等项目，都充分彰显柳州市工业企业自主创新的雄厚实力。

2.推进技术改造，提升传统产业。近年来，柳州市加大技改投入力度，大力推进技术改造。“十五”时期，柳州工业技术改造完成投资138亿元，是“九五”时期的3倍，年均增长达到38%，新增产值187亿元；其中三大支柱产业完成技改投资105亿元，是“九五”时期的5倍。近两年，柳州市继续加大工业技术改造力度，2006年全市工业技术改造完成投资超过65亿元，同比增长38%，2007年完成技改投资120亿元，同比增长40%。初步统计，“十五”时期以来共

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实施了100多个投资3000万元以上的重点技改项目。比如，上汽通用五菱“微型多用途车（SPARK）技改”和“新型发动机项目”、柳汽“多用途乘用车技改”、柳工“G系列装载机技改”和“提升装载机核心制造能力技术改造”、欧维姆公司“预应力锚具技改”、柳钢“1525mm冷轧板带厂优化改造工程”和“高速线材”、立宇集团“提高产品档次、顶替进口面料技改”、柳州卷烟厂“易地搬迁改造”、鱼峰水泥公司“湿法生产线节能技改”、五菱联发“制动及车桥模块扩建技改项目”、柳化“年产30万吨合成氨技改项目”等一大批重点项目竣工投产，大力提升了传统产业，有效拉动了工业经济快速增长。工业企业技术改造项目的持续推进，增强了柳州工业发展的后劲，使柳州工业经济整体实力得到提升。

3.大力开发新产品，打造柳州名品牌。“十五”期间，柳州、市大力推进自主创新，努力实现从“柳州制造”向“柳州创造”的转变。目前，全市已拥有国家级企业技术中心4个，自治区级企业技术中心14个，广西工程技术研究中心9个，行业技术中心1个，博士后工作站5个，47户重点企业建立了技术研发机构53个，企业自主创新能力得到了显著提高。从1999年以来的9年间，柳州市共完成工业产品升级换代项目68，开发工业新产品达1013个。目前，柳州拥有3个中国驰名商标，4个中国名牌产品，8个国家免检产品，60多个广西名优产品，是全国少数民族地区拥有名牌产品数量最多的地级城市。柳州市具有自主知识产权的产品产值，已占工业总产值的1/3，新产品产值率达31%左右，主要工业产品平均每3至4年更换一次，在西部地区处于领先地位。

由于坚持走自主创新之路，一些工业企业的市场竞争力和经济实力显著增强。譬如，上汽通用五菱汽车股份有限公司自主研发的“五菱之光”、“五菱扬光”系列微型客车创造了几个奇迹：国内第一款自主研发的具有完全知识产权的微型客车产品；第一个不带安全气囊

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而通过碰撞法规的微型客车；研发周期最短的微型客车产品。2006年，该系列微型客车销售量突破46万辆，同比增长达到了36.5％，市场占有率达38%，成为国内微车行业第一大户。又如，柳工被誉为中国装载机的排头兵，通过自主创新创造了许多全国第一：第一台轮式装载机、第一台铰接式装载机、第一台井下装载机、第一台最大吨位的装载机、第一台高原型装载机……柳工的历史，是一部书写第一并引领中国装载机行业的历史。2006年，整机产销2万台，国内市场占有率为23%，销售收入80多亿元，国内第一，世界第二。

柳州工业企业通过走自主创新之路，使一批老企业迅速成为实力强大的大型企业集团，企业集团的发展，又带动了相关配套产业的发展，形成了一定的区域性产业集群。同时，通过走自主创新之路，使工业在结构、布局、技术、产能、质量、品牌等方面都得到了不断的改造与提升，实现了由“柳州制造”到“柳州创造”的新跨越。

