业务连续性计划监管控制自我评估模板

风险点 1. 高层监督与治理 子风险点 1.1高级管理层监督力度不足 风险操纵要求 1.1.1. 制定策略、流程与职责 1.1.2. 业务连续性规划的组织 1.1.3. 监测与报告机制 1.1.4. 评估机制 1.1.5. 管理层签报机制 2.1.1. 规划的基本原则 2.2.1. 重要部门设置 2.2.2. 恢复计划的时间进度表 2.3.1. 业务恢复机制 2.3.2.业务连续性规划最低要求 2.4.1. 危机管理小组 2.4.2. 危机管理指挥中心 2.4.3. 业务重置与工作小组 2.5.1. 危机管理流程设置 2.5.2. 业务重置 2.5.3. 突发事件应急处理联络与恢复项目列表 2.5.4. 技术恢复方案 2.6.1.重要信息的定义 2.6.2. 重要信息记录管理 2.6.3. 联络沟通机制 2.7.1. 其他风险化解与转移措施 2. 业务规划与开发 2.1.业务连续性规划覆盖范围不足 2.2.无效的业务影响分析 2.3. 不完善的业务恢复机制 2.4. 不适当的恢复组织机构设置 2.5.缺乏必要的文档记录管理 2.6无效的数据信息恢复 2.7.风险化解与转移措施不足 风险点

