机械设备、物资管理办法

（本办法经2014年10月8日总经理办公会审议通过）

第一章 总则

第一条 机械设备（以下简称设备）是企业生产力要素之一，是企业资产的主要组成部分。为规范企业

设备管理,提高企业技术装备水平，保证设备有效运行,增强企业核心竞争力，实现资产保值增值，根据国家有关法律法规及中国中铁相关规定，结合精细化管理要求及公司实际，制定本办法。

第二条 本办法旨在对公司设备进行系统管理，建立一个完整的管理体系，对设备从购置、安装、使用、

维护、修理、改造、直至报废的整个寿命周期进行全过程的管理.

第三条 本办法所称设备是指在生产活动中可供长期反复使用的机器、仪器、器械、装置等固定资产，

具体内容见《机械设备目录》（附件1）。

第四条 设备管理方针:坚持依靠科技进步，提升企业核心竞争力，促进生产活动。设备管理原则：坚

持技术管理与经济管理相结合, 实物管理与资产管理相结合，研制与使用相结合，维护与检修相结合,修理、改造与更新相结合，采购与转让、租赁相结合，专业管理与综合管理相结合的原则。

第五条 设备管理的基本任务:贯彻执行国家及中国中铁有关设备管理的法律法规及相关规定；以资产

为纽带，建立健全适应现代企业发展需要的设备管理；对设备实行综合管理;最终为实现企业经济效益最大化服务，实现资产保值增值.

第六条 公司设备管理目标：完好率≥85%，利用率≥80％，大型设备采购集中度100％。 第七条 本办法适用于公司及所属各单位。

第二章 机构与职责

第 公司设备管理实行“统一领导、分级管理”的原则，分为公司、子（分)公司和项目部三个管

理层级，按照下管一级的原则,实施分级管理.其中公司为管控层，子(分）公司为主责层，项目部为执行层。上一级对下一级业务实施定期考核。

第九条 各管理层级应有一名领导分管设备管理工作，明确设备管理主责部门，并根据管理的设备固定

资产原值适度配备专职设备管理人员.项目部必须配备专（兼）职设备管理人员,合同金额超过1亿元的必须配备专职设备管理人员。对于配备大型专用设备(如铁路混凝土箱梁提、运、架设备，铁路、公路架桥机，岩石隧道掘进机、盾构等)等直接影响工程工期、质量、安全的项目,除成立设备管理专职机构、明确分管负责人外，还必须配备随机专业机械技术人员。

专职设备管理人员、随机专业机械技术人员应具备机械类助理工程师及以上技术职称。

第十条 设备管理部门是设备采购、使用及报废全周期管理的归口部门,主要职责如下： 一、 公司设备管理职责

1. 贯彻执行国家的法律法规和中国中铁有关设备管理的相关规定；制定公司设备管理规章制度，并监

督检查执行情况.

2. 制定公司装备发展规划；收集、编制并上报公司设备购置预算和实际购置申请；上报大型设备投资

可行性研究报告；掌握公司设备数量、技术状况、设备能力和资产状况，汇总上报有关报表。

3. 参与公司生产经营，负责重大工程项目投标过程中设备资源配置；参加重点工程施工调查和设备配

备方案调研论证.

4. 参加中国中铁组织的设备集中采购工作;负责公司采购权限内设备的上会审批、设备选型和组织购置

等工作.

5. 负责大型特种设备的公司级验收与专项检查;负责公司设备的使用监管,建立公司闲置设备信息库并

组织调剂.

6. 负责公司投资设备的转让、租赁、报废等工作。

7. 制定公司外租设备指导价并定期发布,对下级单位具体租赁行为（计划、合同、执行、退租等）实施

审批、指导与监管。

8. 推广应用新技术、新工艺、新材料、新设备，组织公司“四新技术”交流会。 9. 组织开展设备大检查、设备资产清查和评比表彰活动。

10. 参加重大设备事故调查、分析和处理;主持设备重大故障的调查、制定修复方案并监督实施、组

织验收。

11. 开展设备科技情报和信息交流服务,组织应用中国中铁设备管理系统、成本管理系统、电子商务

采购平台等信息系统。

12. 配合人力资源部门开展设备从业人员的管理知识培训和专业技能培训，开展相关人员的岗前培训,

监管设备操作人员的持证上岗情况。

13. 按照公司质量、环境、职业健康安全三体系要求开展相关工作，并对设备管理存在的问题持续改

进。

二、 子(分）公司设备管理职责

1. 贯彻执行国家的法律法规和上级有关设备管理的相关规定;制定子(分）公司设备管理实施细则，并

监督检查执行情况。

2. 制定子（分）公司装备发展规划；上报子(分）公司设备购置预算和实际购置申请;掌握子（分）公

司设备数量、技术状况、设备能力和资产状况，上报有关报表。

3. 参与子（分）公司生产经营，负责工程项目投标过程中设备资源配置；参加工程施工调查和设备配

备方案调研论证。

4. 参加公司组织的设备集中采购工作；负责子（分)公司采购权限内设备的上会审批、设备选型和组织

购置等工作。

5. 负责大型特种设备的子（分）公司级验收与专项检查；负责子(分)公司设备的使用监管，建立子(分）

公司闲置设备信息库并组织调剂。

6. 负责子（分）公司投资设备的转让、租赁、报废等工作，大型设备上报公司审批。

7. 制定子(分)公司外租设备限价并定期发布，对项目具体租赁行为（计划、合同、执行、退租等）实

施审批与监管。

8. 推广应用新技术、新工艺、新材料、新设备，组织子(分）公司“四新技术”交流会。 9. 组织开展设备大检查、设备资产清查和评比表彰活动。

10. 参加设备事故调查、分析和处理；负责设备故障的调查、制定修复方案并监督实施、组织验收. 11. 开展设备科技情报和信息交流服务，应用中国中铁设备管理系统、成本管理系统、电子商务采购

平台等信息系统.

12. 配合人力资源部门开展设备从业人员的管理知识培训和专业技能培训，开展相关人员的岗前培

训，监管设备操作人员的持证上岗情况。

13. 按照公司质量、环境、职业健康安全三体系要求开展相关工作，并对设备管理存在的问题持续改

进。

14. 制定子（分）公司项目部设备管理职责。 三、 项目部设备管理职责

1. 贯彻执行上级各项设备管理制度和标准,制定项目机械设备管理、使用、修理、维护保养的实施细则

并认真执行。

2. 参与项目施工调查，参与编制项目施工组织设计，向上级设备管理部门提报机械配置计划并遵照批

复意见执行。

3. 负责机械设备的进场验收、安装调试、组织退场等工作。

4. 负责本项目机械设备(含自有、外租、分包队伍自带等）的管、用、养、修、算等工作.

5. 负责对本项目大型特种设备、外租设备实施专项管理，按照公司要求落实检验验收、租赁限价、合

同评审等。

6. 负责组织实施上级下达的设备大修及专项保养计划；负责按设备规定周期编制和下达本项目设备日

常维修、保养计划，组织或督促落实。

7. 负责按月组织本项目机械设备安全检查,对不合格项制定整改计划与措施，监督整改及落实情况。 8. 负责本项目机械事故的调查、分析、处理、上报等工作。

9. 负责项目设备管理、使用和维修人员的技术业务培训与考核工作，指导班组机电人员使用和维护保

养设备。

10. 负责机械使用费的统计分析，提出改进措施并组织落实。 11. 负责对作业队伍设备的监督管理和日常检查。

12. 按照质量、环境、职业健康安全三体系要求，开展本项目设备管理相关工作。

13. 收集、整理、分析、保管设备原始资料(运转记录、维修保养记录、交记录等)，建立设备台

账与技术档案,及时准确填报各种统计报表。

14. 制定项目分部、作业队设备管理职责并上报核备。

15. 公司设置指挥部、代局指管理时，其设备管理职责参照项目部，对各项目分部设备管理情况进行

监管，向公司请示、报告并依据批复意见执行.

第三章 设备配置

第十一条 项目工程部应根据施工组织设计和项目施工进度安排，提出《机械设备配置计划》,包含名

称、规格、数量、使用日期等。

第十二条 项目设备管理部门对《机械设备配置计划》的相关内容进行确认，经总工程师审核、项目经

理审批后报上级审批。

第十三条 公司、子（分）公司设备管理部门依据项目施工生产需要，结合自有机械设备保有情况和使

用状况对《机械设备配置计划》审核,提出配置建议（数量、型号、来源等），报分管领导审批后确定设备配备方式。

第十四条 设备配置应优先考虑自有机械设备,在无法调剂或不经济等特殊情况下，方可考虑外租或新

购。

第十五条 各单位设备管理部门应积极参与项目投标，对投标项目设备配置方案(清单)把关。针对大型

设备，如内部无法调剂不得随意配置（特别是型号、厂商和来源）,必须报公司物资设备部审核。

第四章 设备购置

第十六条 设备作为企业资产的重要组成部分，其购置应纳入企业投资决策机制.各单位应根据国家关

于国有资产管理相关规定、上级设备管理办法及本公司章程、各级岗位职责与权限，制定本单位设备购置的决策程序。

未履行决策程序即实施采购的,追究相关单位(部门）和个人责任,并对主责人员及单位(部门）业务考核实

施一票否决，判定该周期内业务考核不合格.

