危险有害因素识别和风险评价管理办法
为实现公司的安全生产， 实现管理关口前移、重心下移, 做到事前预防，达到消除减少危害、控制预防的目的，结合 公司实际，特制定本制度。
1. 评价目的
1.1对本公司范围内存在的危险源进行辨识与评价，制 定风险控制措施，并对其实施控制。
1.2识别生产中的所有常规和非常规活动存在的危害， 以及所有生产现场使用设备设施和作业环境中存在的危害， 采用科学合理的评价方法进行评价。
1.3加强管理和个体防护等措施，以减少或避免不期望 的事件发生，遏止事故，避免人身伤害、死亡、职业病、财 产损失和工作环境破坏，保证安全生产。
2. 评价范围
本公司范围内所有常规和非常规作业活动存在的危害， 以及所有生产现场使用设备设施和作业环境中存在的危险、 有害因素及生产活动、服务过程中的风险进行评价、识别与 控制。
3. 职责
3.1分管安全副总经理负责本公司危险源辨识、风险评 价和风险控制的组织领导工作，负责建立风险评价小组，负 责批准重大的风险清单
3.2安全部门负责组织本公司范围内的危险源辨识、风 险评价，确定重大及巨大的风险，提出重大事故隐患的整改 方案，并对全公司的危险源的控制进行监督。
3.3安全部门应确保危险源辨识和风险评价人员进行 应有的培训，以承担指定范围内的工作。
3.4各部门对所辖范围内的危险源进行辨识评价，并实 施控制。 4.风险评价工作程序 4.1总则
4.1.1 本公司重大风险详见〈〈 重大风险清单》。 4.1.2 危险源辨识、风险评价准则： 行业颁布的有关安全生产法律、法规要求； 计规范、技术标准；
一一国家、地方、
——有关的设
一一企业的安全管理标准、技术标准；
--- 公司制定的安全安全生产方针和目标等。
4.1.3危险因素的分级原则 分类：
I级：要立即采取措施进行控制的危险因素； II级：近期要采取措施进行控制的危险因素； III级：将来要采取措施进行控制的危险因素； IV级：不需要采取措施进行控制的危险因素； 4.2风险评价的组织和管理
4.2.1危险源辨识、风险评价工作在安全部门的指导下 开展工作。 4.2.2各部门应成立由专业技术人员和操作人员参加 的评价小组
危险因素按以下原则进行
在部门负责人的指导下进行工作，同时应鼓励其 他员工参与危害和影响的确定。
4.2.3 公司应通过各种途径使风险评价工作小组成员 接受必要的培训，使其具备熟悉工艺技术、安全健康管理知 识、法律法规要求知识、常用危险源辨识、风险评价方法和 技巧能力。
4.3危险源辨识和风险评价的范围应包括： 4.3.1常规活动和非常规活动
4.3.2作业场所内所有人员的活动（包括供方、合同方） 4.3.3作业场所内所有设施、设备、车辆、安全防护用 品和产品（包括外部提供的设备和材料等）
4.3.4 规划、设计和建设、投产、运行等阶段 4.3.5事故及潜在的紧急情况
4.3.6原材料、产品的运输和使用过程
4.3.7人为因素，包括违反安全操作规程和按全生产规 章制度 4.3.8 丢弃、废弃、拆除与处置
4.3.9气候、地震及其他自然灾害 4.4危险源辨识和风险评价应考虑
4.4.1三种时态：过去、现在、将来 4.4.2 三种状态：正常、异常、紧急 a. 正常状态指正常生产时状态
b. 异常状态指生产活动中开车、停车、检修等情况下的 危险因素与正常状态有较大不同的状态
c. 紧急状态指生产活动中出现意外可能造成重大 的状态
4.4.3六种危险危害因素：物理性危险、 学性危险、危害因素；生物性危险、 理性危险、危害因素；行为性危险、 危害因素
4.5危险源辨识与风险评价 的方法
危害
危害因素；化
危害因素；心理性、生 危害因素；其他危险、
4.5.1评价人员应根据所确定的评价对象的作业性质 和危害复杂程度，选择一种或结合多种 危害识另U方法，包括: 安全检查表、工作 危害分析、预先危害性分析、危险与可操 作性研究（HAZOP等，各种识别方法的应用简介参照附录
