第六讲 文学研究方

第六讲 文学研究方

文学研究方是文学研究的思维方式、参照准则、切入视角、研究手段的总称。方往往与其哲学基础、逻辑起点有关，因而每一种方法都有其结构要素。到目前为止，文学研究方法已经非常丰富，如社会历史研究法（社会历史背景）；传记研究法；象征研究法；精神分析研究法；原型研究法（文学与神话传说、文学母题）；符号研究法（情感与形式）；形式研究法（语言修辞、文学性、陌生化）；现象学研究法；阐释学研究法；接受美学研究法；英美新批评研究法（细读、单兵较量）；结构主义研究法；解构主义研究法；后殖民研究法；女权主义研究法……本章仅举几类予以阐释。

第一节 社会历史研究法

一、引论

作家创造作品，作家总是离不开一定的社会历史环境，因而作品或多或少地会打上特定社会历史环境的烙印。惟其如此，社会历史研究法倾向于在一定的社会或文化背景中研究作家、创作过程、作品。换言之，社会历史研究法就是按照社会、文化、历史背景去阐释文学活动的方法。（另，刘甫田《文学概论》2010年版，234页第一段有先关解释）

二、理论举隅

1、中国

→孔子“兴、观、群、怨”说

“小子，何莫学夫诗！诗可以兴，可以观、可以群，可以怨。迩之事父、远之事君，

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多识于鸟兽草木之名。”（《论语·阳货》）

（学生解释……）

注：“阳货”系人名。兴——艺术的感发联想；观——读者从作品中获得的认知；群——相互启发，共同进步；怨——怨刺上政，促使社会改革。

→孟子“知人论世”说

“以友天下之善士为未足，又尚论古之人。颂其诗，读其书，不知其人可乎？是以论其世也，是尚友也。”（《孟子·万章》）

注：颂诗读书不可不知其人，欲知其人不可不论其世。

→白居易

“文章合为时而著，歌诗合为事而作。”

“为君、为臣、为民、为物、为事而作，不为文而作。”（《与元九书》，《白香山文集》卷26，文学古籍刊行社，1954版27页。注：元九，即元稹，唐穆宗长庆二年为相。）

主张研究文学要注意其社会效果：“读君《学仙》诗，可讽放佚君；读君《董公》诗，可诲贪暴臣；读君《商女》诗，可感悍妇仁；读君《勤齐》诗，可劝薄夫淳。上可裨教化，舒之济万民；下可理情性，卷之善一身。”（《读张籍古乐府诗》，《白香山文集》卷1，文学古籍刊行社，1954版1页。）

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→梁启超“欲新一国之民，不可不先新一国之小说。故欲新道德，必新小说；欲新宗教，必新小说；欲新政治，必新小说；欲新学艺，必新小说；乃至欲新人心，欲新人格，必新小说。何以故？小说有不可思议之力支配人道故。”（《论小说与群治之关系》）

→“检验一个作家的主观愿望即其动机是否正确，是否善良，不是看他的宣言，而是看他的行动（主要是作品）在社会大众中产生的效果。社会实践及其效果是检验主观愿望或动机的标准。……任何阶级社会中的任何阶级，总是以政治标准放在第一位，以文艺标准放在第二位的。”（《在延安文艺座谈会上的讲话》）

……

2、西方

→【古希腊】柏拉图：“驱逐诗人”说——强调诗人只能赞美诸神，要有助于城邦的政治修明，成为有助于城邦造就的保卫者，否则就要驱逐出境。（《理想国》卷十，商务印书馆，1986版，407页。）

→【意大利】维科（Giambattista Vico，1668—1744））“历史即诗，诗即历史。”（《新科学》）

→【法国】斯达尔夫人（(Madame de Stael,1766~1817)）：《从文学与社会制度的关系论文学》主要从社会制度——宗教、风俗、法理、地理、民族性格等的差异考察中考察不同民族文学的差异。加之《论德国》，使得斯达尔夫人成为社会历史研究法的里程碑式的人物。

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→【法国】泰纳（Hippolyte Adolphe Taine，1828—13）种族、时代、环境三要素论。（《英国文学史·序言》）认为：种族是内部主源，环境是外部压力，时代是后天动量。

“要了解一件艺术作品，一个艺术家，一群艺术家，必需正确地设想他们所属的时代的精神和风俗状况。这是艺术品最后的解释，也是决定一切的基本原因。”（《艺术哲学》，人民文学出版社，1963版，10-11页。）研究路径：作品→作家→时代风貌

……

三、实践方式

1、从种族、时代、环境、风俗等一般文化状况研究作品。（如泰纳以三要素研究欧洲文学）

2、从社会结构——生产力、经济基础研究作品。（马列文论——马克思对巴尔扎克的《人间喜剧》的研究等）

3、伦理道德研究，强调文学的教化功能。（如毛苌《毛诗序》“先王以是经夫妇，成教化，厚人伦，美教化，移风俗。”）

四、评价

思考：如何看待社会历史研究法？（学生思考并回答）

社会历史批评法是最为常见也最久远的研究方法，善于透过作品探究其得以产生的诸

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多社会历史背景，并根据这一法则去解释作品。优势：探究孕育作品的复杂背景，这是中外批评界长久使用此法的原因。局限：重心不在作品本身而在作品之外，很难进入作品世界的研究，而且很多作品无法使用此法。（王维《鸟鸣涧》：人闲桂花落，夜静春山空。月出惊山鸟，时鸣春涧中。）

