露 水利水电施工 ２０１ １・第３期 总第１２６期 色分类为决策者角色。国内的工程项目投资是由发包人 控制的，监理工程师只是审核费用的合理性，故在工程 变更与索赔中，费用的最终控制权仍然在发包人；虽然 工期是由监理工程师控制的，但当工期出现调整时，监 理工程师不能单方面作出决定，需要得到发包人的同意 （或默许），也相当于最终决定权还是由发包人决定。 在工程变更的审批是否成立的过程中，需要发包人 进行签证确认，发包人起着主导作用。工程变更是否成 立，通常由设计和监理工程审批，但因设计和监理工程 从合同角度来说都属发包人代理人，在审批时都会参考 发包人的意见。同样，在工程量和单价的确认中，需要 先得到发包人的批复后，监理工程师才会发出变更令确 认工程量和单价。在工程索赔中，是否可以进行索赔， 采用什么样的方式进行索赔，以及采用何种方式进行计 算损失费用，最终决定权都在发包人。 ３．２早日建成投产，合理、合法使用费用的心态 不管是公共基础设施建设工程或商业性工程，发包 人通常都希望工程早日建成投产使用。对于公共基础设 施建设，在国内从根本上来说属于政治性工程，需要早 日建成，得到民心，有利于政治需要；而对于商业性工 程，早日建成投产，可以提前获得收入。 针对国内建筑业的发展不健康及不完善，招标所采 用定额中的人、机、料单价与市场不匹配，投标的恶性 竞争等原因，要保质保量完成标的物，承包商需要付出 一定的代价；而承包商本身就是商人，完成标的物后需 要获得一定的利润或社会效应。于是，发包人必须合理 使用工程变更与索赔工具，让承包商获得应该得到的利 益。但是，发包人的首要条件是必须建好工程，其次在 使用工程变更与索赔工具时，得充分考虑工程变更与索 赔的合法性，因国内工程完工后都要进行行政性审计， 行政审计的结果通常情况下为最终结果。即使发包人 很同情、理解承包商在施工过程中付出了辛勤劳动， 也通过工程变更与索赔的方式给予了承包商费用，但 若行政性审计通不过，则在最终支付上必须扣除，且 发包人、监理工程师、承包商等相关关系人都会受到 责罚。 ４监理工程师的角色ｆｕ，Ｃ，态 ４．１沟通者的角色 监理工程师是发包人的代理人，代替发包人监督管 ・ １２８・ 理工程的实施建设，对工程建设的进度、质量、费用进 行控制。但由于国内目前建筑市场发展的特殊性，费用 控制权还是在发包人，于是监理工程师对进度和质量的 控制权也相应减弱。与国际合同相比，在工程建设中角 色发生了根本性的变化，更多只起到沟通、协调的作用， 在工程变更与索赔中属沟通者的角色。 监理工程师在国内同样按要求进行招投标，中标后 依据监理合同中授予的职责与权限，全面、全过程正确 行使各项职责。即监理工程师的权利是发包人授予的， 不在授权范围内，监理工程师行使前需要征得发包人的 同意或批准。正因为监理工程师在工程建设中的特殊作 用，在工程变更与索赔中，起到承上启下的沟通作用， 化解了发包人与承包商的对立冲突。工程变更与索赔的 工程量由监理工程师签证确认，但冈国内监理工程师更 多只是沟通者，是在发包人授权范围内的签证，对签证 事由仅有代理人地位。监理工程师的本质作用在于保 证合同的顺利履行，而工程合同换种角度来说属经济 合同，监理工程师需保证工程经济的顺利进行；在经 济上，发包人与承包人的观点是不一致的，甚至可能 是相反的两个方面。为了保证合同工程的顺利实施， 监理工程师必须进行有效的沟通，才能为两者找到平 衡点。 ４．２客观、公正的心态 工程合同能否顺利履行，更多取决于监理工程师。 站在监理工程师的立场上来说，因监理工程师在工程合 同地位上来说是发包人的代理人，但因发包人控制着费 用支出，故代理人身份是有名无实的；若在实施过程中 出现任何偏差，发包人又要求监理工程师以代理人的身 份进行处理。处理偏差的过程实质是处理经济问题，而 经济问题的解决方式是工程变更与索赔。 处理工程变更与索赔时，公平、公正、诚实很重要。 公正有利于发包人控制承包人弄虚作假、高估冒算，公 正有利于帮助弱势的承包商解决工程变更与索赔。监理 工程师除了作为发包人的代理人之外，工程师还有 人地位。