第十七条 各单位应制定符合企业发展战略要求的装备规划，并加强对规划的管理。设备投资重点应是

与企业发展相适应的关键设备，重点满足高、难、新、尖工程项目施工技术要求，针对通用和社会资源丰富的设备应控制购置,针对指挥管理用车严格按照公务用车管理要求实施控制和审批。

第十 严格实行机械设备固定资产投资预算管理。各子（分）公司按规定时间和项目编制并申报预

算（含中期调整）。未列入公司年度预算或超出预算指标的，采购前必须报公司审批。

第十九条 设备选型应遵循技术先进、配套合理、经济适用的原则，符合安全、环保和节能要求，禁止

选用国家明令淘汰的设备，公司物资设备部依照国家公布的淘汰设备公告或文件，建立淘汰设备清单并及时公布.

第二十条 大型、批量设备购置实行中国中铁和公司两级平台集中采购，按照公司《大型设备集中采购

管理实施细则》执行.

第二十一条 论证与审批

1. 设备采购申请报送时应附设备投资方案及本单位总经理办公会批准购置的会议纪要。投资方案应包

含可行性分析(技术性、经济性）、采购方式、资金来源等。确因工程急需,应减少环节及时上报。

2. 属于集中采购范畴的设备,由公司物资设备部组织相关部门和专家对投资方案进行论证,提出采购建

议,报公司分管领导批示后拟定议题，提交公司总经理办公会议审议。应报中国中铁审批的,经公司总经理办公会议审议批准后，由公司物资设备部向中国中铁报送采购申请。经审批后，按采购权限分别由中国中铁工业设备部、公司物资设备部组织采购。

针对集中采购范畴的部分设备，公司可授权子(分)公司组织采购并派员监督和指导,但招标公告、中标公示应利用公司网站公布，并在确定采购厂商和价格前由子(分）公司写出书面报告报公司审批。

3. 集中采购范畴以外的设备，由子（分）公司设备管理部门组织相关部门和专家对投资方案进行论证,

提出采购建议,报子（分）公司分管领导批示后拟定议题，提交子（分）公司总经理办公会议审议.应报公司审批的，经子（分）公司总经理办公会议审议批准后，由子(分)公司设备管理部门向公司报送采购申请，经审批后，由子（分）公司设备管理部门组织采购。

第二十二条 采购程序 (一)属于公司集中采购范畴的设备

1. 公司物资设备部牵头，相关部门和设备使用单位参与共同编制招标文件、拟订评标委员会（小组）

成员，报分管领导审批。

2. 公司物资设备部负责将招标文件公开挂网。

3. 公司物资设备部组织、相关部门和设备使用单位在纪委监察部监督下公开开标。 4. 评标委员会(小组）评标,编写评标报告，报公司分管领导审批。 5. 公司物资设备部负责将中标公示公开挂网。

6. 设备使用单位与中标厂商进行合同谈判,初步拟订合同。 7. 设备使用单位进行合同评审,报分管领导审批后上报。

8. 公司进行合同评审，部门包含物设、工程、科技、财会、法律等。 9. 设备使用单位依据公司评审意见修改合同相关条款。 10. 签订设备采购合同。 (二）公司集中采购范畴以外的设备 由子（分)公司参照上述采购程序办理.

第二十三条 设备采购应符合国家招投标法及实施条例要求，采用招标方式(公开或邀请招标)进行。因

情况特殊来不及按规定程序和方式招标的，必须上报一级审批。

第二十四条 融资租赁设备因租赁期末承租设备所有权归属本单位，属于设备采购范畴，应纳入自有设

备管理，并按照公司《大型设备集中采购管理实施细则》执行。

第二十五条 公司出资采购的大型专用设备，使用单位应参与其设计方案、制造工艺的技术论证，选派

有经验的技术人员驻厂监造，监督设备的制造质量和进度。

第二十六条 优质供应商的管理按照公司《机械设备优质供应商管理实施细则》执行。公司每年转发中

国中铁《大型设备和通用重点设备目录》（附件2）年度施工设备优质供应商名录,并根据该名录、结合公司实际发布本公司的机械设备优质供应商名录。

第五章 基础管理

第二十七条 管理号码

1. 新购机械设备安装调试完毕达到可使用状态后,应及时办理组资手续，并申请建立机械设备管理号

码。

2. 机械设备管理号码由公司物资设备部按中国中铁颁布的《机械设备目录》（附件1）统一编制。 3. 各使用单位制作机械设备管理号码牌，牢固装置于机械设备明显位置。

4. 批准报废或调出公司外的机械设备，机械设备管理号码应立即废除并报备公司物资设备部,不得继续

使用。

5. 通过技术改造改变原机结构性能的,应废除原管理号码,向公司物资设备部申请重新编号。 6. 机械设备管理号码是设备的身份证，在调动划拨、技术改造、维修保养、报废以及填写或移交履历

档案时，必须准确填写。

第二十 档案管理

1. 机械设备档案包括设备台账、设备履历簿、设备技术资料、设备运转记录、交记录、巡检记录

等。

2. 设备台账是掌握施工机械设备情况的主要资料，各级设备管理部门均应建立本单位保有设备总账、

下属单位分户台账和类别台账（自有、外租、协作队自带等）。

设备台账应指定专人管理，及时清查，做到数据准确，账物相符，资产清楚.设备台账应在公司指定的信息平台上填报，实现公司内设备台账的分级查阅。

3. 设备履历簿应一机一册,详细记载机械设备简历，包含变动、事故、运转、修理、保养、技术改造等

各项资料,由现场设备管理人员填写和保管，并随设备调转时移交。

4. 设备技术资料包括机械设备使用说明书,出厂合格证，采购合同原件或复印件，购货复印件，车

辆证书及特种设备许可证、型式试验报告原件或复印件，保养、维修手册，机械设备结构及安装图纸，零配件目录，机械设备移交验收记录，以及机械设备技术改造设计及申请批复，机械设备信息资料等。

大型和通用重点设备技术资料，由设备产权单位设备管理部门按照档案管理要求建立和保存，在设备报废处置后方可销毁。

5. 机械设备运转记录由操作人员填写,主要内容包括机械设备运转小时、油料消耗、完成工作量、故障

及维护等，现场设备管理人员负责每月检查和汇总，逐级上报.

第二十九条 机械调动

公司可依据施工任务及设备使用、闲置状况等，直接调拨子(分）公司设备，由公司下达机械调拨通知单，监督调入、调出子（分)公司执行。

机械设备调动由投资主体的设备管理部门下达机械调拨通知单,调出单位填制固定资产接收移交记录表，经

交接双方签章齐全并办理实物交接后，与有关技术资料一并移交接收方。

1. 调出机械必须确保技术状况良好,随机附件、设备档案齐全.如调入单位发现设备技术状况无法满足

正常需要或随机附件、设备档案缺失的，经上级设备管理部门确认属调出单位责任，修复或补齐费用由调出单位承担.

2. 调出单位负责装车，协助办理运输，运输费用由调入单位承担，运输安全由调入单位负责. 3. 公司组资的设备，子（分）公司无权调动。确需变更使用项目、地点时，必须向公司物资设备部书

面申请。

第三十条 各级设备管理部门应利用中国中铁设备管理信息系统开展信息化管理.设备产权单位负责设

备管理信息系统数据库的录入、修改,信息化系统按权限使用.

第三十一条 机械设备的组资、折旧计提方法及范围执行公司《固定资产财务管理办法》规定，大型专

用设备的组资、折旧计提方法、闲置管理费、再利用费用摊销执行公司《大型专用设备财务管理办法》规定.大型专用设备折旧摊销工作量见附件3。

第三十二条 报表管理

各级设备管理部门应按规定向上报送有关报表。 子（分）公司应向公司报送的报表见附件4至附件11。

第六章 使用、保养与维修

第三十三条 设备使用、保养与维修管理必须坚持“预防为主、养修并重\"的原则。设备管理和使用单

位必须建立健全设备操作、保养、维修、岗位责任、持证上岗、交、巡回检查等制度。

第三十四条 进场验收

大型特种设备投入使用前，必须进行分级验收，特种设备应按《特种设备安全法》等要求实施委托检验并取证。

外租、劳务分包队伍自带设备进场后，在投入使用前应进行验收,包含所有权证明、许可证书、设备状况、操作资格、随机附件、技术资料等，必要时还应进行价值评估,避免非正常退场或设备损坏时因价值无法认定产生纠纷或造成经济损失。

第三十五条 要素识别

机械设备特别是特种设备在使用前，应对可能造成的事故危害和环境影响进行危害辩识和环境因素识别，并制定针对性措施,针对重大危险源应制定应急预案并实施演练。

第三十六条 定人定机

设备应配备固定的合格操作人员，其中对一机多人操作的大型设备,要实行机长负责制。

针对岩石隧道掘进机、盾构、混凝土箱梁搬提运架设备、T梁架桥机、道砟捣固车、动力稳定车、配砟整形车、铁路架线车、铺轨机、焊轨机（车）等成套大型设备，机长应选择专业对口、具有中专以上学历的本单位正式员工担任。

大型设备主操作司机应为本单位正式员工，应配备专职机械技术人员(助理工程师以上).

