第２２卷第１期 运 筹 与 管 理 Ｖｏ１．２２，Ｎｏ．１ ２０１３年２月 ＯＰＥＲＡＴＩＯＮＳ ＲＥＳＥＡＲＣＨ ＡＮＤ ＭＡＮＡＧＥＭＥＮＴ ＳＣＩＥＮＣＥ Ｆｅｂ．２０１３ 环境规制下的资源型城市转型绩效及其影响因素分析 董锋 ， 龙如银 ， 周德群 ， 李惠娟 。 （１．中国矿业大学管理学院，江苏徐州２２１１１６；２．南京航空航天大学经济与管理学院，江苏南京２１００１６；３．徐州工程学院，江苏徐 州２２１００８） 摘 要：本文引入环境生产技术，同时对Ｍａｌｍｑｕｉｓｔ生产率指数进行扩展建立环境规制下的资源型城市转型绩效 指数（ＭＲＰＩ）对我国２１个资源型城市转型现状进行评估，并运用动态面板模型对影响资源型城市转型绩效的原 因进行分析。研究结果表明煤炭、黑色金属加工、石油三大类资源型城市平均转型绩效指数分别为１．１５３、 １．２３４、１．３４１，经济发展水平、产业结构、区域差异三个变量对资源型城市转型绩效指数均为正影响。本文提供 的定量方法能够帮助资源型城市更准确评估自身发展转型状况，为制定下一步转型发展战略提供理论基础。 关键词：运筹学；转型绩效；Ｍａｌｍｑｕｉｓｔ指数；环境生产技术 中图分类号：Ｆ１２４ 文章标识码：Ａ 文章编号：１００７—３２２１（２０１３）Ｏ１—０１７１—０８ Ｒｅｓｅａｒｃｈ ｏｎ Ｒｅｓｏｕｒｃｅ—ｂａｓｅｄ Ｃｉｔｉｅｓ Ｔｒａｎｓｆｏｒｍａｔｉｏｎ Ｐｅｒｆｏｒｍａｎｃｅ ｕｎｄｅｒ Ｅｎｖｉｒｏｎｍｅｎｔａｌ Ｒｅｇｕｌａｔｉｏｎ ａｎｄ Ｉｔｓ Ｉｎｆｌｕｅｎｃｉｎｇ Ｆａｃｔｏｒｓ ＤＯＮＧ Ｆｅｎｇ ，ＬＯＮＧ Ｒｕ．ｙｉｎ ，ＺＨＯＵ Ｄｅ．ｑｕｎ。，ＬＩ Ｈｕｉ．ｊｕａｎ ’ （１．Ｃｏｌｌｅｇｅ ｏｆＭａｎａｇｅｍｅｎｔ，Ｃｈｉｎａ Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ ｏｆＭｉｎｉｎｇ ａｎｄ Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ，Ｘｕｚｈｏｕ ２２１１１６，Ｃｈｉｎａ；２．Ｃｏｌｌｅｇｅ ｏｆ Ｅｃｏｎｏｍｉｃｓ ａｎｄ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ，Ｎａ ｎｇ Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ ｏｆ Ａｅｒｏｎａｕｔｉｃｓ ａｎｄ Ａｓｔｒｏｎａｕｔｉｃｓ，Ｎａｎｊｉｎｇ ２ １ ００ １ ６，Ｃｈｉｎａ； ３．Ｘｕｚｈｏｕ Ｉｎｓｔｉｔｕｔｅ ｏｆ Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ，Ｘｕｚｈｏｕ ２２１００８，Ｃｈｉｎａ） Ａｂｓｔｒａｃｔ：Ｔｈｅ ａｕｔｈｏｒｓ ｉｎｔｒｏｄｕｃｅ ｅｎｖｉｒｏｎｍｅｎｔ ｐｒｏｄｕｃｔｉｏｎ ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ，ｅｘｔｅｎｄ Ｍａｌｍｑｕｉｓｔ ｐｒｏｄｕｃｔｉｖｉｔｙ ｉｎｄｅｘ ａｎｄ ｅｓｔａｂｌｉｓｈ Ｍａｌｍｑｕｓｉｔ ｒｅｓｏｕｒｃｅ—ｂａｓｅｄ ｃｉｔｉｅｓ ｔｒａｎｓｆｏｒｍａｔｉｏｎ ｐｅｒｆｏｒｍａｎｃｅ ｉｎｄｅｘ（ＭＲＰＩ）ｉｎ ｏｒｄｅｒ ｔｏ ａｓｓｅｓｓ ｔｒａｎｓｆｏｒｍａ— ｔｉｏｎ ｓｔａｔｕｓ ｏｆ ｒｅｓｏｕｒｃｅ－ｂａｓｅｄ ｃｉｔｉｅｓ，ａｎｄ ａｎａｌｙｚｅ ｔｈｅ ｉｎｆｌｕｅｎｃｉｎｇ ｆａｃｔｏｒｓ ｏｆ ｒｅｓｏｕｒｃｅ－ｂａｓｅｄ ｃｉｔｉｅｓ ｔｒａｎｓｆｏｒｍａｔｉｏｎ ｐｅｒｆｏｒｍａｎｃｅ ｉｎｄｅｘ ｕｓｉｎｇ ｄｙｎａｍｉｃ ｐａｎｅｌ ｄａｔａ ｍｏｄｅ１．Ｔｈｅ ＭＲＰＩ ｏｆ ｃｏａｌ ｃｉｔｉｅｓ，ｆｅｒｒｏｕｓ ｍｅｔａｌ ｐｒｏｃｅｓｓｉｎｇ ｃｉｔｉｅｓ，ｏｉｌ ｃｉｔｉｅｓ ｉｓ ｒｅｓｐｅｃｔｉｖｅｌｙ １．