（二）存在的问题

近年来，柳州市工业企业自主创新稳步推进，但与柳州经济社会快速发展的要求还不相适应。柳州市工业企业自主创新不足主要表现在以下几个方面：

1.自主创新成果不能适应柳州经济社会发展的需要。近年来，尽管柳州专利申请和专利授权逐年增加，但远远不能满足柳州市经济社会快速发展的需求。科技进步对经济增长的贡献率不高。和区内的南宁、桂林相比，专利申请数和授权数都有很大的差距。这种状况不利于我市制造业竞争力的提高，更不利于我市工业经济的长远发展。

表1：“十五”时期广西主要城市科研成果一览表

城 市 专利申请数(件) 南 宁 柳 州 桂 林

专利授权数(件) 1368 1106 1015 7

获自治区科技进步奖(项) 56 54 92 获国家科技进步奖(项) 0 6 0 2630 14 2074

表2：2006年广西主要城市专利申请和授权情况

发明专发明专利占发明专利城 市 专利申请量利申请申请总量的授权量（件） 量（件） 比例（%） （件） 南 宁 柳 州 桂 林 690 451 451 217 84 84 31.4 18.6 18.6 63 19 19 发明专利有效申请率（%） 29 22 22

表3：2007年广西主要城市科研成果情况

城 市 专利申请数（件） 南 宁 柳 州 桂 林 768 585 986 专利授权数（件） 410 359 525 获自治区科技获国家科技进步奖（项） 进步奖（项） 17 12 32 1 0 0

表4：2008年广西主要城市专利申请和授权情况

城 市 专利申发明专利请量申请量（件） （件） 953 652 1055 337 182 299 专利授权发明专利量（件） 授权量（件） 488 406 578 58 31 59 发明专利有效申请率（%） 17.2 17.0 19.7 南 宁 柳 州 桂 林

以上科研成果大部分集中在工业企业中。从以上表格中可以看出，无论在专利申请和授权方面，还是在获奖方面，柳州同区内的南宁和桂林相比都有一定的差距。这和柳州作为工业城市的地位极不相称，不适应柳州工业竞争力和城市竞争力增强的要求。这也是导致近年来柳州市经济增长速度不如区内其它城市的一个重要原因。

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柳州的自主创新能力和区内的其它城市相比有差距，和自主创新能力较强的区外城市譬如深圳相比，差距就更大。见下表：

表5：深圳市近年专利申请和专利授权情况

年 份 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 专利申请量 发明专利申专利授权量 （件） 请量（件） （件） 6033 7917 12361 14918 20940 29739 35808 1033 1846 3526 4751 8327 14583 19198 3506 4496 4937 7737 83 11494 15552

我们知道，深圳在改革开放之初是一个“三来一补”的加工基地。面对激烈的市场竞争，深圳在90年代中期及时调整发展战略，坚定不移地走自主创新之路，大力发展高新技术产业。经过十多年的努力，深圳已成为全国自主创新的排头兵。柳州是一个老工业基地，具有良好的工业基础，但由于不注重自主创新，目前柳州的工业优势在下降，竞争力不强。

2.高新技术产业发展缓慢，对经济增长的贡献不大。高新技术产业是建立在科技创新基础之上的附加值较高的产业。由于柳州市自主创新能力不强，高新技术产业发展缓慢，在工业总产值中所占的比重很小。目前，全市拥有高新技术企业49家，其中产值超亿元的高新技术企业6家。2006年柳州市高新技术产业产值仅有60多亿元，占工业总产值的比重为6%左右。而深圳2006年高新技术产业产值达到6293亿元，占工业总产值的比重为50%，其中具有自主知识产权的高新技术产业产值3708亿元，占高新技术产业产值的比重为58%。