4.5.2在选择识别方法时，应考虑： --- 活动或操作性质；
——工艺过程或系统的发展阶段； ——危害分析的目的；
——所分析的系统和 危害的复杂程度及规模； ——潜在风险度大小；
现有人力资源、专家成员及其他资源;
信息资料及数据的有效性； ——是否是法规或合同要求。
4.5.3 各部门应首先制定安全检查表对作业环境、设 备、设施进行 危害识别，对工作活动、工艺操作等采用工作 危害性分析（JHA），
5 c
在此基础上，对于关键装置、重点部位， 特别是以前经常发生事故的或其他类似装置、部位发生过如 火灾、爆炸、人身伤亡等重大事故的，则采用危险与可操作 性研究（HAZOP进行危害分析。各单位也可结合自身的实 际情况采用其他的识别方法。各种识别方法的应用简介参照 附录5。
4.5.4危害识别、风险评价的步骤
按岗位划分作业活
动 作业活动的划分可以按生产流程的阶段、地理区域、装 置、作业任务、生产阶段划分，或者将以上方法结合起来进 行划分。如：开车、停车、设备检修、突然断电、断水、机 泵跳闸、正常操作、物料搬运、药剂配制、取样分析、进入 受限空间作业、储罐内部清洗作业、吊装、动火、承包商现 场作业等。 识别设备设施的 危害可按下列顺序 厂址:地质、 地形、周围环境、气象条件等； 厂区平面布局：功能分区、
危险设施布置、安全距离等；
建构筑物； 生产工艺流程；
作业 工时制
生产设备、装置、化工、机械、电气、特种设备等； 场所：粉尘、毒物、噪声、振动、辐射、高低温； 度、女工保护、体力劳动强度等；
管理设施、急救设施、
辅助设施等。 识别危害之前可先列出拟分析的设备设施清 单。
4.6识别危害根源和性质
4.6.1在进行 危害识别时要考虑以下问题： 一一存在 什么危害（伤害源） --------------- 谁（什么）会受到 危害 ------- 伤害 怎样发生
4.6.2评价人员应通过现场观察及所收集的资料，对所 确定的评估对象，识别尽可能多的实际的和潜在的 括：
1） 设施的不安全状态，包括可能导致事故发生和
危
害
危害，包
扩大的设计缺陷、工艺缺陷、设备缺陷、保护措施和安全装 置的缺陷；
2） 人的不安全行为，包括不采取安全措施、错误动作、 不按规定的方法操作，某些不安全行为（制造危险状态）
3） 可能造成职业病、中毒的环境与条件，包括物理的 （噪音、振动、湿度、辐射），化学的（易燃易爆、有毒、 危险气体、氧化物等）以及生物因素；
4） 管理缺陷，包括安全监督、检查、事故防范、应急 管理、作业人员安排、防护用品缺少、工艺过程和操作方法 的管理。
4.6.3在进行危害识别时，要充分考虑发生 及性质：
1） 火灾和爆炸； 2） 冲击和撞击；
3） 中毒、窒息、触电及辐射；
4） 暴露于化学性 危害因素和物理 危害因素的工作环境； 5） 人机工程因素（比如工作环境条件或位置的适宜度、 重复性工作等）；
6） 设备的腐蚀、缺陷；
7） 有毒有害物料、气体的泄露；
危害的根源
；
8） 对环境的可能影响等。
4.6.4危害识另U应考虑由于过去或将来的运作、产品或 服务可能造成职业安全健康及环境影响，包括以往生产遗留 下来的潜在 危害和影响，丢失、废弃与处理活动等。同时也 应考虑异常（包括启动、关闭、维修、停机、工程开始
束及其他非预期运行的情况）以及事故和潜在的紧急情况
（如火灾、爆炸、泄露、地震及其他自然灾害而造成的紧急 疏散、人员伤亡或重大环境污染）。
4.7评价风险和影响
评价小组应对所识别的
危害事
/结
故、事件加以科学评价，确定最大 危害程度和可能影响的最 大范围，以便采取有效或适当的控制措施，从而把风险降低 或控制在可以容忍的程度，具体步骤包括：