１５３，１．２３４，１．３４１，ａｎｄ ｔｈｅ ｉｎｆｌｕｅｎｃｉｎｇ ｄｉｒｅｃｔｉｏｎ ｏｆ ｔｈｒｅｅ ｖａｒｉａｂｌｅｓ，ｅｃｏｎｏｍｉｃ ｄｅｖｅｌｏｐ－ ｍｅｎｔ，ｉｎｄｕｓｔｒｉａｌ ｓｔｒｕｃｔｕｒｅ，ｒｅｇｉｏｎａｌ ｄｉｆｆｅｒｅｎｃｅｓ，ｔｏ ＭＲＰＩ ａｒｅ ｐｏｓｉｔｉｖｅ．Ｔｈｅ ｑｕａｎｔｉｔａｔｉｖｅ ｍｅｔｈｏｄ ｉｎ ｔｈｉｓ ｐａｐｅｒ ｃａｎ ｈｅｌｐ ｔｈｅ ｒｅｓｏｕｒｃｅ—ｂａｓｅｄ ｃｉｔｉｅｓ ｔｏ ａｃｃｕｒａｔｅｌｙ ａｓｓｅｓｓ ｔｈｅｉｒ ｏｗｎ ｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔ ａｎｄ ｔｒａｎｓｉｔｉｏｎ ｓｉｔｕａｔｉｏｎ，ａｎｄ ｐｒｏｖｉｄｅ ｔｈｅ ｔｈｅｏｒｅｔｉｃａｌ ｂａｓｉｓ ｆｏｒ ｒｅｓｏｕｒｃｅ－ｂａｓｅｄ ｃｉｔｉｅｓ ｔｏ ｃｏｎｓｔｒｕｃｔ ｔｒａｎｓｉｔｉｏｎ ｓｔｒａｔｅｇｉｅｓ ｉｎ ｔｈｅ ｆｕｔｕｒｅ． Ｋｅｙ ｗｏｒｄｓ：ｏｐｅｒａｔｉｏｎａｌ ｒｅｓｅａｒｃｈ；ｔｒａｎｓｆｏｒｍａｔｉｏｎ ｐｅｒｆｏｒｍａｎｃｅ；ｍａｌｍｑｕｉｓｔ ｉｎｄｅｘ；ｅｎｖｉｒｏｎｍｅｎｔ ｐｒｏｄｕｃｔｉｏｎ ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ ０ 引言 关于资源型城市学者们将其概括为：资源的天然禀赋是导致资源型城市产生的初始原因，而工业化内 在的集中趋势是促进资源型城市发展的基本因素，因此，也可以简单的把资源型城市理解为矿产资源开 发、加工主导型的工业城市。我国资源型城市兴起于２０世纪５０年代，由于工业化大规模推进和经济快速 收稿日期：２０１１－０９－１３ 基金项目：国家自然科学基金资助项目（７０９７３１２１，４１１０１５６９，７１２７３２５８）；中国博士后基金资助项目（２０１ｌＭ５００９６５）；江苏省社科基金资 助项目（１ＩＥＹＣ０２３）；高等学校博士点新教师基金资助项目（２０１１００９５１２０００２）；江苏省博士后基金资助项目（１１０２０８８Ｃ）；江苏省社科联应用 研究课题（１１ＳＢＯｌ９）；高校基本科研业务费专项资金资助项目（ＪＧＪｌ１０７６３）；中国矿业大学Ｉ类人才引进基金；中国矿业大学青年教师 启航计划基金 作者简介：董锋（１９７８一）男，安徽亳州人，中国矿业大学管理学院能源经济与管理研究所研究人员。博士，在站博士后，硕士生导师，研究 方向为能源经济与管理；龙如银（１９６６一）男，安徽寿县人，博士生导师，研究方向为能源经济与管理；周德群（１９６３・）男，江苏建湖人，博士生 导师。研究方向为能源经济与管理；李惠娟（１９７４．）女，江苏徐州人，讲师，研究方向为能源经济与管理。 １７２ 运 筹 与 管 理 ２０１３年第２２卷 发展的要求导致对矿产资源高强度的开发，一大批依托资源禀赋的资源型城市相继兴起；２０世纪８０年代 中期以来，我国一大批资源型城市的资源开采业相继进入成熟期和衰退期，一些资源型城市出现“矿竭城 衰”、“矿竭城亡”的窘境，严重影响到资源型城市的可持续发展。２Ｏ世纪９０年代开始，国家和社会各界对 资源型城市的发展问题日益关注，资源型城市成功转型对构建和谐社会、促进区域经济发展、确保矿区和 社会的稳定都具有重要意义。 关于资源型城市转型的思路，Ｈｏｕｇｈｔｏｎ研究了“长距离通勤模式”在澳大利亚的发展历程，并分析了 ＬＤＣ模式的利弊以及对社会和区域发展的影响…；夏永祥、沈滨认为实现矿业城市的可持续发展，一要延 长资源开采年限，推迟资源枯竭期的到来，二要针对资源枯竭后可能出现的问题，事先采取应对与防范措 施 ；Ｊａｃｋｓｏｎ、Ｋｅａｎｅ从自然景观与社区演化的角度指出煤炭城镇实现可持续发展的若干条件 ；殷洁 等从企业家城市的理论视角对钢铁城市马鞍山的成功转型进行了理论和实证研究 ；朱明峰等认为建立 生态城市是资源型城市的发展目标，是实现资源型城市可持续发展的重要途径 。 