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表6：深圳市近年来高新技术产业发展情况一览表

项 目 年份 高新技术产业产值（亿元） 高新技术产业产值占工业总产值的比重（%） 具有自主知识产权的高新技术产业产值（亿元） 具有自主知识产权的高新技术产值占高新技术产业产值的比重（%） 52 55 55 57 58 58 2001 2002 2003 2004 2005 2006 1321 1709 2482 3266 4900 6293 45 47 48 50 56 50 697 954 1386 1853 2842 3708 3.科技投入和结构难以适应提高自主创新能力的要求。近年来，虽然我市科技投入逐年增加，但总体水平仍然较低。“十五”期间，柳州市科技三项费用只有10346万元。2005年前后，我市规模以上企业研发投入占销售收入的比例为1%左右，市财政科技投入占经常性支出的比例为1%多一点，全市科技投入占GDP的比重为1%左右。这与大力提高自主创新能力是不相适应的。对一个创新型城市来说，研发投入占GDP的比例应在2%以上。而深圳在“十五”时期，财政科技投入80多亿元，带动全社会研发投入达400多亿元；计划在“十一五”时期，继续加大科技投入，投入预计100亿元，带动全社会投入预计1000亿元。有感于此，前科技徐冠华说：“深圳市曾经表示要把过去改革开放的积蓄重点用在科技开发上，5年内将有1000亿元资金投入科技，这种勇气和魄力了不得，值得学习。”“如果全国其他城市都能像深圳一样，我建设创新型国家大有希望。”由此可见，柳州和深圳的差距真是天壤之别！在市场经济条件下，企业应该成为研发投入的主体，的科技投入应主要投向基础研究、社会公益性研究和科研条件的建设，而目前柳州市科技三项经费的70%以上用于支持企业的技术创新活动，这种投入结构不合理。

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4.产业技术基础相对薄弱，对经济发展的支撑作用尚未充分体现。柳州市很多产业都面临大而不强的问题，设备陈旧，技术落后，产品科技含量低，信息化程度低，缺乏市场竞争力。2006年柳州市工业总产值突破千亿元大关，但是柳州目前的经济增长还没有真正转移到依靠科技进步和创新的轨道上来，而是主要依靠投资和资源消耗，还是走一条高投入、高消耗、高排放的老路，科技对经济发展的贡献率只占42%，而发达地区占到70%以上。

5.企业自主创新能力不强，创新主体地位不突出。集中表现在创新资源投入不足，高层次创新人才匮乏，具有自主知识产权的核心技术缺乏，创新资源的整合和系统集成能力较弱，知识产权保护和运用能力不足等。目前，柳州市78家大中型企业中，拥有国家、自治区认定的企业技术中心或工程技术研究中心21个，仅占企业总数的26.9%。研究开发资金缺乏。2005年全市工业企业的R＆D占销售收入的比例约为0.8%，与1.53%的全国平均水平相距较大；规模以上企业的比例也只有0.98％，仍处在一个较低的水平。自主创新人才匮乏。据柳州市第一次全国经济普查主要数据公报，全市就业人员中具有研究生及以上学历者2097人，具有大学本科学历者41472人，具有大专学历者90866人，分别占就业总人数的0.43%、8.55%、18.72%；具有高级技术职称者8461人，具有中级技术职称者48387人，具有初级技术职称者75331人，分别占就业总人数的1.74%、9.97%、15.52%。而这些具有大专以上学历和具有初级以上技术职称者当中，还包含着不从事技术创新工作的管理人员、党政工作人员等，真正从事技术创新工作的人员数更少，其所占比例更低。

全市工业企业自主创新总体水平较低。自主创新能力比较强的只是极少数大中型企业，比如柳工、欧维姆、两面针、花红药业等，绝大部分企业自主创新能力很弱，几乎没有申请过专利。据估算，我市拥有核心技术的企业只占千分之几，约95%的企业没有申请过专利。

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在规模以上工业企业中，有75%的企业没有技术开发机构，有%的企业不从事任何科技活动，研发经费占销售收入的比例不足1%。而根据国际经验，技术研发投入占销售额比例在1%以下的企业是很难长期生存的，比例为2%左右的企业仅可以简单维持生存，只有比例达到5%的企业才有竞争力。柳州工业企业由于自主创新能力不强，所以对外技术的依存度较高。目前柳州对外技术的依存度远远超过50%，而发达地区在30%以下。

6.自主创新的环境不完善。激励自主创新的机制还存在不少弊端，促进自主创新的各项的杠杆作用尚未充分发挥，法制环境不完善，知识产权的保护意识不强，鼓励创新、尊重创新、崇尚创新的创新文化还没有建立起来，公众的科学素养较低。这些都制约着柳州市工业企业自主创新能力的提高。