第二节 传记研究法

探究作品与作者的关系，试图通过作品寻找作者经历、人格，或者根据作者的经历、人格等去解释作品。传记研究法是古老而又影响广泛的研究法。

一、理论或实践举隅

1、中国

→孔子：“有德者必有言。”（《论语·宪问》）

→孟子：“知人论世”说。“颂其诗，读其书，不知其人可乎？是以论其世也。”（《孟子·万章下》）

→西汉淮南王刘安评屈原：

其《离骚传》根据屈原人格评价《离骚》——“虽与日月争光可也。”（见班固《离骚序》）

→司马迁评屈原：

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“屈原既死之后，楚有宋玉、唐勒、景差之徒者，皆好辞而以赋见称；然皆祖屈原之从容辞令，终莫敢直谏。……其文约，其辞微，其志法，其行廉，其称文小而其指极大，举类迩而见义远。其志洁，故其称物芳。其行廉，故死而不容自疏。濯淖污泥之中，蝉蜕于浊秽，以浮游尘埃之外，不获世之滋垢，皭然泥而不滓者也。推此志也，虽与日月争光可也。”（司马迁《史记·屈原贾生列传》）

→司马迁“发愤著书”说。司马迁在《太史公自序》和《报任安书》（前者见于《史记》；后者见于《汉书》，中提出了著名的“发愤著书”的观点，其文云：

“盖文王拘而演《周易》；孔子厄而作《春秋》；屈原放逐，乃赋《离骚》；左丘失明，厥有《国语》；孙子膑脚，而论兵法；不韦迁蜀，世传《吕览》；韩非囚秦，《说难》、《孤愤》；《诗》三百，大抵圣贤发愤之为作也。此人皆意有所郁结，不得通其道也，故述往事，思来者。”（司马迁《报任安书》）

→魏晋南北朝人物品评，从作家人格、风度等评价作品。如曹丕《典论·论文》钟荣《诗品》等。钟荣评李陵诗歌：“其源出于《楚辞》。文多凄怆，怨者之流。陵，名家子，有殊才，生命不谐，声颓身丧。使陵不遭辛苦，其文亦何能至此！”（钟荣《诗品》）

→清代叶燮“诗之基”说

“我谓作诗者，亦必先有诗之基焉。诗之基，其人之胸襟是也。有胸襟，然后能载其性情智慧、聪明才辩以出，随遇发生，随生即盛。”（叶燮《原诗》）

→王国维“由人逆志”

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“是故由其世以知其人，由其人以逆其志，则古诗曾有不能解者寡矣。”（王国维《玉溪生年谱会笺序》，《观堂集林》）

2、西方

此法在西方古代不太流行，直到18世纪英国作家约翰生（Samuel Johnson,1709-1784）从作者所处时代对作者天赋的影响研究莎士比亚，具有了传记研究的气息。此后代表人物首推19世纪法国浪漫主义批评家圣佩韦（Charles-Augustin Sainte-Beuve,1804-1869），其批评实践标志着传记方法在西方诞生。代表批评著作：《十六世纪法国诗歌概论》（1827-1828）、《波尔·雅罗尔》（1840-1859）、《当代人物肖像》、《文学家肖像》、《星期一漫谈》、《新的星期一漫谈》等。

圣佩韦从作家的个人条件去解释作品，将作品看作是作家生活经历、性格、气质、心理因素的投影。《星期一漫谈》云：“不去考查作家而要判断他的作品是很困难的。我愿意说：‘有其树，必有其果。’”

勃兰兑斯对圣佩韦文学批评的评价：（学生看）

“圣佩韦在批评的艺术方面作了各式各样的改革。首先，他为批评奠定了坚固的基础，并赋予批评以历史和科学的踏实的立脚点。古老的批评，所谓哲学的批评，处理文艺文献，仿佛它们是从云端坠落下来似的，毫不考虑作者就来评判它们，把它们归入历史的或美学的表格中的某一类。圣佩韦则在作品里看到了作家，在书页背面发现了人。他教导他自己的这一代，也教导未来的后人：一本过去的著作，一册过去的文献，我们在认识产生它的心理状态以前，在对撰写人的品格有所了解以前，是不能理解的。只有到了那时，文献才是活的。只有到了那时，灵魂才能赋予历史以生命。只有到了那时，艺术作品才变得晶莹

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透明，可以被理解了。”（勃兰兑斯《十九世纪文学主流》五，人民文学出版社1982年版，第376页。）

二、传记研究法的研究路径

1、搜集整理传记材料

①自传材料：作家本人留下的相关材料。（自编传记、年谱、回忆录、书信、日记、创作谈等）

②他传材料：作者亲属、朋友、邻居、目击者甚至对手所撰写的作者的生平材料。（包括传记、回忆录、访谈等）

注意：自传和他传中要注意材料的真伪辨别。

③作者所处时代状况对作家的影响（论世）。

2、研究视角

①从作家亲身经历阐释作品。

→雨果文学成就与心灵痛苦的相关性阐释

莫洛亚《雨果传》：分析雨果传记材料后指出：雨果的文学成就得力于妻子阿黛尔与朋友圣佩韦的秘密爱情给他带来的伤害。认为这种纠纷时常折磨着雨果，使他不仅亲历人生的成功、欢乐之情，也遍尝挫折、失意、忧郁之味，后者对其创作影响跟深沉。