关于资源型城市产业转型模式，众多学者分别从扩展区域矿产资源开发途径、提高资源利用效率、延 伸资源型产业链等方面提出促进资源型城市发展的建议。Ｌｅａｄｂｅａｔｅｒ从居民就业与劳动力的角度研究了 加拿大Ｅｌｌｉｏｔ Ｌａｋｅ等单一产业资源型地区的经济发展，并得出了一系列建议 ；张耀军等提出了资源 型城市开发旅游资源、发展旅游业的转型思路 ；臧淑英等提出了建设循环经济型生态城市实现资源型 城市转型的思路 ；刘彦随、张文忠认为应转变传统的高资源消耗、低经济效益的发展模式¨…；王在华认 为延长产业链是加强可持续发展的重要途径，应该形成从资源开发、原材料加工到深加工再到最终产品的 完整产业链… 。 有关资源型城市转型的研究主要集中在产业转型的思路、模式、对策、经验及接续产业选择与发展问 题，但是资源型城市转型对策的制定首先要建立在对资源型城市当前转型状况的正确测评和认识的基础 之上，这方面的定量研究国内外比较少见。同时另一个不容忽视的问题就是，资源型城市一般也是环境污 染较为严重的城市，在当前建设资源节约型和环境友好型社会的目标导引下更应注重资源型城市转型期 间的环境保护问题，本文正是基于这一现状通过引入环境生产技术建立环境规制下的资源型城市转型绩 效评价体系。 １研究方法 １．１环境生产技术 一般经济系统在投入一定的生产要素（如资本、劳动力、能源等）后，会有“好”的产出（期望产出），如 ＧＤＰ等，但是在伴随“好”产出同时，也会伴随“坏”的产出（非期望产出），如废水、废气、固体废物等。为 了将环境管制纳入到生产率分析系统中，需要构建一个既包含“好”产出，又包含“坏”产出的生产可能性 集，这种研究方法常被称为环境生产技术（王兵等，Ｚｈｏｕ ｅｔ ａ１．，王群伟等，）¨ ” 。假设一个经济系统有 种投入， ＝（ …一， ）∈Ｑ 共有Ⅳ种“好”产出Ｙ＝（Ｙ 一，Ｙ ）∈Ｑ ，同时有０种“坏”产出ｅ＝（ｃ。， ， ）∈Ｑ ，生产可行性集用Ｐ（ ）表示： Ｐ（ ）＝｛（Ｙ，ｃ）：投入 ｝， ∈Ｑ 根据Ｃｈｕｎｇ［１ 和Ｆａｒｅ［１ 的定义，为了使Ｐ（ ）表示环境生产技术，Ｐ（ ）还应满足以下条件： ①投入的强可处置性（Ｓｔｒｏｎｇ Ｄｉｓｐｏｓａｂｉｌｉｔｙ ｏｆ Ｉｎｐｕｔ）。若（Ｙ，Ｃ）∈Ｐ（ ）且 ＞ ，则Ｐ（ ）＿Ｃｐ（ ）。 ②期望产出的强可处置性（Ｓｔｒｏｎｇ Ｄｉｓｐｏｓａｂｉｌｉｔｙ ｏｆ Ｅｘｐｅｃｔａｔｉｏｎ Ｏｕｔｐｕｔ）。这种强可处置性是零成本的，即 若ｐ（ ）＝｛（ｙ，ｃ）：∑Ａ ｔｙｔ ≥）， ｔ ，ｎ＝１，…，Ⅳ；∑Ａ ｔ ｔ ≥ ｔ ，ｍ＝１，…， ；）且Ｙ ＜ ，贝０（ ，ｃ）∈ｐ（ｘ）。 ③零结合公理（Ｎｕｌ１．ｊｏｉｎｔｎｅｓｓ Ａｘｉｏｍ）。经济系统在生产过程中只要有期望产出就必然有非期望产出， 避免非期望产出的唯一办法就是停止一切生产活动，即若（Ｙ，Ｃ）∈Ｐ（ ）且Ｃ＝０，则必须Ｙ＝０。 ④弱可处置性公理（Ｗｅａｋ Ｄｉｓｐｏｓａｂｉｌｉｔｙ ｏｆ Ｏｕｔｐｕｔｓ Ａｘｉｏｍ）。经济系统若想减少非期望产出就必须减少 期望产出，非期望产出的减少和期望产出的减少是同比例的，若想增加期望产出就必须以增加非期望产出 为代价，即若（Ｏｙ，Ｏｃ）∈Ｐ（ ），产出的比例系数满足０≤０≤１，则（Ｏｙ，Ｏｃ）∈ｐ（ ）。 第１期 董锋，等：环境规制下的资源型城市转型绩效及其影响因素分析 １７３ 环境生产技术将期望产出和非期望产出结合，概念清晰明了，但还无法运用到经济生活中的效率和生 产率实证分析中，目前比较普遍的做法是用数据包络分析方法将上述思想模型化。假设在每一个时期 ｔ（ｔ＝１，…， ）第Ｊ（Ｊ＝１，…，．，）个地区的投入产出值为（ ；，），ｔ，，ｃ ｔ），则规模报酬不变的生产过程可以由如下 线性规划模型描述： ｐ（ ）：｛（Ｙ．Ｃ）｝： Ｊ ｓ．ｔ．