4.7.1决定所识别的 危害及影响发生的后果有多严重, 重点考虑法律法规要求、伤亡程度、经济损失、环境影响的 程度大小、持续时间以及对本公司形象的影响（参考附录 1）,如同时涉及到两个方面，以高分为准；
4.7.2评价发生危害事故事件的可能性有多大，重点考 虑危害发生的条件（比如正常、异常或紧急状态发生）
、现
场有否控制措施（包括个人防护品、应急措施、监测系统、 作业指导书、员工培训）、事件或事故一旦发生，是否发现 或察觉，同类事故以前是否发生过以及人体暴露在这种危险 环境中的频繁程度（参考附录 2 ）;
4.7.3评价风险。结合所辨别的 危害事件发生的可能性 及后果
的严重性，并决定其风险的大小以及是否可以容忍的 风险（参考附录3）,风险评价的结果可分为以下几种：
——轻微或可忽略的风险（LX S1〜3） ——可容忍的（R4〜8） ——中等的
（R9〜12）
——重大风险（R15〜16） ——巨大风险 （R20〜25）
注：RLX S—危险性或风险度（危险性分值） L——发生事故的可能性大小（发生事故的频率） S——一旦发生事故会造成的损失后果。
4.7.4 各部门对本部门的生产过程中所识别的危险因 素进行统计，对中等以上的风险进行汇总，部门负责人审核 后报安全部门
4.7.5 安全部门组织公司评价小组对各部门上交的危 险源进行综合分析，确定本公司范围内的重大及巨大的风 险，编制重大风险清单下发至各部门。
4.7.6各部门建立各部门的风险清单。 4.8风险控制
4.8.1风险程度的大小是制定何种控制措施的依据，各 部门应根据风险评价的结果制定相应的控制措施（见附录 4）
4.8.2 重大或巨大的风险是公司制定目标及隐患治理 的基础及依
据，安全部门应组织制定控制目标和制定控制计 划（参考附录4 ）,采取针对性的风险控制措施，消除、减 少危害和影响，防止潜在事故的发生。
4.8.3各部门对评价的中等及以下的风险进行讨论并 制定出风险控制措施，并检查落实。
4.8.4风险控制措施，一般采取以下四种对策：技术对 策、教育对策、管理对策、个体防护。
4.9重大及巨大的风险作为制定公司安全目标的基础 和依据。 4.10常规性的危险源辨识、风险评价应每年一次，在 每年底前进行；非常规活动的危险源辨识、风险评价应在活 动开始之前进行（如拆除、新改扩建项目、建维修项目、开
停车、较重要的隐患治理项目和较重要的公益变更、设备变 更项目等）。
4.11安全部每年一次对危险源辨识和风险评价的应用 效果进行检查和评审。
4.12参与危险源辨识、风险评价的主要人员应受过专 业培训，具有一定的知识和经验。
4.13当产生下列情况时各部门应及时进行辨识与评 价，将风险评价结果及风险清单报安全部。
a. 新工艺、新设备技改、技措项目 b. 法律、法规更新
c. 有对事故、事件或其他信息的新认识
d. 相关方要求
e. 组织机构发生大的调整 5.记录
安全检查分析表（SCD
工作危害分析记录表（JHA 作业活动清单 设备设施 清单 风险清单 重大风险清单
附录1 :评价危害及影响后果的严重性（S）表 附录2 :危害发生的可能性（L）及频率表 附录3 :风险评价表
附录4 :风险控制措施及实施期限表 附录5 :危害识别及风险评价方法简介
附录1 :评价危害及影响后果的严重性（S）表法律、 法规 财产损等级 及其他要 人失（万停工 环境污
染、资源消耗 公众形象 求元）部分装a ）公司外严重 污染；置（gt2 b ）大虽使用不可循环利
重大国违反
法律、发生 死套）或a 5 gt30用的物质； 际、国内 法 规亡1套关键c ）产生排放大H的有毒 影响装置、设有 害污染物废弃物。 备停工a公司内严重污染；2套装置b 中等虽使用不可循环 行业内、 潜在违反 丧失劳 停工、或 4 gt20利用的物质； 公司内、 法规 动 重要设c产生 排放中等虽的有
省内 备停运 毒有害污染物废弃物。
不符合公 骨折、1套装置b
截
肢、a公司范围内中等污染；