第三十七条 机械设备必须按规定性能使用，燃料油料符合规定，电压等级符合铭牌要求，严禁超负荷

及违章使用机械设备.

第三十 设备运行的能耗应当达到国家或者行业有关节能标准，污染物排放不得超过国家或者地方

的污染物排放标准。对不能达标的设备，应当限期治理。限期治理仍未达标的，应当立即停止使用并进行强制报废。对设备产生的废水、废油应集中收集处理，采取防护或错时工作措施减少噪声污染，对施工机械产生的

扬尘采取洒水降尘的措施，使所产生的危害符合国家规定标准。

第三十九条 使用单位须按机械设备规定的保养周期和作业范围实行定期保养。设备保养分为日常保

养、定期保养和特殊保养.保养作业应严格按照设备使用说明书的规定进行.保养实施情况应及时做好记录，并具有可追朔性.在进入冬季施工前，要严格进行设备的换季保养，采取有效的防冻、防寒措施。

第四十条

设备修理应按照修理规程和技术标准进行，积极推广应用设备状态监测、故障诊断技术,

优先选用高效低耗的先进维修技术，减少维修污染排放，回收利用维修废弃物料。

第四十一条 一般机械设备的大修由项目部或专业机构（如租赁站）提出申请并附详细大修方案，上级

设备管理部门组织财会、成本等部门对大修方案进行审核,经分管领导审批后下达大修计划。设备大修可委托项目或外部机构实施,验收由子(分）公司负责。

第四十二条 大型专用设备的大修由子(分）公司设备管理部门提出申请并附详细大修方案，公司物资

设备部组织财会、成本等部门，相关专家和子（分)公司人员对大修方案进行论证，经分管领导审批后由公司下达大修计划。

公司作为投资主体的大型专用设备大修由子（分）公司负责实施,公司组织验收，费用由子（分）公司预提并承担，不列入项目责任成本；子(分）公司作为投资主体的设备大修，由子（分）公司负责组织并验收，公司抽检或派员参与。

第四十三条 设备保养、维修自身能力不足时,可委托具备资质和能力的外部厂商实施，但是必须签订

合同，并由子（分）公司审批.

针对大型专用设备，鼓励委托原生产厂商实施全面或较复杂的维修保养。

第七章 安全管理

第四十四条 设备安全管理必须遵循“安全第一，预防为主,节能环保、综合治理”的原则。设备使用

单位必须制定设备的安全技术操作规程，对员工进行安全生产教育，对相关操作和作业人员进行书面交底，定期组织设备安全检查。

大型专用设备的安全技术操作规程，由子(分）公司拟定，报公司审核后发布.

第四十五条 设备操作人员必须熟知安全技术操作规程,严禁违章操作；设备操作人员有权拒绝执行违

反设备操作规程的任何指挥或指令.

第四十六条 锅炉、压力容器（含气瓶)、压力管道、电梯、起重机械、场（厂）内机动车辆等特种设

备要严格按照《特种设备安全法》办理检验手续，在取得有效使用许可证后方可投入使用。

铁路自轮运转设备和铁路营运性车辆按照交通部有关规定办理检验手续。

供变电设施、水工设备、矿山设备、房建设备等,按照有关行业或系统相关规定审批（检验）、取证和使

用。

第四十七条 从事特种设备作业的人员应当按照《特种设备作业人员监督管理办法》或《建筑起重机械

安全监督管理规定》的规定，经考核合格取得《特种设备作业人员证》。

第四十 作业安全风险较大的大型专用设备（如铁路混凝土箱梁提、运、架设备,铁路、公路T梁

架桥机,岩石隧道掘进机、盾构，50吨以上起重机等），子(分）公司应制定安全作业指导书,报公司审核后发布。

第四十九条 各单位应定期对机械设备进行安全检查。公司结合机械大检查对大型设备进行抽查，子

（分）公司每年对大型、特种设备专项安全检查的频次不得少于一次，项目每月对大型、特种设备专项安全检查的频次不得少于一次。

第五十条

设备因非正常损坏导致停机并影响正常使用，造成一定经济损失或对外造成一定影响的，

属于设备事故。设备事故分为一般事故、重大事故、特大事故三类（设备事故引起生产安全事故按照安全部门有关规定执行,交通事故按门有关规定执行）。

1. 一般事故：设备修复费用5万元及以上,10万元以内。

2. 重大事故：设备修复费用10万元及以上,30万元以内或对外造成影响的。 3. 特大事故：设备修复费用30万元及以上或对外已造成严重影响的。 4. 未构成事故的均为设备故障。

修复费用只计算直接发生的人工、材料、设备租赁等费用或因事故造成报废的设备净值。

第五十一条 设备事故发生后必须保护好现场，采取有效应急措施，防止事故损失扩大，同时应迅速向

上级设备部门报告。具体程序是:

一般事故- -由项目部负责处理,上报子（分）公司设备管理部门备案.

重大事故— —事故发生后必须及时上报子（分）公司,由子（分）公司负责处理,上报公司设备管理部门备案.

特大事故— —事故发生后必须即时上报公司，由公司负责处理，上报股份公司工业设备部备案。

第五十二条 设备事故的处理要遵循“四不放过”的原则,即：事故原因未查清不放过，事故责任人未

受到处理不放过，事故责任人和广大群众没有受到教育不放过，事故没有制订切实可行的整改措施不放过。

第五十三条 对违反操作规程,导致发生设备事故，造成经济损失的，按公司《资产损失责任追究暂行

办法》、《领导人员责任追究办法》等办法执行；对隐瞒事故不报、弄虚作假的单位和个人应加重处罚，并追究领导责任。

第五十四条 各级设备管理部门要做好设备事故的统计、调查与分析工作。对重复发生故障的部位和部

件,应组织设备生产厂商及有关专家分析原因、制定防范措施，对重复发生事故的单位（含机组）和人员,应加强安全培训与考核，必要时进行人员或岗位调整。

第八章 技术改造

第五十五条 专用和特殊环境下作业的设备，可根据需要对设备进行技术改造,通用设备原则上不进行

技术改造。

第五十六条 技术改造应遵循针对性、先进性、适用性、可行性和经济性的原则，达到改善机械设备技

术性能，提高生产效率,节能减排等目的.

第五十七条 改造费用100万元以上，且符合资本化条件的设备技术改造应报公司审批，程序参照设备

采购。

第五十 公司出资的大型专用设备改造，属于变动主体结构、控制方式等重大项目，或改变设备主

要功能和参数的,必须报公司审批；一般项目由子（分)公司审批并组织实施,改造后报备公司。

第五十九条 技术改造项目，应由各单位分管领导或委托专业副总工主持进行技术经济论证。 第六十条

机动车辆改造，必须报经当地交通管理部门批准后方能实行。属于特种设备的，应委托外

部具备资质的厂商进行设计检算并实施，实施完毕按照《特种设备安全法》的规定进行检验取证。

第六十一条 技术改造费列入固定资产投资预算管理。 第六十二条 技术改造完成后,由批准单位组织验收。 第六十三条 技术改造可结合大修或项修一并进行。

第九章 设备转让与租赁管理

第六十四条 设备遵循有偿使用的原则，通过租赁、产权转让等方式，盘活设备闲置资产，减少重复购

置，提高设备投资效益.

第六十五条 闲置设备

(一）符合下列条件之一的可按闲置机械设备处理：

1. 不适合本单位生产需要且达不到报废条件的; 2. 超过本单位当前生产需要且达不到报废条件的；

（二）公司对大型设备的使用地点、进退场时间、闲置状况等实行动态管理，利用中国中铁采购电子商务平台、中铁二局门户网站等定期发布动态信息；并负责子（分）公司之间的大型设备转让、租赁与监管。

属于集中采购范畴的设备，公司内部有闲置资源可供利用时，不予审批新购;属于大型专用设备范畴的，公司内部有闲置资源可供利用时,不予审批外租。

子(分）公司应建立闲置机械设备调剂平台，定期向公司上报设备动态信息，实现闲置设备的信息发布与内部调剂。

(三）公司作为投资主体购置的大型专用设备闲置时，由原使用或受托管理单位负责其保管、存放和维护保养。

第六十六条 各单位应建立内部租赁体系,开辟和利用外部租赁市场，按照先内后外的原则提高设备资

产的投资效益。鼓励各单位成立具有一般纳税人资质的专业设备租赁公司或租赁具有一般纳税人资质的专业设备租赁公司的设备。

铁路混凝土箱梁搬、提、运、架设备，轨行式铁路T梁架桥机，电气化作业车、大机养设备、长轨铺轨机、岩石隧道掘进机、盾构、船舶及其他大型专用设备租赁方案(含租入、租出)，原值大于200万元的需上报公司审批，原值大于500万元的由公司审核后上报中国中铁审批。

第六十七条 为提高资产利用率，鼓励各子（分）公司之间相互租赁，租赁价格不得高于当期市场价. 第六十 外租设备的管理，按照公司《设备租赁管理实施细则》执行. 第六十九条 外协队伍自带设备，参照自有设备纳入项目部统一管理。

第十章 设备资产管理

第七十条

设备资产管理(包括集中采购、转让、租赁等）要适应建筑业“营改增”及管理有

关规定,满足业务、、资金三流一致的要求。

第七十一条 新购设备通过验收后，设备产权单位应及时根据新增设备验收记录单和购货办理固定

资产登记或预组资，建立设备台账。列入企业固定资产的设备应按照有关规定提取折旧。

为使企业可持续发展，各单位应保证设备改造与更新资金落实并不断提升装备能力。

第七十二条 各单位应按年度开展设备资产清查，确保设备资产账、物相符。设备资产清查报告应上报

一级备案.