∑ｉｍ ≤ Ｊ ｍ＝１，…， ∑Ａｉｆ ｎＹ ≥Ｙ ｎ＝１，…，Ⅳ Ｊ （１） ∑Ａ ＝ｃ Ｄ＝１，…，Ｏ Ａ ≥０， ＝１，…，ｔ， 式（１）中Ａ 表示每一个横截面观、钡９值的权重，权重变量非负是因为生产技术是规模报酬不变的，之 所以选择规模报酬不变假设，因为这个假设是作为结果的生产率指数是真正的全要素生产率指数的必要 条件（Ｆａｒｅ ｅｔ ａ１．）¨引。式（１）在加入非期望产出之前投入和期望产出的不等号约束表明投入和期望产出 是自由处置的，在加入非期望产出的等号约束后表明期望产出和非期望产出的结合是弱可处置性的。为 了表示产出的零结合公理，需要对线性规划模型附加两个约束条件： ， ∑ｃｆ ＞０，ｉ＝１，…，Ｏ Ｏ （２） ∑ｃ ＞０， ＝１，…， 望产出。 １．２环境规制下的Ｍａｌｍｑｕｓｉｔ资源型城市转型绩效指数的构建 （３） 公式（２）表示某一时期非期望产出至少有一个地区生产，公式（３）表示每一个地区至少生产一种非期 Ｍａｌｍｑｕｓｉｔ生产率指数由Ｓｔｅｎ Ｍａｌｍｑｕｓｉｔ于１９５３年首先提出，Ｃａｖｅ等后来作为生产率指数予以应 用ｎ ，定义Ｍａｌｍｑｕｓｉｔ生产率指数的Ｓｈｅｐｈａｒｄ距离函数包括投入导向和产出导向，投入导向是指在不减少 产出情况下实现投入因素的最大收缩，产出导向是指在不增加投入的情况下实现产出的最大扩张。关于 资源型城市转型绩效投人因素本文共设计资本存量（Ｋ）、人力资本（Ｌ）、能源投入（Ｅ）三个指标，期望产出 为第三产业增加值（Ｔ）、非资源型产业工业增加值（Ｙ）两个指标，非期望产出为环境污染指数（Ｉ），由于本 文将非期望产出环境污染指数纳入生产过程，传统Ｓｈｅｐｈａｒｄ距离函数难以满足计算要求，借鉴Ｔｙｅｃａ 叫、 Ｚｈｏｕ 的思路，本文构建环境规制下的资源型城市转型绩效测算的距离函数： Ｄｏ（Ｋ， ， ， ，ｌ，，，）＝ｓｕｐ｛０：（ ， ，Ｅ， ，Ｙ，／／０）∈Ｐ（Ｋ，Ｌ，Ｅ）｝ （４） 为考察环境规制下的资源型城市转型绩效，本文对Ｍａｌｍ￣ｕｓｉｔ生产率指数进行扩张，运用环境生产技 术构建基于环境污染指数的资源型城市转型绩效测算的Ｍａｌｍｑｕｓｉｔ生产率指数（Ｍａｌｍｑｕｓｉｔ Ｒｅｓｏｕｒｃｅ．ｂａｓｅｄ Ｃ ｉｔｉｅｓ Ｔｒａｎｓｆｏｒｍａｔｉｏｎ Ｐｅｒｆｏｒｍａｎｃｅ Ｉｎｄｅｘ，ＭＲＰＩ）ｏ 与传统Ｍａｌｍｑｕｓｉｔ生产率指数近似，ＭＲＰＩ既可以参照ｔ时期的技术也可以参照ｔ＋１时期的技术，为 了避免因参照技术选择所照成的误差，我们选择分别以ｔ时期和ｔ＋１时期技术为参照的距离函数的几何 平均数来定义从ｔ时期到ｔ＋１时期环境规制下的资源型城市转型绩效指数： ＭＲＰＩｏ（ ＝√ 等警 等等等 Ｐ，０（ｔ，ｔ＋１）＝ＥＦＣ（ｔ，ｆ＋１）・ＴＣＨ（ｔ，ｔ＋１） （５） （６） 式中（ ，Ｌ‘，Ｅ‘， ， ，，）、（ ”，Ｌ” ，Ｅ”。，，“， ”，，“）分别表示ｔ时期和ｔ＋１时期的投入产出变 量，Ｄ 、 ｔ¨分别表示ｔ时期和ｔ＋１时期的以非期望产出为导向的距离函数。在规模报酬不变假定下， ＭＲＰＩ可进一步分解为技术效率指数（ＥＦＣ）和科技进步指数（ＴＣＨ）的乘积： 胱 川，＝丽 等 ㈩ １７４ 运 筹 与 管 理 ２０１３年第２２卷 ＴＣＨ（ｔ，ｔ＋１）＝ ｏ＇ｏ“（Ｋ‘，Ｌ‘，Ｅ‘， ， ，， ）・Ｄ。ｔ“（Ｋ” ，Ｌ“ ，Ｅ“。， “， ，，“） Ｄ （Ｋ‘，Ｌ‘，Ｅ ， ， ，，）・Ｄ （Ｋ”。，Ｌ”。，Ｅ” ， “， “，，¨） （８） ＥＦＣ＞１，表示决策单元向前沿面趋近，效率改善，反之效率下降；ＴＣＨ＞１，表示生产可能性边界向外 移动，效率改善，反之效率下降。 ＭＲＰＩ、ＥＦＣ和ＴＣＨ可以根据以不同时期技术为参照的四个距离函数求得，在环境生产技术框架下， 每个地区的相应时期的四个距离函数可以通过以下线性规划问题来求解，其中Ｐ、ｑ表示时期，且Ｐ，ｑ∈｛ｔ， ｔ＋１ ｌ。 ［．Ｄ （ ， ，Ｅ ， ， ， ）】－‘＝ｍｉｎ ６ ３ ｌ ｉ ｌ １ ｓ．