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→屠格涅夫的爱情描写也源于亲身的恋爱经历

莫洛亚：“屠格涅夫本人是曾经恋爱过的。他曾经在白熊的一只爪子上痴坐过。他也曾经浪漫过。他对波利娜·维亚尔杜的态度显得有些骑士风度。且不管他们之间的交往究竟是友谊还是爱情，反正他体验过这种炽热而又持久的感情。这种感情能使动了情的人心胸开阔，长期摆脱一切低级趣味；这种感情也能赋予人的心灵以一种十分特殊的‘色彩’，以至于无论这个人是位政界人物还是个商贾，人们从他身上所透出的某种宽容恬静的气度立刻就能辨认出他是个有过真正爱情的人。屠格涅夫的小说的大部分胜人之处就源出于此。”（莫洛亚《屠格涅夫的艺术》，《外国文学评论选》，湖南人民出版社，1982年第150-151页。）

注意：作品中的故事与作家的生活经历有关但并不等同于作家的实际生活经验。比如《少年维特之烦恼》与歌德的实际爱情经验还是有别：作品叙述的是维特爱上一个叫绿蒂的姑娘，绿蒂已同别人订婚，引起维特极度痛苦。在努力工作中寻求精神解脱，最终失败自杀。相似的是歌德爱上了朋友的未婚妻，是单相思。他内心极度痛苦，与维特感受一样。不同在于歌德通过《少年维特之烦恼》创作而获得解脱，维特却自杀了。

②根据作家人格品质研究作品（中国传统钟情于此）

如清代沈德潜《说诗晬语》卷下云：“性情面目，人人各具：读太白诗，如见其脱屣千乘。读少陵诗，如见其忧国伤时。其世不我容，爱才若渴者，昌黎之诗也。其嬉笑怒骂、风流儒雅者，东坡之诗也。即下而贾岛李洞辈，拈其一章一句，无不有贾岛李洞者存。”

如刘熙载《艺概》云：“韦应物云：‘微雨夜来过，不知春草生’是道人语；柳宗元云：‘回风一萧瑟，林影久参差’是骚人语。”

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③根据作家的人生态度、政治观点、伦理观点、哲学宗教观点等研究作品。

如：对浮士德精神的解读就离不开歌德精神的追问——根据歌德传记材料，歌德精神是无穷地追问人生奥秘和意义的精神：他不满于当下的安逸而追求无限，不满于感性存在而追求超越。《浮士德》辑录片段：

洋洋大观！唉！不过是一场幻境！

我从何处把握你，无限的自然？

从何处得你哺乳？你一切生命之源。

天地之根，

我焦渴的胸怀所追奔。

……

我有勇气到世界上去闯荡，

把人间的苦乐一概承当。

不怕和风暴搏斗，

便是破釜沉舟也不慌张。

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……

在生命的浪潮中，在行动的风暴里，

上涨复下落，

倏来又忽去！

生生和死死，

永恒的潮汐，

经纬的交织，

火热的生机：

我转动呼啸的时辰机杼，

给神性编织生动之衣。

……

凡是赋予整个人类的一切，

我都要在我心中体味参详，

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我的精神抓着至高和至深的东西不放，

将全人类的苦乐堆积在我心上，

于是小我便扩展成全人类的大我，

最后我也和全人类一起消亡。

（引文见董文樵译本《浮士德》，复旦大学出版社，1982年版。）

④根据作家创作意图解释作品

（通过作家留下的论文、日记、书信、谈话录、回忆录等）

如华兹华斯介绍他的诗歌云：

“这些诗的主要目的，是在选择日常生活里的事件和情节，自始至终竭力采用人们真正使用的语言来加以叙述或描写，同时在这些事件和情境上加上一种想象力的色彩，使日常的东西在不平常的状态下呈现在心灵面前。……我通常都选择微贱的田园生活作题材，因为在这种生活里，……人们的热情是与自然的美而永久的合而为一的。……这些诗与现在一般流行的诗有一个不同之点，即是，在这些诗中，是情感给予了动作和情节以重要性，而不是动作和情节给予情感以重要性。”（华兹华斯《抒情歌谣集·序言》，《十九世纪英国诗人论诗》，人民文学出版社，1984年版第5、7页。）

三、传记研究法评价

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价值：可以增加文学史眼光，积累我们的作家知识，丰富艺术经验；可以帮助读者对作品意义的解读，具有相应的说服力。……

危险：在作家与作品之间过多地寻找联系，甚至划等号，容易形成牵强附会的恶习，造成诸多意想不到的后果。

第三节 象征研究法

象征研究法主要是基于某些文学作品的深层象征意蕴而产生的一种研究方法。其中19世纪末20世纪初兴起的象征主义诗歌运动主要促成了象征研究法的诞生和发展。因此讲象征研究法需要回顾象征主义诗歌运动相关内容。

一、象征主义作为一种文学创作运动（主要是诗歌运动）及其主张。（我们在第三讲“文学的形态类型”第四节“现代主义文学思潮举隅”中已经讲过相关内容，详见第三讲电子版48-50页。）

1、代表人物、代表论著及主张

→【美】爱伦·坡（1809-1849），诗人、小说家、评论家，象征主义先驱。

主要论著：《创作哲学》、《诗歌原理》，诗歌作品《乌鸦》。

相关理论主张：对神圣美的追求；通过象征达到神圣美；诗歌与音乐相结合。

→【法】波德莱尔（1821-1867），诗人、文艺评论家，象征主义先驱，一推崇生爱伦·坡，翻译其作品17年之久。

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主要论著：文艺批评文集《浪漫派的艺术》，艺术批评文集《美学珍玩》，诗歌集《恶之花》。