3. 备份中心

子风险点

3.1. 备份中心的设置缺陷

风险操纵要求

3.1.1. 业务重置备份中心的建设

3.1.2. 备份中心的启动就绪要求

3.1.3. 技术恢复备份中心的建设

3.1.4. 电信网络连接备份 3.1.5. 外包备份中心的管理 3.1.6. 互惠的业务恢复协议

4.1.1. 业务连续性规划的测试频度

4.1.2. 业务连续性规划的测试范围

4.1.3. 测试文档管理

4.1.4. 业务连续性规划测试的后评价

4.2.1. 变更管理

4.2.2. 业务连续性规划文档的存取管理

4.2.3. 外部服务提供商管理

4. 测试与保护

4.1. 测试能力不足

4.2. 缺乏定期保护工作

风险点 1.高层监督与治理 被监管机构的业务连续性规划缺乏高级管理层监督与支持，包含监管、监测、评估与可说明性 子风险点 1.1. 高级管理层监督力度不足 缺乏可说明性，清晰的指导方向与管理层应承担的义务. 风险操纵 要求 1.1.1. 制定策略、流程与职责 高级管理层已建立业务连续性规划的有关策略、标准与流程，经由董事会讨论批准。被监管机构的董事会与高级管理层对业务连续性规划及事实上施效果负最终责任。 风险 详情 风险评级 问题或者差距 说明性资料 有关文件 整改 计划 风险 已可控 高级管理层已明确设立部门负责业务连续性规划的整体流程管理 风险 详情 风险评级 问题或者差距 说明性资料 有关文件 整改 计划 风险 已可控 标题 完成日期 整改计划内容 说明原因 现有措施 绿/黄/红/蓝 最多1000字 最多1000字 最多225字 最多50字 统一 年月日格式 最多1000字 最多255字 最多1000字 标题 完成日期 整改计划内容 说明原因 弥补性措施 绿/黄/红/蓝 最多1000字 最多1000字 最多225字 最多50字 统一 年月日格式 最多1000字 最多255字 最多1000字 1.1.2. 业务连续性规划的组织 1.1.3. 监测与报告机制 已制定并实施了正式的业务连续性规划评估、监测与汇报程序。业务连续性规划负责部门定期向董事会汇报业务连续性规划的测试情况。任何业务连续性规划的重要变更均向高级管理层报告。 风险 详情 问题或者差距 说明性资料 有关文件 整改 计划 标题 完成日期 整改计划内容 最多1000字 最多1000字 最多225字 最多50字 统一 年月日格式 最多1000字 风险评级 绿/黄/红/蓝 风险 已可控 说明原因 现有措施 最多255字 最多1000字 1.1.4. 评估机制 被监管机构的内部审计部门或者其他机构，对业务连续性规划的有效性进行定期评估，并评估业务连续性规划是否与被监管机构的策略与标准相一致。 风险 详情 风险评级 问题或者差距 说明性资料 有关文件 整改 计划 风险 已可控 标题 完成日期 整改计划内容 说明原因 现有措施 绿/黄/红/蓝 最多1000字 最多1000字 最多225字 最多50字 统一 年月日格式 最多1000字 最多255字 最多1000字 1.1.5. 管理层签报机制 被监管机构的要紧负责人向董事会提交正式的年度报告，说明已使用的恢复策略是否有效，已制定的业务连续性规划是否进行了有效的测试与保护。 风险 详情 风险评级 问题或者差距 说明性资料 有关文件 整改 计划 风险 已可控 风险点 标题 完成日期 整改计划内容 说明原因 现有措施 绿/黄/红/蓝 最多1000字 最多1000字 最多225字 最多50字 统一 年月日格式 最多1000字 最多255字 最多1000字 2. 规划与开发 因灾害或者突发事件导致特定地点营业停止与服务中断而引发的风险。风险将导致财务缺失与声誉受损。 子风险点 2.1. 业务连续性规划的覆盖范围不足 无法处理大规模或者长时间的业务中断 风险操纵 要求 2.1.1. 规划的基本性原则 被监管机构应充分考虑灾害的严重程度，包含本机构或者交易对手与服务提供商的核心建筑、设备被完全摧毁，失去关键人员与备份设施需要延长使用期限等。被监管机构应建立双层业务连续性规划，一是针对近期问题，可通过提高硬件设施能力快速解决；二是针对长期战略性问题，需要制定书面规划，并逐步实施。 