ｔ．∑Ａｔ１ ｌ ≤ ；∑Ａｉｚ １ ≥ ；∑Ａｉｌ ０１ ≤Ｅ；；∑Ａｔ１ ０１ ≥ ；∑Ａｔ‘ １ ≥ （９） ， ∑Ａ ＝６ ；Ａ ≥０， ＝１，…，‘， ２样本和指标 ２．１样本选取说明 本文资源型城市样本取自确定的１１８个资源型城市，从中去掉县级市，再加上公认的资源型城 市鞍山、包头、徐州，总共５Ｏ个城市，由于关键指标地级市非资源型产业工业增加值只有根据地级市统计 年鉴“分行业工业企业经济指标”才能计算得到，因此本文的样本数据选取遇到很大困难，课题组成员在 搜索ＣＮＫＩ和方正阿帕比年鉴并到北京国家图书馆搜集相关数据的基础上，在２０００～２００７年地方统计年 鉴比较完整的地级市筛选鞍山等２１个城市作为实证样本，由于大部分地级市统计年鉴只能搜集到记 录２００７年数据的２００８年统计年鉴，因此本文样本的选择年份只能更新到２００７年，２１个地级资源型城市 分类见下表。 表１ ２１个地级资源型城市分类 ２．２指标选取和处理 国内没有关于资源型城市转型绩效测算的文章，在关于资源型城市或矿业城市的效率测算文章中，周 德群，汤建影选取的产出指标为ＧＤＰ、工业总产值、社会商品零售总额，投人指标为市区非农业人口、建成 区面积、市区固定资产投资、上年固定资产净值 ；刘祥选取的产出指标为工业总产值、产品销售收入、利 税总额，投入指标为市区非农业人口、市区固定资产投资＋上年固定资产净值、流动资产净值、建成区面 积 ，学者们对资源型城市生产效率的研究基本都没有考虑环境因素。根据前人的研究并结合本文环境 规制下资源型城市转型绩效测评的要求以及数据可得性，我们选取第三产业增加值和非资源型产业工业 增加值作为产出指标中的期望产出，需要说明的是由于统计口径的不同，我们并没有将第三产业增加值和 非资源型产业工业增加值合并作为非资源经济增加值一个指标①；根据环境生产技术我们将环境污染指数 ①根据各地级市统计年鉴“分行工业增加值”计算的非资源型产业工业增加值统计口径为规模以上工业企业。 第１期 董锋，等：环境规制下的资源型城市转型绩效及其影响因素分析 １７５ 作为非期望产出；投入指标设定借鉴Ｈｕ ａｎｄ Ｗａｎｇ 列和魏楚 等测算全要素能源效率的方法，共有资本存量、 人力资本和能源投入（用用电总量表征）等三个指标。各指标原始数据年份为２０００～２００７年。 （１）第三产业增加值 第三产业增加值数据来自各年度《中国城市统计年鉴》，并根据ＧＤＰ平减指数统一转换为２０００年价格。 （２）非资源型产业工业增加值 非资源型产业工业增加值根据各地级市统计年鉴中“分行业工业增加值”指标测算得到，计算方法为 规模以上工业增加值减去资源型产业工业增加值。资源型产业工业统计行业为采矿业、石油加工炼焦及 核燃料加工业、非金属矿物制品业、黑色金属冶炼及压延加工业、有色金属冶炼及压延加工业，其中采矿业 又分为煤炭开采和采选业、石油和天然气开采业、黑色金属矿采选业、有色金属矿采选业、非金属矿采选 业。需要说明的是由于样本中伊春市属于森林工业型城市，因此在资源型产业中加入了木材加工及木、 竹、藤、棕、草制品业、家具制造业、造纸及纸制品业等三个行业。非资源型工业增加值根据ＧＤＰ平减指数 统一转换为２０００年价格。 （３）环境污染指数 目前国内学者一般将环境污染作为投入放进ＤＥＡ能源效率测算中，但是本文设计的基于环境生产技 术的资源型城市转型绩效指数测算模型如果将“工业六废”全部作为非期望产出列入约束条件，约束条件 过多会给距离函数的求解造成困难并很可能造成模型无解。因此本文采取熵值法将各地级市２０００～ ２００７年“工业六废”（工业废水、工业废气、工业二氧化硫、工业烟尘、工业粉尘、工业固体废物）统一转换 成环境污染指数，结合环境生产技术将环境污染指数作为非期望产出列入资源型城市转型绩效指数模型 的约束条件。熵值法具体计算方法如下： ①指标标准化。