但监理工程师何时行使的是代理人的权利，何 时行使的是人的权力，却并不清晰。当作为人 处理工程变更与索赔时，只有公平、公正才有利于问题 的解决，才能裁决发包人与承包人之间的分歧。监理工 程师在施工过程中，更多的是与承包商一起解决问题， 长时间在一起，会产生出友谊之情，而且在工程实施过 程中是一损俱损、一荣俱荣；监理工程师也像承包商一 样都通过招投标确定的，都按合同规定从发包人处得到 报酬，监理工程师能充分理解承包商进行工程变更与索 赔。这两方面都会导致监理工程师在处理工程变更与索 赔时能较客观地作出判断。 ５设计方的角色和心态 ５．１合作者的角色 设计方受发包人委托，对建设项目进行设计，对施 工进行指导，对工程变更进行完善设计，签署工程变更 设计意见。设计方签署的文件可以作为索赔依据，但是 一般对索赔不签署意见。承包商低价中标或因其他施工 原因需由发包人解决经济问题，最好的途径就是进行变 更设计，在规范允可及技术可行的范围内，设计方一般 情况下都会以合作态度进行变更设计，而且设计方出具 的变更设计文件在审计最具有合法性，这样有助于解决 发包人与承包商之间的经济问题。 ５．２完成项目的心态 施工图设计完成后，设计方需在施工中进行技术指 导，工程项目完工后才能解除设计合同，故希望施工项 目早日完成。工程项目完成得好与坏、能否按期完 工，最终都会归于经济问题，设计方一般都不希望看到 “烂尾”工程，都会尽力帮助解决。虽然有条款规定变更 设计达到一定的数量将对设计方进行经济惩罚，但由于 是解决了发包人与承包商之间的难题，有利于推动建设 项目向良性方向发展，故发包人通常都不会运用这些 条款。 ６承包商的角色和心态 ６．１工作者的角色 在工程变更与索赔过程中，承包商是工作者。工程 变更设计通常由承包商编制变更资料，收集相关的证明 资料；索赔报告也由承包商编制，并负责收集整理举证 材料及损失资料。工程变更设计和索赔的基础资料收集 者为承包商，承包商发现收集的资料与设计图纸、施工 规范及招投标文件不符时，提出变更或索赔。在变更与 索赔的过程中，国内惯例都以承包商为主动者，由承包 企业经营与项目管理 露商提供充足的资料给发包人、设计进行审批，监理工程 师在中间沟通促成审批结果。 ６．２效益最大化的心态 承包商工程变更的目的是为了效益最大化。通常情 况下是把单价亏损的项目工程量变少，把单价较好的项 目工程量增加，把施工难度较大的项目改变成难度较小、 容易施工的项目，对隐蔽性工程项目进行变更，对工程 量存在模糊的项目等进行变更；对这些项目的变更，都 有助于减少成本，增加效益。承包商对新增工程的变更 也能获得招投标费用及进出场费的效益，因只增加工程 量，而原班人马不动，可以减少成本支出。 按期、保质、保量完成标的是承包商的责任。在完 成标的的同时，能额外进行索赔，就能获得额外的费用， 此额外费用有时可能是纯利润。同时，大部分索赔项目 承包商是发生了实际损失，在计算实际损失时，除存在 模糊的项目有利于承包商操作外，实际计算的人工费、 材料费、机械费都比投标时的要大，有利于承包商回避 投标单价较低的局面。 ７第三者的角色和心态 工程所在地的职能部门、周边村民、材料供应 商等人员与承包商发生的关系最终目的是经济关系，通 常情况下此类经济关系在合同文件的专用条款中不可能 全部预料到，为此，承包商都能得到补偿。但因与此 类人员处理经济关系比较微妙，对承包商来说，结果 一般都是得不偿失。第三者的心态是需要从工程项目 中得到益处，而不会关心工程建设情况，所以，处理 第三者的关系是让其得到一定的满足，使工程能够得 到Ｊ顶利实施。 ８结束语 工程变更和索赔是一项知识和技术面很广、复杂而 又系统性很强的工作。工程变更和索赔是利用经济杠杆 进行项目管理的有效手段。对于承包商来说，工程变更 和索赔问题的处理成功与否，即可反映其对项目管理的 到提高，从而将有利于项目的建设和管理。 ・ １２９・ 水平如何；掌握了工程变更和索赔相关方的心理意图后，处理工程变更和索赔将会得心应手，成功的几率也会得