风险 详情 风险评级 问题或者差距 说明性资料 有关文件 整改 标题 绿/黄/红/蓝 最多1000字 最多1000字 最多225字 最多50字 计划 风险 已可控 子风险点 完成日期 整改计划内容 说明原因 现有措施 统一 年月日格式 最多1000字 最多255字 最多1000字 2.2. 无效的业务影响分析 无法确定在灾害发生时什么重要部门与服务需要被迅速恢复，与如何恢复 风险操纵 要求 2.2.1. 重要部门 能够定期实施业务影响分析已确定在灾害发生时务必保证持续有效运行的重要业务部门与后台部门。业务影响分析包含了客户、银行人员、声誉、内部运行与财务与法律等方面的影响。 风险 详情 风险评级 问题或者差距 说明性资料 有关文件 整改 计划 风险 已可控 根据业务影响分析，业务部门与后台部门能够确定灾害过程中银行对外提供重要服务的最低要求。 风险 详情 风险评级 问题或者差距 说明性资料 有关文件 整改 计划 风险 已可控 子风险点 无法按最低要求对外提供重要银行服务 风险操纵 要求 2.3.1. 业务恢复机制 所有业务与后台部门已根据业务恢复时间进度表与对外重要服务最低要求，制定本部门的恢复措施。措施已充分考虑灾害状况下业务处理量可能超过日常水平。所有部门恢复措施均在业务连续性规划中有书面表达。 风险 详情 风险评级 问题或者差距 说明性资料 有关文件 绿/黄/红/蓝 最多1000字 最多1000字 最多225字 完成日期 整改计划内容 说明原因 现有措施 统一 年月日格式 最多1000字 最多255字 最多1000字 标题 绿/黄/红/蓝 最多1000字 最多1000字 最多225字 最多50字 标题 完成日期 整改计划内容 说明原因 现有措施 绿/黄/红/蓝 最多1000字 最多1000字 最多225字 最多50字 统一 年月日格式 最多1000字 最多255字 最多1000字 2.2.2. 恢复计划的时间进度表 2.3. 不完善的业务恢复机制 整改 计划 风险 已可控 标题 完成日期 整改计划内容 说明原因 现有措施 最多50字 统一 年月日格式 最多1000字 最多255字 最多1000字 2.3.2. 业务连续性规划最低要求 所有重要的业务与后台部门已制定业务连续性规划最低要求，以保证基本的业务与技术服务能力。最低要求在制定业务连续性规划前已经高级管理层批准。高级管理层应确保所有新业务在策划与开发阶段已考虑了业务连续性要求。 风险 详情 风险评级 问题或者差距 说明性资料 有关文件 整改 计划 风险 已可控 子风险点 标题 完成日期 整改计划内容 说明原因 现有措施 绿/黄/红/蓝 最多1000字 最多1000字 最多225字 最多50字 统一 年月日格式 最多1000字 最多255字 最多1000字 2.4. 不适当的恢复组织机构设置 因关键人员缺失或者缺位导致的业务恢复延误，或者决策延误。 风险操纵 要求 2.4.1. 危机事件管理小组 被监管机构已建立了危机事件管理小组负责管理各个阶段的危机事件。危机事件管理小构成员应包含高级管理层与要紧后台部门负责人（如：基建部门、信息科技部门、办公室与人力资源部门） 风险 详情 风险评级 问题或者差距 说明性资料 有关文件 整改 计划 风险 已可控 被监管机构已建立了指挥中心，为危机事件管理小组提供必要的工作场地与设施。指挥中心与被监管机构的要紧运营地点保持足够的物理距离，避免同时受到灾害影响。 风险 详情 风险评级 问题或者差距 说明性资料 有关文件 整改 计划 标题 完成日期 整改计划内容 绿/黄/红/蓝 最多1000字 最多1000字 最多225字 最多50字 统一 年月日格式 最多1000字 标题 完成日期 整改计划内容 说明原因 现有措施 绿/黄/红/蓝 最多1000字 最多1000字 最多225字 最多50字 统一 年月日格式 最多1000字 最多255字 最多1000字 2.4.2. 危机事件管理指挥中心 风险 已可控 说明原因 现有措施 最多255字 最多1000字 2.4.3. 业务重置与工作小组 所有有关的业务与后台部门（包含信息科技部门）已建立了恢复工作小组（同时可设立分小组负责业务重新启动流程），并在所有的重要环节指定了替补人员。 