三、提高柳州工业企业自主创新能力的对策

要解决柳州市工业企业自主创新中存在的问题，提高柳州自主创新能力，一方面要发挥企业的主体作用；另一方面要发挥的主导作用。作为，要积极营造有利于工业企业自主创新的良好环境。

（一）统一思想，提高认识，加快制定和实施自主创新战略 我们要充分认识到，在知识经济和经济全球化的背景下，科技进步对经济社会发展的深刻影响。各级领导要进一步提高对经济建设必须依靠科学技术，科学技术必须面向经济建设这一战略方针的认识，尤其要进一步提高自主创新对柳州经济发展的重要性和紧迫性的认识，加快制定和实施自主创新发展战略，把提高自主创新能力作为全市坚定不移的意志和决心。柳州作为一个传统的工业城市，必须走自主创新之路，把提高自主创新能力、建设创新型城市，作为柳州发展战略的核心，作为提高柳州城市综合竞争力的关键，作为调整经济结构、转变经济增长方式的根本途径，切实抓紧抓好。几年前，柳州、市曾提出“柳州创造”的发展战略，并采取多种措施，

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大力推动“柳州制造”向“柳州创造”的转变，取得一定的成绩。但由于认识和机制等原因，不能长期地坚定不移地贯彻下去，“柳州创造”的发展战略夭折了，以前的努力几乎前功尽弃。有鉴于此，科学的发展战略一旦提出，就不能因领导人的改变而改变，不因领导人注意力的改变而改变，必须毫不动摇地实施下去。只有这样，才能真正收到实效。

（二）深化科技改革，加快建立以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系

长期以来，生产和科研“两张皮”，彼此脱节，搞生产的不从事科研，搞科研的不从事生产，以致造成了这样一种尴尬的局面：企业需要的技术，科研单位不能提供；科研单位能提供的，企业不需要。如何打破这种困局？根本出路在于深化科技改革。深化科技改革必须以服务柳州经济发展和调动柳州市广大科技人员的积极性和创造性为出发点，以促进社会科技资源高效配臵和综合集成为重点，以建立企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系为突破口，大幅度提高自主创新能力。

当前和今后一个时期，柳州市科技改革的重点任务是：一要支持鼓励企业成为技术创新主体，提高企业自主创新能力。要深化国有企业改革，建立现代企业制度，增强企业技术创新的内在动力。要转换企业的经营机制，使企业面向市场和立足市场，真正成为自主经营、自负盈亏、自我发展、自我约束的市场竞争主体和科技研发投入主体。柳州国有企业较多，而国有企业存在一个很大的问题，就是大量的资金通过来投入，即使在企业亏损的情况下，也会通过财政的援助使这个企业能够继续存在。这种通过财政补贴来维持企业生存的办法，对自主创新极为不利。要减少企业对的依赖，使企业成为自主经营、自负盈亏的市场主体。只有深化国有企业改革，才能切实增强企业技术创新的动力和活力。

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二要深化科研机构改革，建立现代科研院所制度。从事基础研究、共性技术研究和社会公益研究的科研机构，是科技创新的重要力量。要充分发挥这些科研机构的重要作用，必须以提高创新能力为目标，以服务柳州经济社会发展为出发点，以健全机制为重点，进一步深化管理改革，加快建设“职责明确、评价科学、开放有序、管理规范”的现代科研院所制度。同时，将一些从事应用开发的科研机构进行企业化、市场化转制，并鼓励它们直接进入大中型企业，成为企业的技术开发机构。

三要大力发展科技中介机构。一要加快科技中介机构企业化转制。将经营或挂靠的各类性质科技中介服务机构实行企业化转制，使其真正成为自主经营、自担风险、自我约束、自我发展的社会中介组织。二要充分发挥科技中介机构的功能。充分发挥科技中介机构在信息咨询、技术贸易、技术转移、创业孵化、知识产权法律服务、高科技风险投资等方面的功能，推动自主创新活动和生产的紧密结合，使自主创新成果尽快产业化。