相关理论主张：大自然是一座象征的森林；发掘恶中之美（《恶之花》）。

→【法】马拉美（1842-18），法国象征主义领袖，诗人、理论家。

代表论著：论著于17年收编为《彷徨集》。

相关理论主张：用魔法揭示客观物体的纯粹本质；诗歌高尚地帮助了语言；音乐和韵文结合为诗；诗人是孤独者，文学完全是个人的。

→【法】瓦莱里（1871-1945），诗人、文艺理论家，创作和理论深受马拉美影响。

代表论著：文艺理论及批评文章主要收入1924-1944的5卷《杂文集》；长诗《海滨墓园》。

相关理论主张：纯诗论；诗的语言无使用目的；任何真正的诗人都善于正确的逻辑推理和抽象思维；作者、作品、读者各自。

→【爱尔兰】叶芝（1865-1939），诗人、剧作家，后期象征主义的代表。

代表论著：《奥辛的漫游及其他》（18）、《诗选》（15）、《芦丛之风》（19）等。

相关理论主张：诗歌之所以感动我们是因其象征主义；统辖的意象（将外部世界摄入内心而演化成的一种情感形态）

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2、创作主张

①追求象征性

→鼓吹感应：爱伦·坡追求神圣美，指出外在万物是神圣美的倒影，却又能象征地传达彼岸的辉煌。波德莱尔指出大自然是一座象征的森林，并在《十四行诗》中提出著名的“感应论”。感应论认为感应是一种客观存在，万物之间、万物与精神之间存在感应，世界具有复杂含义；各种感官之间存在相互沟通，即我们常说的“通感”；诗的任务就是发现这种感应关系并以象征传达其中的意蕴。

→强调暗示：马拉美指出诗就是让人一点点去猜想，这就是暗示的作用。诗人的任务是一点点地将对象暗示出来，表现一种心灵状态让读者去猜想。诗人通过神秘的暗示构成朦胧的象征意境，从而达到人对于爱伦·坡所说的神圣美的把握和理解。

②追求诗歌的纯美

→内容上的神圣美：爱伦·坡所说的神圣美；马拉美所谓的“最高境界”；波德莱尔所谓的“属于另一世界的最高的美”……

→形式上，追求纯诗语言及音乐性。强调作家不能把作品当理论写，要坚持文学的独特性，要恢复文学自身的地位。如【法】兰波《语言炼金术》认为诗的语言是从心灵到心灵的语言，是日常之外的语言。马拉美为纯是语言付出了毕生精力，指出诗歌高尚地帮助语言赎了罪。

此外，追求诗歌的音乐性。如，马拉美强调音乐与韵文相结合为诗。

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③重视抽象逻辑思维。由于象征主义是精神本体论，因此瓦雷里《诗与抽象思维》，要求诗人能从更高层面上用自己的生命去体验生命的无限性。要实现瓦雷里的要求，诗人必须具有很强的抽象逻辑思维能力。

二、象征研究法

主要根据象征主义文论而产生相应的研究方法。

1、注重对整部作品的象征性解读

【美】爱默生（1803-1882，著名思想家、散文家、诗人）《诗人》中的论述：“据说林西阿斯的眸子可以透视地球，诗人也能把世界变为玻璃球，让我们目击一切事物正常的排列与层次。由于有这样好的透视力，诗人离事物要比一般人更近一步，可以观察事物的流变或蜕化；……用他的目光追踪生命，巧用那表达生命的形式，显示生命，于是诗人的语言，随着自然之流动一起流动。”爱默生的论述说明：诗人的象征是把事物与要表达的意念构成一个整体，在思维中形成一个象征的形象体系，然后外化于作品，所以作品在整体上呈现出象征风格。注意：作为修辞手段的象征可能只存在于一部作品的某些环节中，而作为象征主义所追求的象征则指整部作品都是充满象征的。

如：局部象征手段：

鲁迅的《药》的结尾，在死者坟上平添了一些“花圈”，花圈作为局部的存在象征光明和对光明的渴求，但不能因此就说《药》是象征主义作品。

如：全局充满象征性的作品：

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→【北宋】林逋（bu，阴平）《山园小梅》：

众芳摇落独暄妍，占尽风情向小园。

疏影横斜水清浅，暗香浮动月黄昏。

霜禽欲下先偷眼，粉蝶如知合断魂。

幸有微吟可相狎，不须檀板共金樽。

（中国古代常常以物喻志，如梅兰竹菊等常被作为某种情愫的象征。）

→舒婷《神女峰》

美丽的梦留下美丽的忧伤，

人间天上，代代相传。

但是，心，真能变成石头吗？

沿着江岸，金光菊和女贞子的洪流，

正煽动新的背叛。

与其在悬崖上展览千年，不如在爱人肩头痛哭一晚。

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此诗中“神女峰”从展览千年的贞洁牌坊还原为活生生的民间少妇形象。

2、注重从有限到无限意念的把握

修辞手法上的局部应用只是为了服从作品的整体意义，而象征作品是通过有限的象征追求无限的意义。

如：勃莱克（Blake）的诗歌：

一颗沙里看出一个世界，

一朵野花里有一个天堂，

把无限放在你的手掌上，

永恒在一刹那里收藏。

3、分析作品的“意”与“辞”