风险 详情 风险评级 问题或者差距 说明性资料 有关文件 整改 计划 风险 已可控 子风险点 业务连续性规划的规定内容与实际的恢复过程不一致，对实施人员没有提供足够的操作指引。 风险操纵 要求 2.5.1. 危机事件管理流程 业务连续性规划建立了一套危机事件管理流程，以成文形式公布，辅助高级管理层应对突发事件，并有效避免风险向整体业务传导。管理流程应包含：早期的灾害苗头侦测与对危机事件管理小组的快速通知，影响评估与决策制定，业务所在地的撤离与疏散，实施业务连续性规划，采集状况信息，沟通联络与受损设施的恢复。 风险 详情 风险评级 问题或者差距 说明性资料 有关文件 整改 计划 风险 已可控 业务连续性规划包含全面的操作守则与程序，动员恢复工作小组恢复并连续重要业务的运行，并最终实现业务的正常运转 风险 详情 风险评级 问题或者差距 说明性资料 有关文件 整改 计划 风险 已可控 标题 完成日期 整改计划内容 说明原因 现有措施 绿/黄/红/蓝 最多1000字 最多1000字 最多225字 最多50字 统一 年月日格式 最多1000字 最多255字 最多1000字 标题 完成日期 整改计划内容 说明原因 现有措施 绿/黄/红/蓝 最多1000字 最多1000字 最多225字 最多50字 统一 年月日格式 最多1000字 最多255字 最多1000字 标题 完成日期 整改计划内容 说明原因 现有措施 绿/黄/红/蓝 最多1000字 最多1000字 最多225字 最多50字 统一 年月日格式 最多1000字 最多255字 最多1000字 2.5. 缺乏完善的文档记录管理 2.5.2. 业务重置 风险 详情 风险评级 绿/黄/红/蓝 2.5.3. 突发事件应急处理联络与恢复项目列表 负责业务恢复人员及备用人员的联系方式，包含下班后的联络信息，并配备至人员手中。制定业务恢复任务列表并纳入业务连续性规划。 风险 详情 风险评级 问题或者差距 说明性资料 有关文件 整改 计划 风险 已可控 风险操纵 要求 业务恢复过程中，所有业务与后台部门的技术需求在业务连续性规划中均有全面说明。 风险 详情 风险评级 问题或者差距 说明性资料 有关文件 整改 计划 风险 已可控 子风险点 业务恢复所需熟悉的情况与信息无法得到满足，或者信息沟通能力不足 风险操纵 要求 2.6.1. 定义重要信息 业务连续性规划对灾害过程中重要业务与后台部门进行业务恢复时需要的重要信息进行了明确定义，重要信息包含存储在电子或者非电子介质上的信息。 风险 详情 风险评级 问题或者差距 说明性资料 有关文件 整改 计划 风险 已可控 标题 完成日期 整改计划内容 说明原因 现有措施 绿/黄/红/蓝 最多1000字 最多1000字 最多225字 最多50字 统一 年月日格式 最多1000字 最多255字 最多1000字 标题 完成日期 整改计划内容 说明原因 现有措施 绿/黄/红/蓝 最多1000字 最多1000字 最多225字 最多50字 统一 年月日格式 最多1000字 最多255字 最多1000字 标题 完成日期 整改计划内容 说明原因 现有措施 绿/黄/红/蓝 最多1000字 最多1000字 最多225字 最多50字 统一 年月日格式 最多1000字 最多255字 最多1000字 2.5.4. 技术恢复方案 2.6. 无效的信息恢复 2.6.2. 重要信息记录管理 对认定的重要信息档案实行有效备份与异地保管。严格操纵重要信息档案的调取，保证其对业务重启的可靠性。制定了有关文件，规定重要信息档案在遗失、受损与破坏的情况下如何进行恢复与再生，与按何种次序进行恢复与再生。 风险 详情 风险评级 问题或者差距 说明性资料 有关文件 整改 计划 风险 已可控 标题 完成日期 整改计划内容 说明原因 现有措施 绿/黄/红/蓝 最多1000字 最多1000字 最多225字 最多50字 统一 年月日格式 最多1000字 最多255字 最多1000字 2.6.3. 联络沟通机制 被监管机构与其他重要外部机构建立了正式的联络沟通机制（如：监管部门、投资者、客户、交易对手、商业合作伙伴、服务提供商、新闻媒体与其他股东等），对内部机构的沟通联系机制（如：内部员工、母公司、总部、分支机构等）。业务连续性规划应明确指定灾害期间的对外新闻发言人，重要外部机构的电话号码与电子邮件地址应被妥善储存并易于调用。 