四要把建立以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系作为提高自主创新能力的突破口。这是深化科技改革、促进科技与经济紧密结合、增强企业自主创新能力的关键所在。在市场经济条件下，企业是市场竞争的主体，也是自主创新的主体。要使企业真正成为研究开发投入的主体、技术创新活动的主体和创新成果应用的主体，全面提升企业的自主创新能力。在这方面深圳做得很好，通过建立以企业为主体的自主创新体系，深圳形成了“四个90%以上”的格局，即90%以上的研发机构设立在企业，90%以上的研发人员集中在企业，90%以上的研发资金来源于企业，90%以上的职务发明专利出自于企业。要采取有效措施，支持企业开发具有自主知识产权的关键技术，重点支持大企业和企业集团加强研发机构建设，打造知名品牌。对柳工、欧维姆、两面针、花红药业、五菱等处于领先地位、

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自主创新能力较强的企业，要加大力度支持他们开发拥有自主知识产权和核心技术的产品，特别是研发具有前瞻性的产品，抢占技术制高点。只有以企业为主体，才能坚持技术创新的市场导向，有效整合产学研的力量，加快技术创新成果的产业化，切实增强企业的自主创新能力。

实行“产学研相结合”是企业尤其是中小企业迅速提高自主创新能力的最有效的途径。一方面，高校、科研院所有技术人才优势，苦于科研成果无用武之地；另一方面，企业有技术创新的需求，苦于研究力量薄弱，无力开发新产品。而高校、科研院所与企业“联姻”，则能使前者充分发挥其智力优势，使后者提升创新能力，最终提高科技成果转化率。

实行“产学研相结合”，必须建立有效的动力机制，这既需要制度和公共层面的合理安排，也需要各参与方提高认识水平和管理水平，增强合作能力。高等学校要解决长期以来普遍存在参与产学研合作内在动力不足的问题，只有从完善大学评价制度以及对大学的管理入手，通过调整现行资助、评价及奖励，引导和激励高等学校强化服务社会意识，才能为其参与产学研合作提供持久动力。

近年来，我市为促进产学研结合的技术创新体系建设，围绕使企业成为技术创新主体，鼓励、推动大学和科研院所与企业进行全面合作，采取了一系列有力的措施，如大力推动的高校与科研院所的结合，高校、科研院所与企业和高新技术开发区的结合，为产学研结合的新模式进行了有益的探索。但柳州的高等院校和科研机构不多且水平不高，应该借鉴深圳的做法，创造条件吸引国内著名的高校在柳州设立分支机构，加强产学研相结合，带动柳州支柱产业和重点产业的自主创新。我们知道，深圳的大学很少。怎么办？深圳因陋就简，建立了虚拟大学园，在园内聚集了国内40多所著名高校的研发机构，这些研发机构为当地企业提供了良好的科技服务。只有产学研相结

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合，才能更有效地配臵科技资源，激发科研院所和高等院校的创新活力，并使企业获得持续创新的能力。

（三）制定配套，激励自主创新

提高柳州工业企业自主创新能力，不但要创新机制，还必须从财税、金融、知识产权保护等方面制定一系列措施。加强经济和科技的相互协调，形成激励自主创新的体系。

1.实施促进自主创新的税收。推进转型改革，加大对企业研究开发投入的税前扣除等激励的力度。加快实施消费型，将企业购臵的科研设备已征税款纳入抵扣范围。对购买先进科研仪器设备给予必要税收扶持。制定扶持中小企业技术创新的税收优惠。实施促进高新技术产业发展的税收优惠。在税收激励方面，我们应该借鉴发达国家的成功做法。例如法国“促进研究及技术创新法”规定：一个技术创新型企业成立后第一年其研发经费的50%可以免税，第二年企业收益的50%也可免税，企业委托研究机构进行的研究项目也可获得免税。