对长期闲置设备依据管理权限，企业可按照有关规定，通过产权转让、租赁等方式处置。

第七十三条 公司公务用车实行预算总控和分级管理，各单位公务用车均实行数量和标准控制,公司公

务用车管理的主责部门是办公室，物资设备部负责车辆的采购、报废与处置,具体按照公司《公务用车管理实施细则》(司办〔2014〕143号）执行。各单位公务用车管理主责部门应建立公务用车台账，动态登记公务用车记录并按月进行单车消耗核算。

第七十四条 设备转让或报废应依据固定资产管理规定，按分级管理权限逐级上报审批.应遵循以下原

则和程序：

1. 内部企业受让优先的原则；

2. 设备管理部门牵头，财务、工程等相关部门参加，对设备进行评估、技术鉴定与咨询,确定其价值，

估算其价格，并按照本单位决策程序进行审批后执行;

3. 单笔原值在50万（含）以下或批次价值在100万（含）以下的,原则上由设备产权单位自行组织评

估，报公司备案；单笔原值在50万以上或批次价值在100万以上的，原则上由设备产权单位向公司上报申请，由公司根据实际情况组织或委托对设备进行评估；

4. 铁路混凝土箱梁提、运、架设备，铁路、公路架桥机（200吨及以上)，岩石隧道掘进机、盾构等及

其他原值大于500万元的大型设备的转让或报废，由公司物资设备部上报中国中铁备案。

5. 未提完折旧需要提前转让或报废的设备，应按财务部门有关规定办理。 第七十五条 转让或报废条件

达到以下条件之一的设备可以批准转让或报废:

1. 使用年限已超过国家规定的使用年限或折旧年限的； 2. 国家明令淘汰的；

3. 主要结构和部件损坏严重无法修复(包括因事故及意外灾害造成严重损坏）或修复费用过大而不经济

的；

4. 机型陈旧、技术性能低、无利用改造价值的;

5. 能耗过大、环境污染超标，无法改造,继续使用得不偿失的； 6. 因改建、扩建工程需要，必须拆除且无利用价值的。

第七十六条 各单位应成立转让或报废设备处置小组，按照国家法律法规、公司《资产转让管理暂行办

法》及相关财务规定执行.

第七十七条 报废程序

1. 公司组资的设备正常报废由公司批准，子(分)公司组资的设备正常报废由子(分)公司审批并报公司

物资设备部备案.

2. 非正常报废的处理，根据本公司章程报总经理办公会或董事会审批，并上报一级备案.

3. 经申报单位有关人员进行技术鉴定符合报废条件的,由保管或使用单位填报《固定资产拆除、报废申

请单》，按审批权限报设备管理部门审核，经分管领导批准后方可进行账务处理.

4. 报废设备的处置.由设备产权单位组成鉴定小组对报废设备合理估价或委托外部机构价格评估,通过

拍卖、转让、置换、废旧变卖等方式处置,处置全过程应邀请纪检部门派员监督。

5. 设备报废处置资金应按规定全部移交产权单位财务，不得以任何理由截留。

第七十 对免税进口设备，应严格遵守国家海关有关监管规定。在海关监管期内，不得转让、出租、

质押、改变用途，转移使用地点时，应按规定报监管海关备案。

第十一章 设备经济管理

第七十九条 设备经济管理的目的是遵循价值规律,通过经济核算取得最佳经济效果。设备管理主要经

济技术指标计算说明见附件12：设备管理主要经济技术指标计算说明。

第八十条

设备经济管理包含投资经济管理、使用经济管理与处置资产管理等。

第八十一条 设备投资经济管理是指设备采购、技术改造或租赁前进行的经济分析、对比与评估，包含

采用方式、资金投入、产生效益、回收周期等.

第八十二条 设备使用经济管理是指设备在使用过程中,因物资消耗、人工成本、维修保养、吊装运输、

安装调试、规费等产生的使用费。项目应每月对设备使用费进行一次统计与分析，找出非正常消耗的环节,制定针对性或优化措施，从而达到降低使用成本、提高经济性的目的。

第八十三条 设备处置经济管理是指设备处置所取得的效益是否最大化,包含价值评估、处置方式、资

金回收等.

第十二章 培训

第八十四条 各单位均应按年度制定设备人员培训计划，培训计划由设备管理部门拟订，包含管理培训、

技能培训、专项培训等，经批准后由本单位人力资源部门发布，设备管理部门协助组织实施。

第八十五条 各单位均应制定岗前培训计划，设备管理部门负责本专业及相关岗位有关设备规章制度、

职责与权限、工作流程等的岗前培训，编制培训教材并授课。

第八十六条 设备操作人员必须通过技术培训，经考核合格,取得相应的设备操作证才能上岗。因无证

操作导致设备毁损或人身伤亡的，追究培训考核相关人员的责任.

第八十七条 国家尚无规定的大型设备操作证，由公司统一印制、考核、发放和监察.

第十三章

一次，并结合工作需要开展不定期检查.

检查评比与奖惩

第八十 公司每年开展一次设备大检查与评比活动，每半年对子（分)公司设备管理情况进行考核

子(分）公司每半年开展一次设备大检查与评比活动，每季度对项目设备管理情况进行考核一次，并结

合工作需要开展不定期检查。

公司、子（分）公司应结合本单位检查与考核情况，开展设备管理优秀单位、先进个人评比表彰活动和

红旗设备评比活动。

第八十九条 合同金额超过3亿元的或者含有岩石隧道掘进机、盾构、混凝土箱梁搬提运架设备、T梁

架桥机、拼装架桥机、道砟捣固车、动力稳定车、铁路架线车、铺轨机、焊轨机（车)、大跨度索道等成套大型设备的项目作为必检单位。公司设备大检查覆盖全部子（分)公司、项目覆盖率不低于在建项目的10％，子(分）公司设备大检查覆盖全部项目。

第九十条

对设备管理差的单位(项目）,应限期整改。对检查中发现的问题及存在隐患，检查组应提

出整改意见，并对整改落实情况进行抽检，确保存在问题100％整改。

第九十一条 对出现下列情况之一的,按公司《资产损失责任追究暂行办法》、《领导人员责任追究办法》

等办法处理.

1. 设备严重失保、失修，或设备大量闲置造成浪费的;

2. 规避设备集中招标采购、越权采购或采购价格明显高于同期市场价格的； 3. 擅自拆除、停用或损坏后不及时修复设备安全保护、环保装置的； 4. 违反设备管理规定，擅自转让设备固定资产的；

5. 违反内部设备调剂、租赁管理规定，不服从内部调剂和租赁协调，租赁设备价格明显偏高的。

第十四章 附则

第九十二条 本办法自发布之日起执行。

第九十三条 本办法由中铁二局物资设备部负责解释与修订。

附件1:机械设备目录

附件2：大型设备和通用重点设备目录 附件3：大型专用设备折旧摊销工作量 附件4：施工企业技术动力装备情况年 报

附件5：施工机械设备资产变动情况表 附件6：主要设备完好、利用率 附件7：机械设备事故统计表

附件8：大型专用施工设备在用情况统计表 附件9：应急抢险装备情况表 附件10：外租设备统计报表 附件11：大型设备采购统计表

附件12：设备管理主要经济技术指标计算说明

附件1

类别号 Ι 土石方机械 101 101 102 103 103 104 105 106 106 106 106 106 106 106 107 109 110 110 110 111 112 112 112 112 113 114 115 116 116 117 117 117 118 119 120 121 122 123 124 履带挖掘机 轮胎挖掘机 推土机 履带拖拉机 轮胎拖拉机 自行铲运机 铲运机斗 振动压路机 手扶振动压路机 双钢轮压路机 静压压路机 夯实机 胶轮压路机 冲击压路机 平地机 挖沟机 履带装载机 轮胎装载机 挖掘装载机 松土器、液压破碎锤、其他工装 立爪装岩机 风动装岩机 电动装岩机 蟹爪装岩机 通风机 锻钎机 磨钎机 潜孔钻机 牙轮钻机 二臂凿岩台车 三臂凿岩台车 四臂凿岩台车 悬臂掘进机 露天钻机 装药台车 锚杆台车 隧道打眼车 捞土斗 水平钻机