象征主义文论家高度重视艺术形式在文艺创作中的巨大作用，他们希望形式的各个部分充满意义的暗示性，即通过特定形式表达思想。因此研究者在解读相应作品时应该通过形式阐发意义。

如：瓦雷里《海滨墓园》的创作，最初在头脑中形成的是一种法语四、六顿，十音节诗的节律，没有任何思想去填充这种形式。后来，逐渐有了一些漂浮不定的语句，又联想到少年时代的生活和家乡墓园所在的地中海海边风光，倾注了平生积累的思想感情，再经

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过一段时间的思考和推敲，对诗的各节之间的意象和思路进行对比呼应，又把它们与乐曲和建筑的结构进行调配，从而组织形象体系。暗示诗中“我”的存在，使全诗体现出“我”对生命和死亡的探索。

三、象征型影视作品举隅

1、典型的象征影像系统：创作者讲述的故事在一般现实逻辑层面讲是寓言式的，即现实生活中存在的可能性极小。创作者力图通过寓言式的故事去表达某种愿望或阐发某种哲理。象征影像系统中叙事仅仅是一种手段，明理才是主要目的，即所有的影像仅仅是“象”，而“象”的背后潜藏的意蕴才是“征”。

→影片《去年在马里昂巴》

出品地：法国；导演：阿伦·雷乃 Alain Resnais ；年份：1961。（此人于1959年拍摄过《广岛之恋》）

①叙事寓言化

《去年在马里昂巴》的叙事机制很独特：一男子在旅馆对一女子说，我是你的丈夫，应你去年在马里昂巴的邀请，近年来此地赴约。女子十分惊愕，因为此前根本不认识此男子。但随着男子在不同时间、不同空间不断向女子强调“去年在马里昂巴” 之邀，该女子竟然相信此男似乎就是他的丈夫，因此与此男双双离旅馆。《去》的故事在现实中难以发生，不符合一般现实逻辑，因此其叙事可称为“寓言化”或“非现实化”。

②人物符号化

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《去》男主人公叫Y，女主人公叫X。男Y女X容易联想到决定人类性别的Y、X染色体；同时可联想到数学方程式中的未知数……无论如何男女主人公姓名已经非现实化和具体化了。

③环境或时空虚拟化

《去》的故事在特定环境——旅馆中展开。片中旅馆与世隔绝、孤立存在。导演对故事发生的具体国度、具体时间、社会背景等拒绝作出确切的说明；其次，此片在彩色片已经盛行的时代坚持使用黑白技术，也利于降低真实感，从而使时空错位。环境与色调的运用是该片营造了一个非现实化的虚拟空间。

2、真实影像系统中也会使用象征修辞法。

条件一：作为象征的载体应包含深沉的意蕴

条件二：具象物要得到充分强调

→日本片《人证》中的具象物“草帽”

（导演：佐藤纯弥；首映：1977；剧情：在东京皇家饭店的电梯里，一个美国黑人青年突然被刺死。经调查得知，死者叫焦尼，是从美国来日本寻找生身母亲的。那么，是谁杀死了焦尼？他的母亲又是谁？经过一系列的侦破大白，原来杀死焦尼的正是他要寻找且已找到的母亲---日本服装设计师八杉恭子。焦尼的的黑人父亲威尔夏1946-1949年曾经服兵役到过日本，当时的八杉恭子为了谋生与作为士兵的威尔夏同居而生下黑孩子焦尼。后来威尔夏带孩子回到美国。事隔多年以后，儿子焦尼万里寻母，母亲八杉恭子为

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了保护自己的荣誉和地位，保住另一个后来生的儿子恭平的前途，将焦尼杀死了。恭平因犯罪逃往美国终被警方击毙。当八杉恭子正在1978年度服装设计授奖大会上获得大奖时，到会场拒捕杀手。八杉恭子看到两个儿子都死了，难以克制内心的痛苦和复杂的情感，来到断崖前自杀了。）

析：《人证》中的具象物“草帽”。

随着《人证》的展开八杉恭子最喜欢的诗集是《草帽集》——最喜欢的诗歌《草帽歌》——焦尼被刺中后踉跄奔向一大厦途中大厦顶端的霓虹灯构成巨大的草帽形状——死者焦尼弥留之际的喃喃自语“草帽”——凶杀现场留下草帽→叙事推进受众被告知“草帽”是八杉恭子与焦尼母子关系的凭证→在授奖大会上的台词“我有两顶草帽，已经失去了一顶……”实现了草帽从具象物到象征物的转变——草帽是母子关系的确证。——逃至山崖随身携带的仍是草帽——纵身跳崖自杀山谷中飘荡着一顶草帽——《草帽歌》响起：“妈妈，您还记得吗？您给我的那顶草帽……”影片中“草帽”被一再提及或呈现，得到充分强调，其深沉意蕴呼之欲出：凡是人都有人性，就是八杉恭子这种为了在社会中保住虚名而可以杀死儿子的母亲——一个在一般现实逻辑上丧失人性的人也有人性。她以自杀的形式证明了这种可能。具象物“草帽”由此完成了抽象理念的负载，这样象征手法在这一真实影像系统为主导的影片中作为局部修辞取得了成功。

→美国影片《公民凯恩》中的具象物“玫瑰花蕾”。

《公民凯恩》又名《大国民》，是一部传记体影片，（导演：奥逊·威尔斯；1941首映）影片以一位报业大亨凯恩之死揭开了序幕，并通过他的人生经历和事业的兴衰史，见证了一桩资本主义神话下的复杂。