由于各个污染指标量纲不同，为了消除不同量纲的不可度量性，必须将六个污染排放 指标进行标准化，标准化方法如下： 设 ，为第ｉ个样本第．『个指标的数值，ｚ（ｉ＝１，…，ｍ）为年份，ｊ（Ｊ＝１，…，ｎ）为污染指标，标准化公式： Ｙ ＝ ／∑Ｘｉｉ，其中Ｙ 为标准化后的指标，∑ 表示第－『项污染指标从第１年到第ｍ年的和。 １ ｍ ②计算第＿『项污染指标的熵值： ＝一（圭）∑Ｙｑｌｎｒｔｚ ｉ。一＝１ ｌｎｙ ， ③计算第Ｊ项污染指标的差异系数：ｇ，＝１一 。 ④计算第ｊ．项污染指标的权重：协，： ／∑ｇ１。 Ｉ；１ ⑤得出第ｉ年环境污染指数值： ＝∑ｙ Ｗｊ。 （４）资本存量 ， 张军等 采用“永续盘存法”来估计各个省和全国的资本存量，其计算公式为 Ｋ ＝Ｋ ｌ（１一 ）＋，Ｉ （１０） 其中Ｋ 为基期资本存量，Ｋ 为上期资本存量，， 为本年度固定资产投资总额， 为固定资本折旧率， 我们沿用张军的思想方法估算２１个地级市的资本存量。方法为用各地级市ＧＤＰ与所在省份ＧＤＰ之比 乘以张军所测算的地级市所在省份２０００年资本存量估算出各地级市２０００年基期资本存量，然后根据公式 （１０）算出各地级市２００１—２００７年资本存量，其中 根据张军研究结论取９．６％。各地级市固定资本投资总 额数据来自各年度《中国城市统计年鉴》，所得资本存量数据根据ＧＤＰ平减指数统一转换为２０００年价格。 （５）人力资本 我们用《中国城市统计年鉴》中单位从业人数中的第二、三产业人员数加上私营和个体人员从业人员 数来近似估计非资源型产业就业人数。 （６）能源投入 限于数据的可得性，我们用《中国城市统计年鉴》中的用电总量来表征能源投入。 ｌ７６ 运 筹 与 管 理 ２０１３年第２２卷 ３ 实证结果 由于本文设计的基于环境生产技术的Ｍａｌｍｑｕｓｉｔ资源型城市转型绩效指数引入了环境约束条件使得 模型求解无法用ＤＥＡＰ２．１软件包完成，我们用Ｌｉｎｇｏ８．０编程分别计算式（９）所表示的四个距离函数，利 用公式（５）、（７）、（８）得出２１个城市转型绩效指数（ＭＲＰＩ）以及由转型绩效指数分解得到的技术效率指数 （ＥＦＣ）和科技进步指数（ＴＣＨ），表２列出了各资源型城市平均转型绩效指数及其分解指数②。 表２资源型城市平均转型绩效指数及其分解 资源型城市平均转型绩效指数最高的前十位城市分别为东营、枣庄、马鞍山、唐山、铜陵、平顶山、徐 州、鞍山、包头、邯郸，在这十个城市中，煤炭类和黑色金属加工类城市分别为３个，综合类城市２个，有色 金属加工和石油类城市分别为１个。以东营为例分析，资源型城市平均转型绩效指数（ＭＲＰＩ）为１．５５１， 其中平均技术效率指数（ＥＦＣ）为１．０３０，平均科技进步指数（ＴＣＨ）为１．５０６，说明东营市转型绩效的提升 既有通过新创造、新发现所带来的增长效应（科技进步），又有落后地区向先进地区的学习和追赶效应（技 术效率），其中科技进步起到主要作用。以城市类型分类，综合类资源型城市平均转型绩效指数为１．１５９， 煤炭类资源型城市平均转型绩效指数为１．１５３，黑色金属加工类资源型城市平均转型绩效指数为１．２３４， 石油类资源型城市平均转型绩效指数为１．３４１，森林类资源型城市平均转型绩效指数为１．１５３，有色金属 加工类资源型城市平均转型绩效指数为１．３６４，石材加工类资源型城市平均转型绩效指数为１．０９８。 ４资源型城市转型绩效影响因素分析 前文分析了资源型城市转型绩效指数及其组成，但是并未对这种变动的影响因素进行分析，本部分以 资源型城市转型绩效指数作为因变量，引进相关影响因素作为自变量进行分析。资源型城市转型受到很 多因素影响，吴奇修认为资源型城市竞争力重塑取决于经济发展、社会转型、环境改造三大支柱 ，龙如 银，汪飞认为资源型城市产业转型受到宏观环境、区域经济状况等因素的影响 ，鞠松涛认为产业结构、 资源消耗状况是影响资源型城市转型的重要因素 。基于已有的研究成果和课题组研究设计，本文从经 济发展、经济结构、所有制结构、地区差异、对外开放五个方面考察各因素对资源型城市转型绩效的影 响③，表３给出了相关影响因素变量的定义和数据来源说明。 ②限于篇幅，文章仅列出名资源型城市平均转型绩效指数及其分解指数，读者如需要各年份完整数据可以向作者索取。 ③ 需要说明的是资源型城市转型绩效并非只与这些因素有关，限于数据的可得性和面板模型的检验要求，本文只考虑经济发展、经 济结构等五个变量。 第１期 董锋，等：环境规制下的资源型城市转型绩效及其影响因素分析 １７７ 进行面板计量回归，首先要用Ｆ检验来选择采用混合模型还是个体固定效应模型，原假设和备择假 设分别是： Ｉｔ。 ＝ ，模型中不同个体截距相同（采用混合回归模型） Ｈ 模型中不同个体截距Ｏｔ 不同（采用个体固定效应回归模型） Ｆ统计量为：Ｆ＝≤ ，其中，ｓｓＥ，为混合回归模型残差平方和，ｓ．ｓＥ 为个体固定效应 回归模型残差平方和。 ，检验结果应使用混合回归模型，基于表３五个影响因素变量和资源型城市转型绩效指数（ＭＲＰＩ）运 用Ｅｖｉｅｗｓ ６．０软件建立的面板回归模型如下： ＭＲＰＩ＝０．７１６６５５＋（７．０２Ｅ一０６）ＥＤ＋０．００３７４０１Ｓ＋０．００２７９７０Ｓ （１．７４８５２５）”（１．５４２５６７）” （１．０３０３５７） ＋０．２３１７９５ＲＤ＋０．０１８０３９０Ｗ （１０） （１．７４３８３５） （０．３７８５８３） Ａ 一Ｒ ＝０．６１４０６８ Ｆ＝２．０５５９１８ ＤＷ＝２．４５８３９６ （括号内为ｔ统计量，’、”、…分别表示５％、１０％和１５％显著性水平） 经济发展、产业结构、区域差异三个变量通过了显著性水平检验，且影响方向均为正影响。人均ＧＤＰ 越高，资源型城市转型绩效指数越高，城市经济发展水平对资源型城市转型有很强正影响，这说明传统的 采掘、冶炼等资源型行业对于推动城市经济发展的作用越来越有限，资源型城市积极发展非资源型产业不 但提高了经济发展水平也同时推进城市转型，实现城市可持续发展。另一方面传统资源型城市特别是煤 炭类城市为推动本地经济发展必须做好产业转型，山西省就是一个很好例子，山西是煤炭输出第一大省可 其经济发展水平在全国却属于落后省份，本研究样本中的大同其２００７年人均ＧＤＰ在２１个城市中仅排在 第ｌ５位，平均ＭＲＰＩ居最后一位。产业结构测算方法为第三产业增加值和规模以上工业企业非资源型产 业工业增加值之和除以ＧＤＰ，产业结构变量对ＭＲＰＩ为正影响。区域差异变量对转型绩效指数为正影响 说明东部沿海省份的资源型城市更容易完成转型。东部沿海省份由于经济实力更强，相较中西部能够投 入更多资金支持本省资源型城市转型，本文实证对象的２１个样本中转型绩效指数最高的前两个城市东 营、枣庄都来自东部沿海省份。所有制结构和对外开放两个变量未能通过显著性检验。 ５ 简要结论 资源型城市的转型已成为促进资源型城市可持续发展、维持社会稳定和和谐发展、实现全面建设小康 社会宏伟目标的重要区域战略性问题，同时资源型城市转型期间的环境保护也不容忽视。本文尝试引进 环境生产技术建立环境规制下的Ｍａｌｍｑｕｉｓｔ资源型城市转型绩效指数测评体系，并用此方法测算了所能 搜集到完整资料的２１个资源型城市转型绩效指数，东营、枣庄、马鞍山位于测评城市的前三位，以城市类 型分煤炭类资源型城市平均转型绩效指数为１．１５３，黑色金属加工类资源型城市平均转型绩效指数为１．’ ２３４，石油类资源型城市平均转型绩效指数为１．３４１。运用动态面板模型研究资源型城市转型绩效指数影 响因素，经济发展水平、产业结构、区域差异三个变量通过显著性检验且影响方向均为正影响。 １７８ 运 筹 与 管 理 ２０１３年第２２卷 资源型城市如何实现转型是国民经济发展中的一个重大问题，转型对策的制定和执行首先要建立在 对当前资源型城市转型状况的正确评价基础之上，目前对于这方面的定量研究很少，希望本文能够提供一 个定量方法帮助资源型城市更准确评估自身发展转型状况，为制定下一步转型发展战略提供理论基础。 