机械设备目录

设备名称 125 126 127 130 131 132 133 199 II 动力机械 201 201 202 202 202 203 204 204 205 206 208 209 210 210 210 210 210 210 210 210 211 220 230 231 232 299 Ⅲ 起重机械 301 302 302 303 304 305 305 306 注浆钻机 管棚钻机 多功能钻机 TBM 盾构 盾构附件 工业吸尘机 其他 电动空压机 内燃空压机 发电机 发电车 发电船 锅炉 汽油机 柴油机 电动机 变压器 高压开关柜 低压开关柜 电容器柜 油断路器 油开关 互感器 隔离开关 起动器 高压配电盘 低压配电盘 锅炉附属设备 充电机 箱式变电站 液压泵站 高压清洗机 其他 塔式起重机 汽车起重机 随车起重机 轮胎起重机 履带起重机 蒸汽轨道吊 内燃轨道吊 龙门起重机 306 307 308 309 310 311 312 312 313 314 314 315 316 317 318 319 320 330 339 340 341 342 399 Ⅳ 运输机械 401 401 402 403 404 405 405 405 405 406 406 406 406 406 406 406 406 406 406 406 倒装龙门吊 简易起重机 缆索起重机 桥式起重机 卷扬机 浮吊 架桥机 转盘车 电动葫芦 千斤顶 预应力张拉设备 电气化架线车 叉式起重机 电气化安装车 电气化立杆车 施工电梯 拼装吊车 物料提升机 电动施工吊篮 高空作业车 搬运机 移动模架 其它 载重汽车 轻卡 自卸汽车 油槽汽车 水槽汽车 大客车 小客车 吉普车 小轿车 消防车 救护车 防疫车 洒水车 煤气罐车 冷藏车 警车 囚车 检测车 综合作业车 炸药车 406 407 408 408 408 408 409 410 411 412 413 414 415 416 417 418 419 419 419 419 420 421 422 423 424 425 430 499 Ⅴ 混凝土机械 501 502 503 504 506 506 507 508 509 510 511 511 511 511 512 扫路车 拖车头带平板 皮带输送机 螺旋输送机 斗式输送机 辊道输送机 电瓶车 轨道车 梭式矿车 船舶 翻斗车 拖轮 铁舶 汽车拖斗(板） 轨道平板车 机车 轨道板运输车 运碴车 运浆车 管片运输车 箱梁运梁车 沥青洒布车 稀浆封层车 划线车 石屑撒布车 沥青运输车 石砟漏斗车 其他 混凝土搅拌机 砂浆拌合机 喷浆机 灌浆机 混凝土输送泵 车载式混凝土泵 混凝土震动台 混凝土震动筛 碎石机 球磨机 钢筋切断机 钢筋弯曲机 钢筋调直机 钢筋拉伸机 对焊机 512 513 514 514 515 517 517 518 519 520 521 521 521 522 523 530 531 532 533 534 535 536 537 538 540 599 Ⅵ 基础水工机械 601 602 603 604 604 604 604 604 604 604 604 604 605 605 605 605 605 点焊机 磨砂机 混凝土搅拌站 混凝土配料机 混凝土搅拌仓 混凝土模板台车 散装水泥罐车 混凝土搅拌输送车 混凝土泵车 混凝土三联机 混凝土机械手 混凝土湿喷机 混凝土布料机（杆) 水泥拆包机 风送水泥机 混凝土切割机 混凝土切纹机 CA砂浆车 翻模机 管片生产线 轨枕生产线 混凝土制管机 制砖机 轨道板生产线 泥浆净化器 其它 蒸汽打桩机 内燃打桩机 振动打桩机 套管钻机 回转钻机 冲击钻机 钻井钻机 地质钻机 潜水钻机 通孔钻机 反循环钻机 坑道钻机 单级泵 多级泵 潜水泵 深井泵 污水泵 605 605 605 605 605 605 605 605 606 607 607 608 609 610 611 612 613 614 699 Ⅶ 木工机械 701 701 701 701 702 702 702 702 702 703 704 705 706 707 708 709 799 Ⅷ 金切机床 801 802 803 804 805 806 泥浆泵 真空泵 柱塞泵 沙泵 胶泵 灰渣泵 混流泵 往复泵 浮鲸 顶进设备 顶管机 打桩机锤头 打桩船 电杆钻坑机 沉拔桩机 槽壁机 旋挖钻机 粉喷桩机 其它 带锯 圆锯 截锯 弓锯 手压刨床 单面刨床 双面刨床 三面刨床 四面刨床 木工钻床 木工车床 榫槽机 木工修理设备 开榫机 木工铣床 木工打眼机 其他 车床 铣床 刨床 磨床 钻床 镗床 807 808 809 810 811 812 813 814 815 816 817 818 819 820 821 822 823 824 825 827 828 829 830 831 832 833 834 835 836 837 838 839 840 840 841 842 9 Ⅸ 测检设备 901 902 903 904 905 906 插床 拉床 齿轮加工机床 螺纹加工机床 电火花加工机床 联合机床 搪缸机 搪瓦机 搪刹车鼓机 珩磨机 磨气门机 气门座研磨机 金属锯床 剪冲设备 压力机 锻造设备 卷板机 热处理设备 工程修理车 电焊设备 滤油机 铸造设备 炼钢炉 电镀设备 打气泵 弯管机 化铁炉 电石炉 加油机 钢窗加工设备 汽车修理设备 钢筋笼滚焊机 切割机 金刚绳锯机 抛丸机 型钢组立机 其它 燃油泵试验台 机油泵试验台 电气试验台 水力测功器 耐压试验设备 材料试验机 907 908 909 910 911 912 920 930 999 Ⅹ 线路设备 001 002 003 004 005 005 006 006 007 008 009 010 011 012 013 014 014 015 016 017 020 021 022 023 029 030 040 041 099 注:

探伤设备 内燃综合试验设备 液压试验设备 试验变压器 电子汽车衡 机车监控信号设备 桥梁检测设备 轨道检测设备 其它 铺轨机 铺轨龙门架 铺碴机 液压起拨道机 液压捣固机 液压捣固车 道渣整形机 道碴整形车 夯拍机 铺轨钉连机 沥青摊铺机 沥青搅拌站 混凝土摊铺机 稳定土路拌机 稳定土厂拌设备 灰土拌合机 石灰消解机 破碎站 沥青脱桶设备 乳化沥青设备 动力稳定车 钢轨收轨车 钢轨调直机 换轨车 其它线上机械 长钢轨焊接设备 冷再生机 沥青铣刨机 其它 1．机械管理号码采用11位数字,共分三个段.第一段 3位数，第一个数取0—9为类别号,第二、三位为取01—99为机名号；第二段为流水号，取数字0001-9999，为各集团公司自定的流水号；第三段为单位代码，第一、二位为集团公司代码，

取数字01—99，第三、四位为集团公司的子、分公司代码,取数字01—99。段与段之间用“-”分开。凡属同类同机名的机械前三位必须一致。

2．第三段单位编码规定中铁一局—中铁十局对应采用数字01-10，中铁大桥局为11，中铁隧道局为12,中铁电气化局为13,中铁建工为14,中海外为15，中铁国际为16,中铁置业为17，中铁港航局为18，航空港为19，上海局为20，中铁资源21，中铁山桥为22,中铁宝桥为23，中铁科工为24,中铁装备为25。其它各集团公司由股份公司另行确定。

3．各类机械在目录中都有一项“其它\凡是机械目录中没有包括的都归入“其它”，具体名称填机械本身的名称。

4． 主要机械的种类视情况随时进行调整，本目录不做标记。

附件2

大型设备和通用重点设备目录

大型设备目录

设备名称

1。旋挖钻机 2.槽壁机

主要规格 钻孔直径： ≥1m;

洗槽宽度： ≥1m;

3.盾构、TBM 等地下掘进设备 5。铁路箱梁架桥机、运梁车、

提梁机、梁场搬运机

4。各类凿岩台车、多功能钻机、露天钻机、混凝土机械手、混凝土臂架泵车；

起重： 起重：

≥320t； ≥50t；

6.轨行式铁路架桥机和铺轨机； 7.起重设备（履带、轮胎设备）

8。接触网恒张力架线车、电气化接触网作业车；

9。铁路机车及车辆、大机养护设备、轨道车(含轨道牵引车）、大型闪光焊轨机、大型气压焊轨机; 10。其他原值达到500万人民币及以上的设备(含工业、矿业等生产线设备）.