中等虽使用可循环利 司的安全 听 力 停工、或 本地区内
3 gt10用的物质；生产方针、丧失、设备停影响c 产生排放少虽的有毒
制度、规定 慢性运有害污染物废
弃物。病轻微a装置范围污染； 受影响不符合公受 伤、b少虽使用不可循环物
不大，几公司及周2司操作
程间歇lt10 质；乎不停边范围序、规定不舒c 产生排放很少H的有工适毒有害污染物废弃物。a没有 污染；b少虽使用可循环利用 没有停 形象没有1完全 符合无伤亡无损失的物质；工受损c不产生排放有毒 有害 污染物废弃物。
注：如同时涉及到两个方面，以高分
为准。附录2 :危害发生的可能性（L）及频率表等级 标 准 在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施；
5危害
的发生不能被发现（没有监测系统）或在正常情况下经常发 生此类事故或事件。危害的发生不容易被发现，现场没有 检测系统，也未作过任何监测；
未有效执行或控制措施不当；
4在现场有控制措施，但 危害常发生或在预期情况下
发生。 没有保护措施（如没有保护防护装置、没有个人防 护用品等）；未严格按操作程序执行；
3危害的发生容易
被发现（现场有监测系统）或曾经作过监测； 过去曾经发 生、或在异常情况下发生类似事故或事件。 能及时发现，并定期进行监测；
危害一旦发生
2现场有防范控制措施，
有充分、
并能有效执行； 过去偶尔发生危险事故或事件。
有效的防范、控制、监测、保护措施或员工安全卫生意识相 当高，1
严格执行操作规程，极不可能发生事故或事件。 录3 :风险评价表严重性1 2 3 4 5 可能性1 1 2 3 4 5 2 2 4 6 8 10 3 3 6 9 12 15 4 4 8 12 16 20 5 5 10 15 20 25附录4 :风险控制措施及实施期限表
附
风险度 等
级应采取的行动/控制措施实施期限在采取措施降低危 害前，不能继续作业，对 20 — 25巨大风险立即改进措施 进行评估采取隐患治理措施
制定目标、指标、管理方案，
采取紧急措施15 —16重大风险 降低风险，建立运行控制 程序，定期检查、
限期治理测虽及评估制定管理制度、
9 —12中等的2年内治理 沟
规定进行控制，加强培训及
通 条件成熟时治4 — 8可容忍的 维持现状、保持记录、定 期检查理轻微或可忽lt4 无需采用控制措施，但需保存 记录略的风险附录5 :危害识别及风险评价方法简介：
1
工作危害分析（JHA 是一种较细致地分析工作过程中存在 危害的方法，把一项工作活动分解成几个步骤，识别每一步 骤中的危害和可能的事故，设法消除 危害。1.1分析步骤 （参照附表）：a）把正常的工作分解为几个主要步骤，即 首先做什么、其次做什么等等，用 3-4个词说明一个步骤，
只说做什么，而不说如何做；作业步骤的划分应建立在对工 作观察的基础上，并与操作者一起讨论研究，运用自己对这 一项工作的知识进行分析。b对于每一步骤要问可能发生什 么事故，给自己提出问题，比如操作者会被什么东西打着、 碰着；他会撞着、碰着什么东西；操
作者会跌倒吗；有无
害暴露，如毒气、辐射、焊光、酸雾等等； 的主要危害后果；d识别现有安全控制措施；
危
c识别每一步骤
e进行风险
评价；f建议安全工作步骤。2安全检查表分析（SCD 是 基于经验的方法，分析人员列出一些项目，识别与一般工艺 设备和操作有关的已知类型的
患，查出各层次的不安全因素。
危害、设计缺陷以及事故隐 安全检查分析表分析可用
于对物质、设备、工艺、作业场所或操作规程的分析。编制 的依据主要有：a）有关标准、规程、规范及规定 b国内外 事故案例和企业以往的事故情况
c系统分析确定的危险部
2.1
位及防范措施d分析人个人的经验和可靠的参考资料
