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版 号： 6
不合格品处理程序
制定部门： 品管部
1. 目的
确保不符合产品要求的产品得到识别和控制，防止其非预期的使用或交付。
2. 适用范围
2.1 经判定为不合格的在制品或成品。 2.2 客户退回的成品。
3. 职责
3.1 品管部
(1) 对不合格品进行判定，并作出处理指示，对返工后的良品进行再检。 (2) 对不合格品的发生原因进行调查，并对纠正措施进行效果确认。 3.2 生产部：
(1) 在生产过程中，应防止将确认为不符合管理标准的、或未确认是否符合管理标准 的部件和副资材，混入到已经确认符合管理标准的部件和副资材中。
(2) 具有发现不良、联络和采取纠正措施的职责，同时对不合格品划分范围，标识和
依指示处理。
3.3 物料部
(1) 负责客户退回的电池补货。
(2) 负责联络供应商回复不良原因及改善对策。 (3) 负责客户退回的电池接收、标识。
(4) 对仓库发生的不合格品进行隔离、标识和联络。 (5) 防止未经确认符合产品环境质量管理标准的产品出货。
4. 定义 4.1 合格品
外观、尺寸及功能性品质特性均能符合产品规格、产品环境质量管理要求的电池。 4.2 不合格品
经判定不符合产品规格的在制品、成品电池。 4.3 返工合格品
非功能性之品质特性不符合规格标准时，经返工处理后符合产品规格、产品环境质量
管理要求的电池。
4.4 降级品
非功能性之品质特性不符合产品规格、产品环境质量管理要求时，经检验被判定可使
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用的电池。
4.5 报废品
凡主要外观、尺寸或者功能性的品质特性未达到产品规格、产品环境质量管理要求的
电池。
意接收的不合格品（包括：物料、半成品或成品）。
5. 内容
5.1 不良材料的处理，按《不良材料处理程序》实施。 5.2 不合格品处理
(1) 因投诉造成的退货及补货： 见《顾客投诉处理程序》。 (2) 不合格在制品处理
在生产过程中，生产部或品管部人员发现不合格品时，联络对方共同处理：分析不
良原因并纠正，划分不良范围并隔离，同时生产部填写黄色“不适合品标识卡”，双方签认后贴附在初步判定的不合格制品上。
(3) 不合格成品处理
(a) 仓库发生成品异常时，首先对不合格品进行隔离、标识，然后填写“物料损 坏通知单”交品管部，品管部作出相应处理意见并跟进最终处理结果。 (b) 品管部在进行出货检查时如判定成不合格时，则用红色“不合格”票对成品 进行标识，联络相关部门共同处理，确认状态、分析原因。
(c) 对生产过程中混入不良材料的成品，据《工序管理记录》及相关生产记录进行隔离标识；如发现批量使用了入货的指定材料不符合产品环境质量要求时，则将使用该批原材料的产品全部进行隔离标识。由生产部填写黄色“不适合品标识卡”，双方签认后贴附在不合格品上。
(4) 发生不良时，由发现不合格品的部门开出“不适合品通知单”，品管部在“不适合
品通知单”上做出处理指示，责任部门及时按要求处理，并在该单上回复原因及对策。本公司产生的原因需在七天内回复（供应商的原因需在十五天内回复）后返回品管部跟踪确认纠正预防措施的有效性，品管部跟踪一个月，填写跟踪结果。
(5) 凡生产工序中产生的不合格品由操作工按《技术指示书》要求进行处理。 (6) 如成品中发生非功能性缺陷经品管部经理批准或客户同意接收的，可以作特别放行
处理，品管部需在相关票据上（如“制品交付票”等）备注，特采品需依《特采程序》进行处理
4.6 特采品：经评估不影响电池使用功能，且不致引起客户投诉退货或经客户同
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5.2 对已标识的不合格材料、在制品或成品，生产部依品管部处理意见进行筛选，然后分
别处理。
(1) 合格成品：经品管部重新检验合格后，生产部填写“制品交付票”,并将处理的
相关情况备注后，作成品入库。
(2) 合格在制品：在传递票上备注处理情况后，延续未完成的作业流程。 (3) 不合格品：依品管部指示作再返工、降级或报废处理。
5.3 返工后的材料、在制品经品管部检查确认合格后，可继续完成后工序。
5.4 返工后的成品需经FQA检查确认，检查方法由“正常检验”转为“加严检验”，检验合
格后成品方可入仓。 5.5 降级品不作销售。
5.6 对不合格品的判定、处置、返工以及随后所采取的相关措施的记录（包括所批准的让步的记录）均按《记录管理程序》要求保存。
5.7 发现产品不符合产品环境要求后，由产品环境管理者代表在48小时内向客户报告并递
交“产品环境质量异常报告书”。（处理方法详见流程图）
5.8 对已出货成品电池，如发现有质量问题，由管理者代表在24小时内向客户报告，进行
协商处理。
6. 相关文件
6.1生产异常处理规定
6.2不符合纠正和预防措施控制程序 6.3东山公司产品规格
6.4产品环境质量管理标准 6.5技术指示书 6.6特采程序 6.7记录管理程序
6.8顾客投诉处理程序 6.9不良材料处理程序
7. 相关表格
7.1不适合品标识卡 7.2 不适合品通知单 7.3 制品交付票
7.4 产品环境质量异常报告书
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8. 相关流程图
8.1 不合格品处理流程图
在制品、成品 （包括客户退回产品）
Y 下一工序/入库 检 验
N
隔离、标识
QA处理指示
处 理
Y 检 验 N 报废 返工 降级
8.2 TGBC及材料供应商发现产品环境质量不合格之处理流程图
TGBC及供应商产品环境质量不合 TGBC成品/在制品/材料的隔离
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48小时向客户报告 等待客户处理指示 按照客户指示要求处理
8.3 收到客户出货停止通知之处理流程图
客户产品环境质量不合格通知 TGBC成品/在制品/材料的隔离 等待客户处理指示 按照客户指示要求处理