通用重点设备目录

设备名称 1.挖掘机 2.装载机 3.推土机 4。平地机 5.压路机

主要规格

≥1m

3 3

铲斗容量:

铲斗容量：

≥3m

发动机功率: ≥160Kw

发动机功率： ≥130Kw

≥16000Kg ≥3m ≥3m ≥120m/h

≥240t/h

3

3

3

工作质量:

6。混凝土摊铺机 7.沥青摊铺机 9。沥青拌合站 8。混凝土拌合站

摊铺宽度： 摊铺宽度： 生产能力：

生产能力：

10.混凝土搅拌输送车 11。混凝土泵（泵车) 12。自卸车 13。拖车

14。发电机组

搅拌容积:

装载重量:

≥8m ≥60 m/h

输送量：

≥15t

额定载量： ≥40t

发动机功率： ≥300Kw

附件3

大型专用设备折旧摊销工作量

序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 设备名称 架桥机 架桥机 架桥机 架桥机 运架一体机 运梁车 运梁车 轮胎式提梁机 轮胎式提梁机 轮胎式提梁机 轮胎式提梁机 门式起重机 门式起重机 门式起重机 土压平衡式盾构机（德国海瑞克） 土压平衡式盾构机（日本小松) 土压平衡式盾构机(上海盾建） 型号 JQ900A JQ450/LG450 LGB1600 JQ165 WE-SCH900H YL900 TE1600/TE400 ML900 MDEL900 LTD900 ML800/ML450 MQ450T MQ225T HM800 EPB-6250 TM634PSX 规格 900吨级 450吨级 1600吨级 170吨级 900吨级 900吨级 400吨级 900吨级 900吨级 900吨级 800吨级 450吨 225吨 800吨 直径6250mm 单位 台 台 台 台 台 台 台 台 台 台 台 台 台 台 套 工作量 1200片 1200片 1200片 2000片 1200片 1200片 1200片 1200片 1200片 1200片 1200片 1200片 1200片 1200片 10000米 备注 16 直径6340mm TM634PMX Φ6。34m 直径6340mm 套 5000米 17 套 5000米

附件4

施 工 企 业 技 术 动 力 装 备 情 况 年 报

年度

年末自有机械设备价自有机械单位 设备台数（台） 原 值

净 值 值（万元） 自有机械设备总功率（KW） 年末全部职工实有数（人） 合计 工人 技术装备率（万元/动力装备率（KW）人）(净值) 全员

工人

/人 全员

工人

年施工产值装备生产率设备新度系(万元） (万元） 数％ 公司合计 批准人： 说明:

填表日期：

1。技术装备率=年末自有机械设备净值/年末全部职工人数或全部工人人数×100％； 2。动力装备率＝年末机械设备总功率//年末全部职工人数或全部工人人数×100%; 3。全部职工或工人人数指在岗人数；

4。装备生产率=年施工产值（万元）/年末全部设备净值(万元）×100% 5。设备新度系数=

附件5

施工机械设备资产变动情况表

年度

填报单位： 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 11 12 17 18 公 司 合 计

批准人:

单位 台数

价值（万元）

新增机械 功率（kw） 所占资产比重％ 台数 填表人:

原值(万元）

报废机械 功率(kw)

所占资产比重%

填表日期:

备 注

注： 1、单位统计到子、分公司，所占资产比重按年初设备原值计算。

2、本表于每年7月15日、第二年1月15日前报公司。

附件6

主要施工机械设备实有、完好情况报表

年

能 力 序号 机 械 名 称 单 位 A B C m kw m t kw 台 台 台 t t t 33质 量 状 况 总能力 日历台日数 E F 完好台日 数 G 完好率％ 运 用 情 况 备 注 定额台班 实作台班 I J 利用率％ K=J/I*100 数量 D H=G/F＊100 1 履带(或轮胎)挖掘机(1。0m3) 2 推土机(132kw及以上） 3 轮胎装载机(2m3及以上) 4 震动（或静压)压路机（14t及以上） 5 平地机（118kw及以上) 6 凿岩台车（二臂及以上) 7 露天钻机(进口各型) 8 TBM或盾构 9 汽车起重机(8t及以上) 10 轮式起重机(20t及以上) 11 履带起重机(25t及以上） 12 塔式起重机(100t.m及以上） 13 载重汽车(5t及以上） 14 自卸汽车(8t及以上) t.m t t 15 混凝土搅拌站(60m3/h)及以上 16 混凝土搅拌输送车（6m3及以上） 17 混凝土输送泵(60m3及以上) 18 混凝土泵车(各型） 19 打桩机 20 钻机（含:回转、冲击、地质、反循环、水平、多功能） m3/h m 3

填表日期

m3/h 台 台 台 套 台 台 台 套 台 台 台 台 台 台 台

21 长钢轨焊接生产设备 22 铺轨机(各型） 23 架桥机(各型) 24 造桥机(各型） 25 大型机械化养路设备 26 接触网恒张力放线车、作业车 27 稳定土厂拌设备（或拌合站）（各型) 28 稳定土摊铺机(各型） 29 混凝土摊铺机（各型） 30 沥青搅拌站（各型） 31 沥青摊铺机（各型） 31 其它 合计:

批准人：

填表人：

注1.数量：报告期末最后一天实有的设备台数。

2。 日历台日数：报告期内全部设备台数(不管设备的技术、工作状态如何）乘日历天数之积。

3。 完好台日数：报告期内日历台日数处于一、二类状态下的设备台日数。包括修理不满一日的设备.不包括在修一日以上,待修、送修在途的设备。 4. 设备技术状况分类：

一类设备：即完好设备。设备技术性能良好，燃油、润滑油、电力等消耗正常，无漏油、漏气、漏水、漏电现象。附件、仪表完整齐全，能随时投入正常运行. 二类设备：即尚好设备。设备因部分磨损，达不到一类标准,但主要部分基本正常，尚能继续安全运行，附件、仪表基本齐全,无明显漏油、漏气、漏水、漏电现象。 三类设备:即待修设备。设备动力性能显著下降，油耗、电耗显著增大或漏油、漏气、漏水、漏电情况较严重,必须停机修理，否则无法安全正常运转。修理、保养完毕未经检验合格及不配套的设备也属此类。

四类设备：即待报废设备。凡设备损坏严重，无法修复使用，但尚未批准报废的。 5。 完好率= 完好台日数/日历台历数×100％。 6。 利用率= 设备实作台班数/设备定额台班数×100%。

7. 定额台班参照《铁路工程施工机械台班费用定额》（2005年度）(铁建设［2006］129号）有关规定执行。对一部分缺定额的机械设备按企业自己定额计算，在上报时说明。 8. 本表于次年1月15日前报公司.

附件7

年机械设备事故统计表

填报单位： 顺 序 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 月 份 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 一 般 事 故 (台次） 重 大 事 故 （台次） 特大事故 台 次 损失价值（万元） 事故报告 单 号 码 备 注 合 计 批准人： 填表人： 填报日期：

注：1.凡列为特大事故者必须及时填报机械事故报告单报公司，同时在报《机械事故统计表》时，注明报告期内事故报告单号码.

2。国家规定的特种设备、铁路用自轮运转设备发生事故分别按有关部门的规定处理。在报表统计中在备注栏注明。 3.本表于每年7月15日、次年1月15日前报公司。

附件8

中国中铁股份公司大型专用施工设备在用情况统计表(××××年××月)

填报单位:

首次原值 使（万用元) 时间 一、TBM与盾构 1 2 3 所在项目 预计下一个项目 序号 设备名称 产权单位 设备编号 型号 规格 生产厂商 项目名称 项目地点 进场时间 预计离场 计划工作时间 量 本月工作量 累计工作量 项目名称 项目地点 设备进场时间 联系人 手机 电子信箱 二、搬运机、提梁机 4 5 6 三、高铁用架桥机（含过隧、运架一体机） 7 8 9 四、高铁用运梁车 10 11 12 五、轨行式架桥机 13 14 15 六、公铁两用架桥机 16 17 18 七、公路架桥机 19 20 21 八、铺轨机组 22 23 24 九、移动焊轨机 25 26 27 十、大型养路设备 28 29 30 十一、作业车、放线车 31 32 33 十二、轨道车 34 35 36 十三、轨道吊 37 38 39 十四、船舶 40 41 42 十五、其它（原值大于500万的设备) 43 44 45

审查: 制表:

1. “设备编号\"请按管理号码填列；若没有管理号码，请按原因填写“制造中\"、“未组资”或“租赁”等。 2. “项目名称\"请具体到标段名称。 3. “项目地点”请具体到＊*省**市（县)。 4. 设备进出场时间请按＊＊*＊年**月格式填写.

5. 若设备闲置，请在“所在项目\"栏填列:“项目名称\"填“闲置”，“项目地点\"填存放地点，“进场时间”填闲置开始时间，“预计离场时间”填预计闲置结束时间。 6. 若设备正在转场途中，请填列在“所在项目”栏下.