风险 详情 风险评级 问题或者差距 说明性资料 有关文件 整改 计划 风险 已可控 子风险点 标题 完成日期 整改计划内容 说明原因 现有措施 绿/黄/红/蓝 最多1000字 最多1000字 最多225字 最多50字 统一 年月日格式 最多1000字 最多255字 最多1000字 2.7. 风险化解与转移措施不足 因保险覆盖范围不足导致缺失 风险操纵 要求 2.7.1. 其他风险化解与转移措施 被监管机构采取其他形式的风险化解与转移措施，如通过保险降低因灾害产生的财务风险。被监管机构应在业务连续性规划中包含补充流淌性的措施。 风险 详情 风险评级 问题或者差距 说明性资料 有关文件 整改 计划 风险 已可控 标题 完成日期 整改计划内容 说明原因 现有措施 绿/黄/红/蓝 最多1000字 最多1000字 最多225字 最多50字 统一 年月日格式 最多1000字 最多255字 最多1000字 风险点 3. 备份中心 业务连续性规划无法实施 子风险点 3.1. 备份中心的设置缺陷 因备份中心能力不足或者功能缺陷导致业务连续性规划无法实施 风险操纵 要求 3.1.1. 业务重置备份中心的建设 用于业务重置的备份中心应与被监管机构的主中心保持足够的物理距离，以避免同时受到灾害影响（如：使用彼此隔离的电信网络与电力供应） 风险 详情 风险评级 问题或者差距 说明性资料 有关文件 整改 计划 风险 已可控 备份中心应保证在业务连续性规划的规定时间内启动使用。被监管机构已安排了备份中心运行所需的各类后勤保障。 风险 详情 风险评级 问题或者差距 说明性资料 有关文件 整改 计划 风险 已可控 标题 完成日期 整改计划内容 说明原因 现有措施 绿/黄/红/蓝 最多1000字 最多1000字 最多225字 最多50字 统一 年月日格式 最多1000字 最多255字 最多1000字 标题 完成日期 整改计划内容 说明原因 现有措施 绿/黄/红/蓝 最多1000字 最多1000字 最多225字 最多50字 统一 年月日格式 最多1000字 最多255字 最多1000字 3.1.2. 备份中心的启动就绪要求 3.1.3. 技术恢复备份中心的建设 技术恢复备份中心（数据备份中心）应配备足够的技术装备（工作站、服务器、打印机等）在型号、数量与容量等方面满足业务连续性规划的恢复要求。技术恢复备份中心根据规划的要求应配备足够的通信网络与带宽设施，与预装的网络线路，以应对估计出现的通话与数据传输高峰。 风险 详情 风险评级 问题或者差距 说明性资料 有关文件 整改 计划 风险 标题 完成日期 整改计划内容 说明原因 绿/黄/红/蓝 最多1000字 最多1000字 最多225字 最多50字 统一 年月日格式 最多1000字 最多255字 已可控 风险操纵 要求 现有措施 最多1000字 3.1.4. 电信网络连接备份 被监管机构已将自己的备份站点与其要紧客户、交易对手与服务提供商的备份站点建立了电子网络连接，避免因主中心距离较近而同时受到灾害影响。 风险 详情 风险评级 问题或者差距 说明性资料 有关文件 整改 计划 风险 已可控 合约条款应包含备份中心的使用期限与备份设施、技术支持或者有关硬件的服务承诺。在某些情况下。服务提供商应证明其备份中心在灾难事件中的自身恢复能力。 风险 详情 风险评级 问题或者差距 说明性资料 有关文件 整改 计划 风险 已可控 任何可行的互惠业务恢复协议应通过被监管机构充分的风险评估与备案，并正式提交董事会批准 标题 完成日期 整改计划内容 说明原因 现有措施 绿/黄/红/蓝 最多1000字 最多1000字 最多225字 最多50字 统一 年月日格式 最多1000字 最多255字 最多1000字 标题 完成日期 整改计划内容 说明原因 现有措施 绿/黄/红/蓝 最多1000字 最多1000字 最多225字 最多50字 统一 年月日格式 最多1000字 最多255字 最多1000字 3.1.5. 外包备份中心的管理 3.1.6. 互惠的业务恢复协议 风险 详情 风险评级 问题或者差距 说明性资料 有关文件 绿/黄/红/蓝 最多1000字 最多1000字 最多225字 最多50字 统一 年月日格式 最多1000字 最多255字 最多1000字 整改 计划 风险 已可控 风险点 标题 完成日期 整改计划内容 说明原因 现有措施 4. 