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“玫瑰花蕾。”公民凯恩临终前给全世界开了一个玩笑。所有人都相信，“玫瑰花蕾”这个字眼背后一定掩埋着一段秘密。为了满足读者的窥视欲，记者汤姆逊走访了凯恩身后的每一位亲友，竭力要拉开一直掩盖着的窗帘。

帷幕拉开了。凯恩的一生在每个人的心灵舞台上复活。每个人都那么苍老、疲惫，为生活奋斗挣扎了那么一大圈，最后都是空的。看到凯恩飘雪的童年，他的奋斗，他开创出崭新的报纸风格，结婚、生子，享受成功和财富。他野心勃勃，却在政治上猛栽了一个跟斗，两次婚姻都很失败。一个人就那么颓败了，像豪华的仙都娜庄园一样地颓败了。

凯恩，一个奋斗了一生的成功人士。在他垂死的嘴唇上，轻轻说出来的那个字眼，像是来不及开放的花朵，仍然紧裹着自己的秘密。 究竟什么是玫瑰花蕾？ 是一个女孩的名字？是初恋的定情信物？一件得不到的东西？还是一段无法抹去的记忆？

当记者得出结论“什么也不是”之后，我们看到，在烈焰熊熊的壁炉中，凯恩童年时的滑雪板被扔了进去。火焰舔掉了滑雪板上的经年积尘，渐渐地露出了这四个字：“玫瑰花蕾。”

再也没有人关心了。每个人都找到了自己想到的东西。每个人还要忙碌自己的生活。 “玫瑰花蕾”原来是滑雪板的名字！大火很快舔掉了这个字眼，舔掉了滑雪板，一切烧成了灰，化作烟尘。查理·弗斯特·凯恩死了，无论他有过怎样的辉煌，其结局仍然跟所有的人一样。

第四节 精神分析研究法

精神分析法指用精神分析学理论对文学艺术及其他各种文艺现象进行研究而采用的方

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法。此法创始者是奥地利人西格蒙德·弗洛伊德（Sigmund Freud，1856－1939），此人也是精神分析理论的开创者。

弗洛伊德相关论著有：《释梦》（即《梦的解析》1900）；《延森<苏格拉底>中的妄想与梦》（1907）；《列奥纳多·达·芬奇和他的一个童年记忆》（1910）；《陀思妥耶夫斯基与弑父者》（1927）；《摩西与一神教》（1930）等。这些著作分析了索福克勒斯和他的《俄狄浦斯王》；延森和他的《苏格拉底》；达·芬奇和他的《蒙娜丽莎》；米开朗基罗和他的《摩西》；陀思妥耶夫斯基和他的《卡拉玛卓夫兄弟》；莎士比亚和他的《哈姆莱特》等。这些论著力图从作家的童年经历、潜意识积淀中找出对他们的性格和创作的解释，并提出了影响深远的“俄狄浦斯情结”。 弗洛伊德之后，在后来的半个多世纪出现了大批精神分析批评家和论著，至今有人还采用此法。

一、精神分析法的理论基础

1、无意识理论：认为旧心理学将心理与意识等同，为人们描绘了完全虚假的精神生活画面。指出，心理的基本部分不在于意识层面而在于人们不能控制的、无知无觉的无意识领域。人的意识只是冰山一角，而无意识的生命能量是沉入水中的广袤的冰山。所以人的心理与其说是意识的不如说是无意识的。

2、性本能理论：认为人的诸多本能中，性本能处于特别重要的地位，对人格、心理、行为等具有重要意义：

性的冲动，广义的和狭义的，都是神经病和精神病的重要起因……更有甚者，我们认为这些性的冲动，对人类心灵最高文化的、艺术的和社会的成就作出了最大的贡献。（弗洛伊德《精神分析引论》商务印书馆，第9页）

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3、梦的理论：指出无意识冲动是梦的真正创造者，它提供了梦的形成所需要的心理能量，被压抑的本能在梦中得以满足。梦的工作就是通过凝缩、移植、润饰、具象化等手法对潜意识本能进行改装。弗氏将文艺看作白日梦，因此梦的理论成为其文艺理论的重要内容。

4、文化理论：指出文化和一切文学艺术都是本能的升华。

我们相信人类在生存竞争的压力之下曾经竭力放弃原始冲动的满足，将文化创造出来，而文化之所以不断地改造，也由于历代加入社会生活的各个人，继续地为公共利益而牺牲其本能的享乐。而且所利用的本能冲动，尤以性的本能为重要。因此，性的精力被升华了，就是说，它舍却性的目标，而转向他种较高尚的社会的目标。（弗洛伊德《精神分析引论》商务印书馆，第298页）

二、实践研究途径

1、揭示文学活动中潜伏的各种无意识动机。

精神分析法对于作家、读者、作品中那些明确传达的动机不感兴趣，而是注重没有明确传达的无意识动机。无意识动机：是一种受到压抑、不能直接进入意识领域的非理性本我欲望、同年创伤的经验，它们大多数与性欲相联系。尤其童年时期本能的杀父娶母的欲念在人格成长中受到压抑，进而在无意识中形成“俄狄浦斯情结”。这种情结通过各种伪装无意识地表现于文学活动。