7. 工作量按以下要求填列：混凝土箱梁按孔,长钢轨铺设按米，混凝土T梁按片，盾构掘进按米计算；具体填写时，只填写数量,不填写单位。 8. 各公司建立统计上报制度,每月25日向公司上报。

附件9

主要应急抢险装备情况一览表

填报单位： 序号 管理号码 设备名称 多功能钻机 旋挖钻机 全路面起重机 履带起重机 汽车起重机 审批：

≥50t ≥100t ≥100t

规格/型号 最大孔径（mm） 1 2 3 4 5

钻进深度（m） 功率(kw)

扭矩（N·m）

钻杆规格、数量；套管规格、数量 钻杆规格、数量 日期：

技术参数 技术状况 主要备件情况 制造厂商 出厂日期 产权单位 所在地点 联系人

联最大孔径≥600mm

制表：

注：本表每月25日前上报公司。

附件10

外租设备统计报表

单位名称: 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 挖掘机 推土机 装载机 压路机 平地机 凿岩机（两臂及以上) 露天钻机 TBM或盾构 汽车起重机 履带起重机 塔式起重机 桥门式起重机 载重汽车 自卸汽车 混凝土搅拌站 混凝土输送车 混凝土输送泵 混凝土泵车 打桩机（各型） 钻机(各型） 长钢轨焊接设备(套） 铺轨机（各型） 架桥机（各型） 造桥机（各型) 大型机械化养路设备 接触网放线车、作业车（各型） 稳定土拌合站（各型） 稳定土摊铺机 混凝土摊铺机 沥青搅拌站 沥青摊铺机 船舶 其它 设备名称

数量

本季结算金额(万元） 备注 合计

批准人：

2、每类设备只统计数量与结算金额，不论规格型号。

填表人:

填表日期：

注1、本表于每年7月15日、次年1月15日前报公司。

附件11

XXXXX公司XXXX年(上半年/全年）采购的大型设备

单位： （盖章） 填表日期： 年 月 日

序号 工程项目合同签订名称 日期 设备名称 型号 规格 订购数量 合同总价二级公司批设备生产组织采购单股份公司批是否属三级公同设备单价（万元) 采购方式 准/批准文（万元) 厂家 位 复及编号 司采购的设备 号 / / / 百分比 数量 金额 市场设备单价/合一、股份公司组织或股份公司批准由二级公司集中采购施工设备 二、不需股份公司批准由二级公司组织或批准采购施工设备 三、三级公司采购施工设备 四、未按规定申报采购的施工设备 合计 统计集中采购施工设备百分比 （万元) 股份公司组织或股份公司批准由二级公司集中采购施工设备占设备采购总额的百分比 % 不需股份公司批准由二级公司组织或批准采购施工设备占设备采购总额的百分比 % 不属二级公司规定采购范围内而由三级公司采购施工设备占设备采购总额的百分比 ％ 未按规定申报采购设备占设备采购总额的百分比 ％

填表:

审核批准：

1、统计数字以当年签订合同为准的全部施工设备，包括海外施工项目，但不包括小客车、吉普车、面包车、大客车。 2、工程项目名称按实际填写，如属更新设备，可填写“更新设备”。 4、采购方式填写为:招标、议标、战略协议.

3、组织采购单位分别填写为：股份公司组织采购 、二级公司组织采购、三级公司组织采购（但要分出是否由二级公司批准)。 5、股份公司批复编号按股份公司批复文的编号填写,如经股份公司董事会批准填写第几次会议纪要。 6、市场设备单价/合同设备单价:合同设备单价指不包括配件、运费、保险和商检仅设备的裸车价格。 7、上报时将盖章的表格传真或扫描,同时也将未盖章的电子版上报,以方便汇总。

附件12

设备管理主要经济技术指标计算说明

1．经济指标

（1）企 业 企业年度利润总额

设备资产 = —-—-——————————— ×100% 利 润 率 本年度设备资产原值平均值

注：本年度设备资产原值平均值＝（上年末设备资产原值＋本年末设备资产原值）/2

（2）企 业 总 本年度总设备资产增长额 设备资产 = ——--——————-——-- ×100% 增 长 率 上年度设备资产总额

（3)企 业 设备资产净值

设备资产 = ----——--——---—- ×100％ 新度系数 设备资产原值

（4)主要施工 主要施工设备中闲置设备资产原值总额 设备资产 = —————-—---———-———— ×100％ 闲 置 率 主要施工设备资产原值总额

(5）技术装备率 = 设备固定资产净值/企业实有职工人数

（6)动力装备率 = 设备总功率/企业实有职工人数

2．技术指标

（1）主 要 主要施工设备完好台日数

施工设备 = ————————————-—— ×100% 完 好 率 主要施工设备总台日数

（2）主 要 施 全年主要施工设备实际工作时间

工 设 备 = ——————————————— ×100％ 利 用 率 全年主要施工设备制度工作时间

（3）设备事故率 = （设备事故件数/保有设备台数 ）×100％

(4）主要施工 主要施工设备故障停机时间 设备故障 = ———-----——————————--×100%

停 机 率 主要施工设备实际开动时间+主要施工设备故障停机时间

物资(集中采购）招标管理实施细则

（本办法经2014年10月8日总经理办公会审议通过）

第一章 总则

第一条 为贯彻落实中国中铁精细化管理及公司“一体两化”要求,规范物资招标采购行为，加强物资采购监督与控制，降低采购成本,制定本细则。

第二条 本细则制定依据

一、《中华人民共和国招标投标法》等法律法规；

二、中国中铁《工程项目物资（集中采购)招标管理办法（暂行）》等上级文件； 三、公司《物资管理办法》等有关规定。

第三条 物资招标应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。 第四条 本细则适用于公司所属各单位。

第二章 招标范围

第五条 本细则所称招标包括公开招标和邀请招标.

一、公开招标的物资为公司《物资管理办法》规定的需集中采购的第二类物资（见附表1)，必须在公司和中国中铁采购平台挂网公开发布招标信息，利用中国中铁采购电子商务平台实施招标采购。

二、因急需来不及公开招标或不具备公开招标条件的，公司项目部、子（分）公司提出申请，报公司物资管理领导小组批准后，可采用邀请招标或议标方式实施采购.

第六条 如建设单位等对项目物资招标另有规定，按其规定办理。

第三章 招标管理机构及职责

第七条 根据中国中铁“两级集采平台、三级管理机构”的规定，公司物资设备部负责建立和维护公司物资招标采购平台.

第 公司物资管理领导小组行使招标采购决策权。 第九条 公司物资设备部招标管理主要职责:

一、贯彻执行国家有关招投标的法律法规、方针，落实中国中铁物资招投标有关规定； 二、负责制定公司物资（集中采购）招标管理实施细则，并监督执行； 三、建立、维护公司物资招标管理平台； 四、组织公司项目及区域物资采购招标工作；

五、指导、协调、监督各子（分）公司物资采购招标工作； 六、建立公司物资评标专家库，并负责日常管理工作。

第十条 以公司名义中标、投资的工程项目招标人为公司，授权子（分)公司管理的除外。以子（分）公司名义中标的工程项目招标人为子（分）公司。项目部不具有招标权。

第四章 招标程序及内容

第十一条 招标前，工程中标单位物资部门应组织人员进行标前调查,内容包括当地及周边资源状况、价格、主要资源供应（生产）商情况等，并撰写书面调查报告上报公司.

第十二条 需集中采购的第二类物资，由子（分）公司、公司项目部向公司物资设备部报送采购申请计划。报送时间应满足招标要求。

第十三条 采购申请计划应列明招标物资的种类、规格描述、数量、预估金额、技术标准、需用时间、需用

地点等。

第十四条 采用公开招标的，公司物资设备部向中国中铁物资采购管理中心提报招标信息，在中国中铁、公司两级平台上发布招标公告。

第十五条 招标文件应报公司物资管理领导小组审批。招标文件编制时应对包件的划分、具体的物资描述、评标办法、评标原则及重大偏差等相关条款和内容作出明确的描述和界定，以避免因招标文件的内容不具体、不准确而导致的不平衡报价、低于成本价竞标及评标不公等有失公平现象.

第十六条 招标文件应当明确规定评标办法，应包含价格在内的所有评标因素，采用形式评审、资格评审、商务评审、技术评审、报价评审逐项进行。

第十七条 招标人应根据市场调查、调整后的概算物资单价等相关资料测算最高限价.招标限价应在开标前报公司物资管理领导小组审批并密封保存。评标采用经评审的最低价中标。

第十 招标文件应当要求投标人提交投标保证金。投标保证金不得超过投标总价的百分之二,最高不得超过八十万元人民币。投标保证金有效期应当与投标有效期一致.

第十九条 招标文件应规定投标有效期，以保证招标人有足够的时间完成评标和与中标人签订合同。 第二十条 招标人应当以书面形式解答投标人在阅读招标文件中提出的疑问，同时将解答以书面方式通知所有购买招标文件的投标人。该解答的内容为招标文件的组成部分.

第二十一条 公开招标的物资，自招标文件发出之日起至投标人提交投标文件截止之日止，最短不得少于二十日。

第二十二条 采用邀请招标方式的，招标人应当向三个及以上具备承担招标项目能力、资信良好的供应商发出投标邀请书。被邀请的供应商应在中国中铁和公司发布的合格供应商名录之列.

第二十三条 投标人应当在招标文件要求提交投标文件的截止时间前，将投标文件密封送达招标文件中规定的地点，在开标前任何单位和个人不得开启投标文件。招标人收到投标文件后，应当出具标明签收人和签收时间的凭证。

第二十四条 提交投标文件的投标人少于三个的，招标人应当依法按原程序重新招标。重新招标后投标人仍少于三个的，可以不再进行招标，可对两家合格投标人进行开标,或组织竞争性谈判、询价采购。

第二十五条 开标由招标人主持，邀请所有投标单位、纪委（监察部门)参加。开标前，允许投标单位检查投标文件的密封情况，确认无误后，当众拆封，验证投标资格，宣读投标单位、投标价格以及其他主要内容，并做好记录。

第二十六条 评标由公司评标小组负责。评标专家组成：公司组织招标的，从中国中铁或公司专家库中抽取；子（分）公司组织招标的，从公司专家库中抽取.