2.实施促进自主创新的金融。要采取多种措施，搭建多种形式的科技金融合作平台，引导各类金融机构和民间资本参与科技开发。一要鼓励和引导金融机构支持科技创新。性金融机构要通过机制创新，为我市高科技企业特别是中小企业融资提供平台，并利用基金、贴息、担保等多种方式引导商业性金融向科技投资。同时，鼓励金融机构开展知识产权抵押业务试点等，为科技型中小企业融资创造良好条件。二要积极培育风险投资基金市场。建立和完善创业风险投资机制，制定促进创业风险投资健康发展的相关。应通过建立风险补助基金，给风险投资机构一定的优惠以及创造风险投资基金的金融环境等，大力发展风险投资机构，并鼓励其加大对科技的投入，发挥其作为“孵化器”和“推动器”的作用。三要大力发展证券市场。支持条件成熟的企业通过证券市场，向社会发行股票、

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债券，来集中、吸引民间闲散资金，增加科技投入。四要进一步扩大对外开放，多渠道吸引境外资金。

3.加强对引进技术的消化、吸收和再创新的组织管理。长期以来，我们在技术引进与消化吸收方面严重脱节，这已成为一个老大难问题。这也是导致我们自主创新能力不强的一个重要原因。柳州作为一个老工业城市，今后肯定还要从国外引进先进技术，但必须在消化吸收上多做文章，否则将很难改变“引进、落后、再引进、再落后”的被动局面。必须发挥在引进消化吸收再创新中的关键作用。第一，要发挥组织协调作用。分析我们在引进消化吸收中存在的问题，很重要的一个原因，是技术装备的引进方和制造方是不同的主体，分属不同的系统。例如，发电设备生产属于机械系统，而使用者则是电力系统。因此，要统筹好引进技术与消化吸收再创新的关系，就需要在两个系统之间组织协调。凡由投资的重点工程项目中确实需要引进的重大技术装备，由项目主联合制造企业制订引进消化吸收再创新方案，作为工程项目审批和核准的重要内容，经审批（核准）后实施。重大技术和重大装备的引进消化吸收再创新方案须经市、科技和外经贸等部门联合组织的专家委员会进行咨询论证，明确消化吸收再创新的计划、目标和进度，并将通过消化吸收是否形成了自主创新能力，作为对引进项目验收和评估的重要内容。第二，制定鼓励消化吸收再创新、盲目重复引进的。要严格审批被引进的重大技术装备，防止盲目重复引进。应根据柳州产业结构，通过调整投资结构和重点，每年设立专项资金，用于支持引进技术的消化、吸收和再创新，支持重大技术装备研制和重大产业关键共性技术的研究开发。

4.建设严格保护知识产权的法治环境。知识产权制度不仅保护知识产权权利人的利益，其最终目的是促进自主创新。如果知识产权得不到有效保护，就没有人愿意去创新，就会有更多的人靠模仿过日子。

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第一，切实增强知识产权保护意识。要加大宣传和培训力度，增强人们知识产权意识。针对我市企业和科技人员的知识产权保护意识比较淡薄的实际，要加大宣传和培训力度，让他们真正意识到知识产权是一种能带来高额利润的无形资产。第二，要健全知识产权制度，营造尊重和保护知识产权的法治环境，依法严厉打击各种侵犯知识产权的行为，为知识产权的产生和转移提供切实有效的法律保障。第三，要继续做好我市的知识产权工作，提高知识产权管理水平。相关部门要深入企业指导知识产权工作，提高企业创造、运用、管理知识产权的能力。在鼓励知识产权创造和管理方面，柳州应该借鉴有些地方的成功做法，比如深圳利用专项资金对国际专利申请给予资助；江苏对重大发明专利和向国外申请专利的申请费、实审费全额补贴。

（四）加大科技投入，优化投入结构

科技投入是科技创新的物质基础，是科技持续发展的重要前提和根本保障。近年来，柳州市科技投入不断增长，但与科技事业的发展和经济社会发展的需求相比，柳州市科技投入的总量仍显不足，投入结构不尽合理。我们必须审时度势，从增强柳州市自主创新能力和核心竞争力出发，大幅度增加科技投入，促进科技事业的快速发展。