最早的研究实践：弗洛伊德对索福克勒斯《俄狄浦斯王》的分析。指出：这一悲剧表面上是人类意志与命运的冲突，实际上是人们童年时代所产生的杀父聚母的欲望被深深压

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抑之后，在未来生活中在无意识中的激活。俄狄浦斯杀父聚母的就是同年愿望的实现。读者由此发现自己内心也存在着这种情结。此后，弗洛伊德对莎士比亚《哈姆雷特》、陀思妥耶夫斯基《卡拉玛卓夫兄弟》等进行研究，认为他们对同一主题的不同处理，表明人类情感生活中压抑的漫长历程。

2、“症候”（Symptom）分析。

指出无意识由于受到意识和理性的压抑，不能通过正常的语符系统和交流渠道传达，因而采用各种伪装、变体、象征的方式表达。这些方式在作品中通常表现为各种症候——省略、歪曲、空白、朦胧、回避、夸张、悖逆、失常等。这些症候存在的地方潜藏着无意识出没无常的真正本质，因此哪里有症候哪里就有无意识。

据此原则，分析家通过细读文本，对各种相关材料广泛涉猎和分析，进而发现文学活动中的各种症候，寻找通向无意识解读的突破口。

案例：琼斯对《哈姆雷特》的研究。琼斯从作品中发现症候——哈姆雷特已经知道叔叔是杀死父亲的仇人但在复仇中却犹豫不决。据此琼斯以“含糊性”为症结，寻找哈姆雷特迟疑的原因：①哈姆雷特具有杀父娶母的“俄狄浦斯情结”，而当叔叔杀死父亲并与母亲乱伦时，哈姆雷特认为与自己的渴望本质上一样的，因此杀死叔叔就是杀死自己。②当叔叔取代父亲而成为父亲的象征时，杀死叔叔就如弑父，于是升起犯罪感。以上原因阻止了哈姆雷特的复仇。

3、因果回溯法

弗洛伊德否认任何纯粹的、偶然的现象的存在，认为认为客观结果都体现着主观动机，

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任何现在状态态都是过去行为的逻辑延续。所以要从现象到本质、从结果到原因，从现在倒过去、从结局到开端，通过回溯寻找无意识的原始动力和原因。（代表作：弗洛伊德《精神分析的起源和发展》，见《弗洛伊德著作选》；弗洛伊德《一位同性恋妇女的精神分析》，见《弗洛伊德论创造力与无意识》。……）

案例：影视作品【美】《爱德华大夫》（1945，导演：阿尔弗雷德·希区柯克）

剧情：爱德华是美国一家著名医院中很有前途的一位年轻医生，意外的是当医院发生一起凶杀案后爱德华竟然主动认为自己是真凶。其未婚妻觉得蹊跷，经暗访后他查明了真凶是该院的老院长。同时，妻子为丈夫清除了多年留下的心理障碍。原来爱德华在童年时代其弟意外死亡，在场的爱德华以为是自己的过失所致，因此深深自责以致形成负罪情结。直至成年时代身边一旦发生血案就认为是自己所为。弄清爱德华心理底蕴后未婚妻循循善诱，终于使爱德华认为其弟弟死于意外与己无关，由此负罪情结得以宣泄。

析：该片叙事的关键在于爱德华因童年事件而导致成年时代的非理性行为，是一部典型的依据精神分析学原理而制作的影片。

4、象征破译法

佛洛依德视艺术为白日梦，因此艺术是一种客观化、系统化、形式化的梦，是无意识欲望的象征，文学研究就是要破译文本的象征意蕴。为此弗洛伊德提出了一系列以“性”为核心的象征破译法：将作品中的父与子、老与少的冲突解释为俄狄浦斯情结的象征；将各种心理矛盾解释为自我、本我、超我的冲突；将一切长竖之物和具有穿透性的东西如手杖、竹竿、树干、刀、、矛等视为男性生殖器的象征；将具有空间性和容纳性、湿润性的东西如坑、穴、瓢、罐、盆、箱、水沟、河流等视为女性生殖器象征；将跳舞、骑马、

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登山等有节奏的远东视为性活动的象征。

三、对精神分析研究法的评价

学生思考并回答（10分钟）

贡献：

1、开创了一种心理学文学研究方法。

2、开辟了“无意识”心理学文学研究领域。

3、为深层文艺心理学研究提供了某些方法和手段，如证候分析法、象征破译法等。

局限：

1、唯无意识化倾向抹煞了意识在人的心理和行为中的重要性。

2、以“泛性论”对人的心理和行为进行解读过于片面和狭隘。

3、研究中大量使用想象、假设、推测等，不免武断和牵强，甚至荒谬。

4、由于其使用范围的，难以顾及文学的审美价值。

第五节 形式主义研究法

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20世纪西方文论在作者研究方面取得了巨大成就——出现了表现主义、象征主义、精神分析等方法，与此同时，关于作品的研究也迎来了空前盛况——形式主义、英美新批评、结构主义、符号分析等方法也曾各领风骚。形式主义是1915-1930年间在出现的之中文学批评潮流，是20世纪重要的文学批评流派，是西方现代形式主义批评的源头。

一、形式研究的方背景：索绪尔语言学的启示

20世纪初期瑞士语言学家索绪尔（1857-1913）《普通语言学教程》的方启迪：此书1916年出版，由其学生将其在日内瓦大学的讲义成立而成，此书动摇了人们对传统语言学的看法，对此后的哲学和人文科学方产生了巨大冲击：索绪尔将语言学分为外部语言学和内部语言学。指出外部语言学研究语言与文化、政治、经济等关系；内部语言学研究语言系统内在规律。受索绪尔影响，形式主义率先提出：文学研究不应该研究文学与外部世界的联系，文学学不能成文化学；文学研究而应该将作品看做一个封闭的体系，研究文学内部的问题即“文学性”。