测试与保护 未审批与过期业务连续性规划 子风险点 4.1. 测试能力不足 无法查找潜在问题与保证备份中心对业务的顺利恢复 风险操纵 要求 4.1.1. 业务连续性规划测试频度 被监管机构至少每年进行一次业务连续性规划测试 风险 详情 风险评级 问题或者差距 说明性资料 有关文件 整改 计划 风险 已可控 业务连续性规划测试的范围应全面覆盖规划的要紧构成部分，与与重要外部机构的衔接部分。业务连续性规划测试已被验证有效：员工撤离与疏散、通讯联系、业务备份中心与技术备份中心的启用，外部机构提供的恢复服务，重要档案的恢复高级管理层实地参与年度测试并熟悉自己在业务连续性规划中的职责。负责恢复的人员及其替补人员应参加测试以便熟悉有关职责。 风险 详情 风险评级 问题或者差距 说明性资料 有关文件 整改 计划 风险 已可控 标题 完成日期 整改计划内容 说明原因 现有措施 绿/黄/红/蓝 最多1000字 最多1000字 最多225字 最多50字 统一 年月日格式 最多1000字 最多255字 最多1000字 标题 完成日期 整改计划内容 说明原因 现有措施 绿/黄/红/蓝 最多1000字 最多1000字 最多225字 最多50字 统一 年月日格式 最多1000字 最多255字 最多1000字 4.1.2. 业务连续性规划测试的范围 4.1.3. 测试文档管理 建立正式的测试文档管理制度（包含测试方案、测试环境、测试流程与测试结果） 风险 详情 风险评级 问题或者差距 说明性资料 有关文件 风险操纵 要求 风险 已可控 整改 计划 标题 完成日期 整改计划内容 说明原因 现有措施 绿/黄/红/蓝 最多1000字 最多1000字 最多225字 最多50字 统一 年月日格式 最多1000字 最多255字 最多1000字 4.1.4. 业务连续性规划测试的后评价 业务连续性规划测试完成后，后续评估报告应提交被监管机构的高级管理层审核。 风险 详情 风险评级 问题或者差距 说明性资料 有关文件 绿/黄/红/蓝 最多1000字 最多1000字 最多225字 最多50字 统一 年月日格式 最多1000字 最多255字 最多1000字 整改 计划 风险 已可控 子风险点 标题 完成日期 整改计划内容 说明原因 现有措施 4.2. 缺少定期保护 过期的业务连续性规划. 风险操纵 要求 4.2.1. 变更管理 被监管机构应建立正式的变更管理机制，保证其业务连续性规划通过有效的审批与存档程序得到及时更新。程序需要确保要紧员工、交易对手、客户与服务提供商的联络方式及时得到更新。 风险 详情 风险评级 问题或者差距 说明性资料 有关文件 整改 计划 风险 已可控 业务连续性规划文档备份应实行异地保管，供高级管理层与其他重要人员使用的应急步骤要实行多地保管（如办公室，家里，公文包或者者其主页等） 风险 详情 整改 计划 风险 已可控 风险评级 问题或者差距 说明性资料 有关文件 标题 完成日期 整改计划内容 说明原因 现有措施 绿/黄/红/蓝 最多1000字 最多1000字 最多225字 最多50字 统一 年月日格式 最多1000字 最多255字 最多1000字 标题 完成日期 整改计划内容 说明原因 现有措施 绿/黄/红/蓝 最多1000字 最多1000字 最多225字 最多50字 统一 年月日格式 最多1000字 最多255字 最多1000字 4.2.2.业务连续性规划文档的存取 风险操纵 要求 4.2.3. 外部服务提供商管理 假如服务提供商负责提供重要的恢复服务，应定期评估服务协议的适用性 风险 详情 风险评级 问题或者差距 说明性资料 有关文件 绿/黄/红/蓝 最多1000字 最多1000字 最多225字 最多50字 统一 年月日格式 最多1000字 最多255字 最多1000字 整改 计划 风险 已可控

标题 完成日期 整改计划内容 说明原因 现有措施

2022年10月16日星期日05:25:28

10.16.202205:2505:25:2822.10.165时25分5时25分28秒Oct. 16, 2216 October 20225:25:28 AM05:25:28