加快建立财政投入为主导、企业和社会投入为主体的多元化、多渠道科技创新投入机制。我市要按照《中华人民共和国科技进步法》的要求，在编制年初预算和预算执行中的超收分配时，都要体现法定增长的要求，保证我市财政用于科学技术的经费增长幅度明显高于财政经常性收入的增长幅度，提高财政科技投入占财政支出的比重。充分发挥在投入中的引导作用，通过财政直接投入、税收优惠等多种财政投入方式，增强投入调动社会科技资源配臵的能力。在支持企业的方式上，比较好的做法是，把对企业的科研投入以适当方式冲抵税负，这就意味着，若企业自己投入的R&D经费越多，那么通过减税获得的支持也越多，这就能激发企业更多地投入研发。

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目前我市企业直接获得用于研发的拨款远远多于对其R&D投入的税收减免。如果把纳税人的钱，包括比大企业更困难的中小企业交的税金，大量转拨给骨干企业做与之竞争的产品开发，则有悖于公平原则。在增加科技投入的同时，要采取鼓励和优惠措施，使企业真正成为科技投入的主体。引导和鼓励风险投资等社会资金更多地投向自主创新。

调整和优化科技投入结构，提高科技经费使用效益。2006年前后柳州市的科技三项经费的70%用于支持企业的技术创新活动，这是不合理的。随着市场经济的不断完善，对企业的投入应主要通过税收减免和奖励的方式来进行，要逐步减少对企业的直接投入，最后要“断乳”，使企业真正成为研发投入的主体。一要加强对基础研究、共性技术研究、社会公益研究以及科技基础条件和科学技术普及的支持。现代技术和产业的重大成果约90%来自基础研究、高技术研究的原始性创新。高新技术越来越依赖于基础研究和原始创新。社会公益性技术研究是促进社会发展不可缺少的技术支撑。二要合理安排科研机构正常运转经费、科研项目经费、科技基础条件经费等的比例，加大对基础研究和社会公益类科研机构的稳定投入力度，将科普经费列入财政预算，逐步提高科普投入水平。三要增加科技成果转化的经费投入。针对我市科研成果转化经费支持严重不足的实际，要加强科技与经济的紧密结合，切实提高科技成果转化率。四要适当增加对引进技术进行消化吸收再创新的投入比例。针对我市在引进技术消化吸收再创新方面投资严重不足的实际，要设立对引进先进技术进行消化吸收和再创新的专项资金，提高对引进先进技术进行消化吸收和再创新的费用比例，以获取更多的引进技术再创新成果，努力降低对外技术依存度。五要建立和完善适应科研规律和科技工作特点的科技经费管理制度，提高财政资金使用的规范性、安全性和有效性，把有限的资金用在刀刃上。

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（五）大力加强科技人才队伍建设

科技创新，人才为本。科技人才是提高自主创新能力的关键所在。世界著名管理咨询公司麦肯锡公司的一位主管曾经说过：“在知识经济的环境里，最起作用的是人才。得人才者得天下。”据统计，柳州市2006年各类专业技术人才只有11万多名，而市区仅有8万多名，而且高层次人才较少，结构不合理，这样的人才队伍远不能满足工业柳州自主创新对人才的需求，严重制约着柳州企业自主创新能力的提高。因此，要把创造良好环境和条件，培养和凝聚各类科技人才特别是优秀拔尖人才，充分调动广大科技人员的积极性和创造性，作为我市科技工作的首要任务。一要实施人才强市战略，切实加强科技人才队伍建设，为提高自主创新能力提供人才保障。二要完善培养、聚集、激励人才和人尽其才的机制，努力营造让各类人才有用武之地而无后顾之忧的良好环境，培养、吸引和用好各类人才。三要继续实施“双百人才工程”，培养和引进一批具有国内外先进水平的专业技术人才，以大力推进职业教育和技能培训为抓手，着重培养一批技术精湛又与柳州产业结构相适应的中高级实用人才和专业化高技能人才。四要建设更多的“人才小高地”。在“广西工程机械制造人才小高地”、“广西汽车产业人才小高地”、“广西钢铁产业人才小高地”和“广西预应力工程技术人才小高地”已落户柳州的基础上，在柳州建设更多的人才小高地。