二、形式主义内涵

形式主义侧重于文学的形式研究，认为文学的本质在于形式，必须从形式关照文学、分析文学、总结文学规律。形式主义者借鉴了索绪尔的语言学方，把文学学分为外部研究和内部研究两种模式，他们注重文学的内部研究，尤其是形式研究。他们对作品中语言、语言结构、细节、情节等进行细致的语言学分析，从而使形式研究法具有浓厚的语言学色彩。

三、形式主义研究组织

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1、莫斯科语言小组（Moscow Linguistic Circle）：1915年成立，领袖人物是罗曼·雅克布森（Roman Jakobson,16-1982）。

2、诗语言研究学会（The Society for the Study of Poetic Language）：1916年成立，领袖是维·什克洛夫斯基（Viktor Shklovsky，13-1984）。

四、核心观点

1、艺术是存在的世界

这是形式主义文论的前提。

什克洛夫斯基：“我的文学理论研究的是文学的内部规律。如果用工厂作比喻，那么我感兴趣的不是世界面纱市场的行情，不是托拉斯的，而只是棉纱的支数和纺织的方法。”（什克洛夫斯基《关于散文理论》，苏联作家出版社，1984年版，第8页。）

托多罗夫的阐释：“形式主义者从一开始便采取的另一个原则，就是把作品作为考虑的中心；他们拒绝接受当时支配文学批评的心理学、哲学或社会学的方法。形式主义者特别在这一点上与前人有所区别：形式主义者认为，不能根据作家生平、也不能根据对当时社会生活的分析来解释一部作品。”（茨·托多罗夫《形式主义文论选·编选说明》，蔡鸿滨译，中国社会科学出版社19年版，第6-7页。）

2、文学性（literariness）：这是雅克布森提出的概念，即某一文本之所以是文学作品的区别性特征（distinctive features）。文学性把读者的眼光集中在文体、结构以及韵律、节奏、措词、语法、修辞等形式问题上，认为文学研究不应该追问作品出自何时、何地、

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何人之手以及作品本身内容如何，而应该将焦点集中在作品身上，即作品的形式上。因此文体、语言、手法、结构、技巧、程序等受到空前重视。

2、陌生化：即形成文学性的渠道。

什克洛夫斯基：“那种被称作艺术的东西的存在，正是为了唤回人对生活的感受，使人感受到事物，是石头更成其为石头。艺术的目的是使你对事物的感觉如同你所见的视像那样，而不是你所认知的那样；艺术的手法是事物的‘反常化’手法，是复杂化形式的手法，它增加了感受的难度和时延，既然艺术中的领悟过程是以自身为目的，它就理应延长；艺术是一种体验事物之创造的方式，而被创造物在艺术中已无足轻重。”（什克洛夫斯基：《作为手法的艺术》，《形式主义文论选》，方珊等译，三联书店19年版第6页。）

析：文学活动中重要的是感知过程，只有在过程中主体才能感受和体验；为了延长感受过程就必须增大感受难度；增大感受难度的途径就是使事物变得反常、陌生，即对人们习以为常事物进行陌生化处理，这就要求作家在描述内容和形式上用功。

3、定义“故事”和“情节”

什克洛夫斯基以“材料”和“形式”二分法替代“内容”和“形式”二分法。“材料”是指作者所要表达的思想或理念，“形式”不仅指对材料的布局和安排，而且指材料在被安置完成之后形成的存在形态。什克洛夫斯基认为：材料是僵死的，没有高低贵贱之分，它不决定文学作品的价值；重要的是形式，它充满变化又富有生机，是判断作品艺术价值的决定因素。

由此定义“故事”和“情节”：指出“故事”仅仅是构成情节的材料，而“情节”是表

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现方法、技巧等构成的形式。一种故事可以在不同作家手里形成多种情节，因而决定作品的成败得失的因素不是故事而是情节。

五、对形式主义的简要评价

启发：

①确立了崭新的文学观念，增强了文学的本体意识。它不再将文学看做是社会现实的反映，不再将作品看做作者实现创作意图的方式，不再将文学看做教育工作。这些利于文学的自主性。

②文学性、陌生化等概念的提出，增加了理解文学作品的视角，利于深化对文学作品的认识。

不足：

①形式主义至上，否定文学的人文关怀，这是一种本末倒置的极端化做法。

②以语言学方研究文学，使文学研究走进语言学研究的牢笼而失去出路。

六、形式主义基本中文读本

《形式主义文论选》，方珊等译，三联书店19年版。

《俄苏形式主义文论选》，中国社会科学出版社19年版。

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【德】布莱希特《布莱希特论戏剧》，中国戏剧出版社，1990年版。

注：布莱希特深受形式主义影响，在探讨戏剧艺术时提出著名的“间离化”理论：对作者而言要选择鲜为人知的具有新奇感的事件以吸引观众；对观众而言要通过作品制造的“间离”，更深刻的把握作品；“间离”的目的不是为了间离而是为了更深刻地理解作品。

七、形式研究在中国的新变：以赵先章教授文学形式研究为例。（齐小刚《赵宪章“文学形式研究”述评》，《湖北社会科学》2008年第5期。）

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