分析步骤a）建立安全检查表，分析人员从有关渠道（如内 部标准、规范、作业指南）选择合适的安全检查表。如果无 法获取相关的安全检查表，分析人员必须运用自己的经验和 可靠的参考制定检查表；b分析者依据现场观察、阅读系统 文件、与操作人员交谈、以及个人的理解，通过回答安全检 查表中所列的问题，发现系统的设计和操作等各方面与标
准、规定不符的地方，记下差异；
c分析差异（危害），提
出改正措施建议。 2.2分析要点a ）安全检查分析表分析 的对象是设备设施、作业场所和工艺流程等，检查项目是静 态的物，而非活动。故此所立检查项目不应有人的活动。
用安全检查表分析时既要分析设备设施表面看得见的
b 危害，
乂要分析设备设施内部隐藏的内部构件和工艺的 危害。如：
超压排放；阀门等按装方向；安全阀额定压力；温度、压力、 黏度等工艺参数的过度波动；防火涂层的状态；管线腐蚀、 框架腐蚀、炉膛超温、炉管爆裂、水冷壁破裂
^
作业条件危险性评价发放（LEC法）
危险因素风险级别的高低：主要依据其导致事故后果的
严重程度和发生事故的可能性等进行综合判定，从高到低风 险等级依次划分为1, 2, 3, 4, 5五个级别，管理等级依次 划分为A,B,C,D四个级别，可以依据下面方法进行划分：
1、 风险评价标准：
风险评价，要确定出危险因素的风险级别， 首先对危险因 素引发事故的可能性、 暴露程度、引发事故所产生后果的 严重程度赋值，然后按下式计算风险值。
D=LEC
式中：D=M险值；
L一发生事故的可能性大小； E一暴露于危险环境的频繁程度； C 一发生事故产生的后果。
L值判定：事故发生的可能性大小，用概率来表示。绝对不
可能发生的事故概率为 0;而必然发生的概率为 1;然而， 从系统安全
角度考察，绝对不发生事故是不可能的，所以人 为地将发生事故可能性极小的值定位
0.1 ,而必然要发生的
事故的值定位10,介于这两种情况之间的情况指定为若干中 间值，判别实际情况后按下表取值。
事故发生的可能性（L）
分数值 10 6 3 1 事故发生的可能性 完全可以预料 相当可能 可能，但不经常 可能性小，完全意外 0.5 0.2 0.1 很不可'能，可以设想 极小可能 实际』、可能 10,而非常罕
E值判定：规定连续出现在危险环境的情况为 见地出现在危险环境中定值为
0.5 ,介于两者之间的各种情
况规定若干个中间值。判别实际情况后按下表取值。
暴露于危险环境的频繁程度（E）取值表 分数值 10 6 3 2 1 0.5 频繁程度 连续暴露 每天工作时间内暴露 每周一次，或偶然暴露 每月一次暴露 每年几次暴露 非常罕见地暴露 C值判定：事故造成的人身伤害与财产损失变化很大，所以 规定取值为1~100,把需要救护的轻伤害或小财产损失规定 为1,把造成多人死亡或重大财产损失规定为
100,其它事
故后果定值为1与100之间。判别实际情况后按下表取值。
事故后果严重程度（C）取值表
分数值 100 40 后果严重程度 重大火灾，许多人死亡，或造成重大财广损 失 15 7 3 1 灾难，数人死亡，或造成很大财产损失 非常严重，一人死亡，或造成一定的财产损 失 严重，重伤，或较小的财广损失 重大，致残，或很小的参禅损失 引人注目，不利于基本的安全卫生要求 求出D值，判定风险等级：D值已知后，按下表判定风险等 级。
危险因素风险等级与管理等级划分表
D值 >320 危险程度 及其危险，不能继 风险等级 1 2 3 4 5 管理等级 A B C D D 160~320 续作业 70~160 20~70 <20 高度危险，需立即 整改 显著危险，需要整 改 一般危险，需要注 意 稍有危险，可以接 受
2、 管理等级标准：采用集团公司目前在用的危险因素 等级管理方法，即四级管理方法 A级：集团公司管理级危险因素；
B级：厂级管理的危险因素； C级：车间级管理的危险因素； D级：班组级管理的危险因素。
管理等级与风险的等级的关系如上表所示
二。一一年十月十七日