（六）积极营造鼓励和支持自主创新的文化环境

提高自主创新能力是一项复杂的系统工程，除了要深化科技改革、增加科技投入、加强人才队伍建设等之外，还要加强鼓励和支持科技创新的创新文化建设。长期以来，我们从机制、科研投入等方面来谈科技发展，为此采取了一系列改革措施，尽量增加对科研的投入等，但是，这些改革和投入的实际效果与预期总存在着差距，无论是整个社会对科技真正重视的程度、科技进步对经济增长的贡献

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率，还是科技事业本身的发展，都还存在着许多没有解决好的问题。那么，问题究竟出在哪里呢？除了改革本身需要进一步深入，还需要与经济改革等配套外，更应该思考深层次的原因：创新文化的缺失对科技发展造成的障碍。这种文化的缺陷，既根深蒂固地渗透于社会的观念、传统的思维，也反映在目前科技界存在的某些不良风气之中，譬如浮躁、功利等。现在，真正能静下心来搞科研，尤其是研究一些探索性、基础性，且无短期商业价值的科学问题的人，变得越来越少了。我们在强调科学技术要为经济建设服务的同时，过分强调了科学技术所能带来的物质价值，而忽视了其在认识自然规律上的长远意义。当前影响或阻碍科技创新的诸多因素中，一些浅层次的因素正逐渐被深层次的因素所取代，文化缺陷便是最重要的一个深层次因素。没有创新文化，就没有科技创新。我们应该积极培育有利于自主创新的创新文化，丰富我们的思维方式、提升我们的创新精神，从而更深刻地推进科技创新。

首先，大力宣传自主创新对柳州经济社会发展的重大战略意义，尤其是我市的各级领导干部要提高对自主创新的认识，坚定不移地走自主创新之路。其次，积极开展科普教育。要在全社会普及科学知识、倡导科学方法、传播科学思想、弘扬科学精神，提高公众的科学素养和创新意识。在全社会形成崇尚创新、尊重创新和激励创新的良好氛围。同时，提倡理性怀疑和批判，尊重个性，宽容失败，倡导学术自由和民主，鼓励勇于探索、勇于冒尖，激发创新思维，活跃学术气氛，努力形成宽松和谐、健康向上的创新文化氛围。再次，加强科研职业道德建设，遏制科技研究中的浮躁风气和学术不良风气。

四、结语

创新是一个民族进步的灵魂，也是一座城市兴旺的灵魂，更是一个企业壮大的灵魂。自主创新对柳州这个老工业基地来讲具有特别重要的意义。如果不注重自主创新，柳州的优势就会变成劣势，最后在

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市场竞争中就会败下阵来。全市上下要统一思想，提高认识，把增强工业企业自主创新能力，建设创新型城市，作为柳州发展战略的核心，作为提高我市综合竞争力的关键。要深化科技改革，加快建立以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系。加紧出台激励企业自主创新的财税、金融等。实施知识产权战略。加强科技人才队伍建设。积极营造有利于自主创新的社会文化环境。我们相信，只要我们“不动摇、不懈怠、不折腾”地实施自主创新战略，柳州就一定能够重振昔日的雄风！

参考书目：

1、辛华编：《推进自主创新 建设创新型国家》。新华出版社2006年版。

2、张占斌主编：《国家战略 建设创新型国家》。上海远东出版社2006年版。

3、《关于实施科技规划纲要增强自主创新能力的决定》，中国法制出版社2006年版。

4、柳州市社科联编：《创造与文化》，2006年9月第1版。 5、柳州讲师团编：《十七大精神在柳州的生动实践》，2008年9月。

（本课题为柳州市重点课题） 课题组组长：陈劲松

课题组成员：陈劲松、谭清华、潘大庆 执笔人：陈劲松、谭清华、潘大庆

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