参考文献： ［１］Ｈｏｕｇｈｔｏｎ Ｄ Ｓ．Ｌｏｎｇ ｄｉｓｔａｎｃｅ ｃｏｍｍｕｔｉｎｇ：ａ ｎｅｗ ａｐｐｒｏａｃｈ ｔｏ ｍｉｎｉｎｇ ｉｎ ａｕｓｔｒａｌｉａ［Ｊ］．Ｇｅｏｇｒａｐｈｉｃａｌ Ｊｏｕｒｎａｌ，１９９３，１５９（３）： ２８１．２９０． ［２］夏永祥，沈滨．我国资源型开发企业和城市可持续发展的问题与对策［Ｊ］．中国软科学，１９９８，（７）：１１５．１２０． ［３］Ｊａｃｋｓｏｎ Ｒ Ｔ．Ｃｏｍｍｕｔｅｒ ｍｉｎｉｎｇ ａｎｄ ｔｈｅ ｋｉｎｓｔｏｎ ｇｏｌｄ ｍｉｎｅ：ｇｏｏｄｂｙｅ ｔｏ ｍｉｎｉｎｇ ｔｏｗｎ［Ｊ］．Ｇｅｏｇｒａｐｈｙ，１９８７，（７２）：１６２—１６５． ［４］Ｋｅａｎａ Ｊ Ｈ．Ｔｈｅ ｔｏｗｎｓ ｔｈａｔ ｃｏａｌ ｂｕｉｌｔ：ｔｈｅ ｅｖｏｌｕｔｉｏｎ ｏｆ ｌａｎｄｓｃａｐｅｓ ａｎｄ ｃｏｍｍｕｎｉｔｉｅｓ ｉｎ ｓｏｕｔｈｅｒｎ ｃｏｌｏｒａｄｏ［Ｍ］．Ｈａｗａｉｉ：Ｕｎｉ— ｖｅｒｓｉｔｙ ｏｆ Ｈａｗａｉｉ Ｐｒｅｓｓ，２０００． ［５］殷洁，罗小龙，程叶青等．基于企业家型城市理论的工矿资源型城市转型——以马鞍山市为例［Ｊ 地理科学，２０１０，３０ （３）：３２９—３３５． ［６］朱明蜂，冯少茹，潘国林．资源型城市可持续发展与生态城市建设［Ｊ］．合肥工业大学学报（自然科学版），２００５，２８（２）： １５５．１５８． 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［１ ８］Ｆａｒｅ Ｒ，Ｇｒｏｓｓｋｏｐｆ Ｓ．Ｉｎｔｅｒｔｅｍｐｏｒａｌ ｐｒｏｄｕｃｔｉｏｎ ｆｒｏｎｔｉｅｒｓ：ｗｉｔｈ ｄｙｎａｍｉｃ ＤＥＡ［Ｍ］．Ｂｏｓｔｏｎ：Ｋｌｕｗｅｒ Ａｃａｄｅｍｉｃ Ｐｕｂｌｉｓｈｅｒｓ，１９９６． ［１９］Ｃａｖａｓ Ｄ Ｗ，Ｃｈｒｉｓｔｅｎｓｅｎ Ｌ Ｒ，Ｄｉｅｗｅｒｔ Ｗ Ｅ，ｅｔ ａ１．．Ｍｕｈｉｌａｔｅｒａｌ ｃｏｍｐａｒｉｓｏｎｓ ｏｆ ｏｕｔｐｕｔ，ｉｎｐｕｔ ａｎｄ ｐｒｏｄｕｃｔｉｖｉｔｙ ｕｓｉｎｇ ｓｕｐｅｒｌａ・ ｔｉｖｅ ｉｎｄｅｘ ｎｕｍｂｅｒｓ［Ｊ］．Ｅｃｏｎｏｍｉｃ Ｊｏｕｒｎａｌ，１９８２，（８６）：７３—８６． ［２０］Ｔｙｔｃｃａ Ｄ．Ｏｎ ｔｈｅ ｍｅａｓｕｒｅｍｅｎｔ ｏｆ ｔｈｅ ｅｎｖｉｒｏｎｍｅｎｔａｌ ｐｅｒｆｏｒｍａｎｃｅ ｏｆ ｆｉｒｍｓ：ａ ｌｉｔｅｒａｔｕｒｅ ｒｅｖｉｅｗ ａｎｄ ａ ｐｒｏｄｕｃｔｉｖｅ ｅｆｉｆｃｉｅｎｃｙ ｐｅｒ— ｓｐｅｃｔｉｖｅ［Ｊ］．Ｊｏｕｒｎａｌ ｏｆ Ｅｎｖｉｒｏｎｍｅｎｔａｌ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ，１９９７，４６（３）：２８１．３０８． ［２１］周德群，汤建影．中国矿业城市经济发展状况分析［Ｊ］．中国工业经济，２００４，（３）：４３—５１． ［２２］刘祥．矿业城市经济发展规模效率浅析［Ｊ］．中国矿业，２００４，１３（９）：７２－７７． ［２３］Ｈｕ Ｊ Ｌ，Ｗａｎｇ Ｓ Ｃ．Ｔｏｔａｌ－ｆａｃｔｏｒ ｅｎｅｒｇｙ ｅｆｆｉｃｉｅｎｃｙ ｏｆ ｒｅｇｉｏｎｓ ｉｎ Ｃｈｉｎａ［Ｊ］．Ｅｎｅｒｇｙ Ｐｏｌｉｃｙ，２００６，（３４）：３２０６—３２１７． ［２４］魏楚，沈满洪．能源效率及其影响因素：基于ＤＥＡ的实证分析［Ｊ］．管理世界，２００７，（８）：６６—７６． ［２５］张军，吴桂英，张吉鹏．中国省际物质资本存量估算：１９５２－２０００［Ｊ］．经济研究，２００４，（１Ｏ）：３５—４４． ［２６］吴奇修．资源型城市产业转型研究［Ｊ］．求索，２００５，（６）：４９—５３． ［２７］龙如银，汪飞．基于系统观的资源型城市经济转型初探［Ｊ］．管理学报，２００８，５（５）：７２９—７３２． ［２８］鞠松涛，叶永恒，王宏伟等．资源型矿业城市的生态化转型研究［Ｊ］．资源・产业，２００５，７（１）：１０．１４．