第二十七条 评标小组由招标人代表、用料单位代表和有关技术、经济等方面的专家组成，成员人数为五人以上奇数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的三分之二。

评标小组人数、招标人代表、用料单位代表由公司物资管理领导小组审批确定。

第二十 评标小组负责整个评标工作。如果评标小组对审议事项存有不同意见，以评标小组成员三分之二及以上多数的意见为准.如仍然无法达成一致,审议事项应在重新评审后，以评标小组成员简单多数意见为准。

第二十九条 评标小组应按照招标文件确定的评标办法，对投标文件进行评审。评审结束后应编写评标报告，内容包括招标公告刊登日期、购买招标文件的供应商名单、评标小组成员名单、开标日期、地点、投标商名单、投标报价、评标的原则、标准和方法,可推荐一至三家供应（厂）商作为中标候选人。评标报告须由评标小组全体成员签字。

第三十条 评标报告和中标人应经公司物资管理领导小组批准。属公开招标的应在原招标平台公示中标候选

人，公示期不少于3日。公示结束后发出中标通知书。

第三十一条 公司作为招标人时，合同经用料单位评审后，报公司物设、工程、成本、财务、法律等部门评审，单个合同金额2000万元以下的报公司分管副总经理审批，单个合同金额2000万元及以上的报公司总经理审批.

合同审批后，按照“谁使用、谁签订、谁支付”的原则签订合同。

子（分）公司作为招标人时,合同经项目评审后报子（分)公司本部评审和审批。

第三十二条 招标文件应要求中标人提交履约保证金或者其他形式的履约担保，履约保证金金额不超过中标金额的10％，拒绝提交的,视为放弃中标项目。

第三十三条 为防止恶意低价中标，招标人应于招标前测算成本价。低于成本价投标的拟中标厂商，除履约保证金外，还应按其投标总价与成本总价之差提交现金保证金，经公司物资管理领导小组批准后方可确定其中标，现金保证金按照其实际供应量与招标数量之比分批返还.

第三十四条 公司、子（分）公司应在公司资金结算中心开立保证金专户,用于收、支投标保证金和履约保证金,并确保保证金到期后退还.

第三十五条 招标物资实行质量保证金制度。质量保证金是指招标单位从应付的材料款中预留，用以保证中标人在缺陷责任期内对供应物资进行维修或更换的资金。质量保证金比例为5％ 。缺陷责任期由招标人在招标文件中约定。

第五章 区域采购

第三十六条 为体现规模优势，降低物资采购成本,公司在项目集中地区实行区域集中采购（区域划分见附表2）.

第三十七条 区域内全部在建项目所需二类物资，均应纳入区域集中采购范畴,由公司统一组织招标采购。 第三十 区域采购原则上每半年组织一次，并根据实际需要适当调整。

第三十九条 公司物资设备部根据公司项目部、子（分）公司上报的半年度物资需用申请计划，结合区域市场调查和潜在物资需求,编制上、下半年度物资区域招标方案，报公司物资管理领导小组批准后组织实施。

第四十条 为充分发挥物资公司专业优势，物资公司应成立区域供应机构，负责区域市场调查，编写市场调查报告并上报；协助公司做好区域市场物资招标;负责区域市场物资供应与管理.

第六章 专家库管理

第四十一条 公司物资设备部负责公司评标专家库的建立与管理工作.评标专家入选基本条件：

一、从事相关领域八年以上，具有高级职称或者具有同等专业水平，熟悉评标工作； 二、诚信守纪，为人正派，具有良好的道德操守； 三、熟悉与招投标有关的法律法规和规章制度；

四、未曾因在招、评标活动中从事违法行为而受过行政处罚或刑事处罚； 五、身体条件能够胜任评标工作。

第四十二条 评标专家的权利:

一、按照招标文件确定的评标标准和方法，对投标文件进行评审,提出评审意见，不受任何单位或者

个人干预；

二、向招标人或者纪委监察部门反映评标活动中发现的违法违规行为； 三、法律法规规定的其他权利。 第四十三条 评标专家的义务：

一、 准时出席评标活动并客观、公正地履行职责;

二、 对评标过程及相关内容保密; 三、 对提出的评审意见承担个人责任；

四、 对有关行政监督部门的监督、检查予以协助和配合； 五、 接受公司考核。

第四十四条 评标专家入选评标专家库,可以采取个人申请和单位推荐两种方式。个人申请的，申请人应当向公司物资设备部提交个人申请书;单位推荐的，应事先征得被推荐人同意,并向公司物资设备部提交单位推荐书。

第四十五条 评标专家经公司物资设备部初审，报公司物资管理领导小组批准后，列入公司评标专家库。 第四十六条 评标专家库实行动态管理.公司按年度对评标专家库的专家成员进行考核,并及时更新和补充.

第七章 招标费用管理

第四十七条 招标费用的收支及投标保证金的收取、退还等由招标人财务部门负责.

第四十 招标费用的收取应当合理，收费总额应满足招标基本需要.招标收费标准按招标包件预估金额确定,每包件预估金额低于500万元(含)的,按500元收取；每包件预估金额在500-2000万元(含）的，按1000元收取;每包件预估金额在2000—5000万元(含)的，按2000元收取；每包件预估金额高于5000万元的，按3000元收取。

第四十九条 招标费用由各级物资管理领导小组审批后，按照专款专用、适度、有效的原则使用于招标管理。

第八章 监督与检查

第五十条 物资采购应遵循国家和地方的法律法规及公司相关制度和办法. 第五十一条 纪委监察部门全程监督招标及评标工作。

第五十二条 公司物资设备部对子(分）公司招标工作进行监督、检查、指导、考核. 第五十三条 监督检查要点：

一、是否存在将应招标采购的项目化整为零或以其它方式规避招标的行为； 二、招标方式是否符合规定； 三、招标程序是否符合规定；

四、采购合同的审批与签订是否符合规定。

第五十四条 有下列行为之一的，视情节严重程度追究相关部门和人员的行政或法律责任。 一、未提报招标计划而擅自招标的；

二、未经公司授权而以公司名义发布招标公告的; 三、需要进行核备的招标资料而未提交核备的；

四、未按本细则组织评标小组或未按照规定的评标原则评标的； 五、明招暗定或与投标人串通，进行虚假招标的； 六、接受贿赂或获取其他不正当利益的； 七、其他严重违反本细则规定行为的。

第九章 附则

第五十五条 钢轨、石化产品等按中国中铁规定实行集采专供，不再招标。

第五十六条 公司、子（分）公司招标时，如内部单位参与投标,同等条件下优先选择。 第五十七条 本细则自发布之日起实施。

第五十 本细则由公司物资设备部负责解释与修订.

附表1

第二类物资范围表 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11

钢材 水泥 商品砼 混凝土外掺料 混凝土外加剂 土工材料 防水材料 线路结构材料 桥梁及部件 电缆 类别 范 围 建筑钢材、型钢、钢板、钢管、金属制品 粉煤灰、矿粉 道岔、砼枕 钢梁、混凝土梁、桥梁缆索、支座、锚具 通信、信号、电力电缆 备注 公司要求集中采购的其他物资 附表2

区域划分表 序 号 1 2 3 4 5 6 7 区域 西南片区 华南片区 华东片区 华中片区 华北片区 东北片区 西北片区 包含省市 四川、云南、贵州、、重庆 广东、广西、海南 上海、江苏、浙江、安徽、福建、江西、山东 河南、湖北、湖南 北京、天津、河北、山西、内蒙古 辽宁、吉林、黑龙江 陕西、甘肃、青海、宁夏、 备注 备注：区域内全部在建项目所需二类物资，均应纳入区域集中采购范畴，由公司统一组织招标采购。

钢轨和石化产品集采专供管理实施细则

（本办法经2014年10月8日总经理办公会审议通过)

第一章 总则

第一条 为贯彻落实中国中铁精细化管理及公司“一体两化\"要求，进一步加强公司钢轨和石化产品集中采购管理，依据中国中铁股份有限公司关于对钢轨和石化产品实行集采专供的相关要求，制定本实施细则。

第二条 本办法编制依据

一、中国中铁《钢轨集中采购管理办法（试行)》（中铁股份物资【2012】35号）；

二、中国中铁《关于进一步加强石化产品集中采购与供应管理有关工作》的通知（中铁股份物资【2013】50号)；

三、《中国中铁钢轨和油品采购资金集中支付暂行办法》(中铁股份财务【2014】127号)。 第三条 本细则适用于公司项目部、子(分）公司.

第二章 采购范围

第四条 公司项目部、子（分)公司所需钢轨以及燃油、润滑油、沥青等石化产品，均实行集采专供。 第五条 中铁物贸有限责任公司负责钢轨集中采购与供应。

第六条 铁路施工项目所用正线、站线所用钢轨按铁路总公司规定实施甲供；海外项目所用钢轨由中铁物贸有限责任公司通过招标方式实施采购；路内项目所用工具轨及路外工程项目所用钢轨由中铁物贸有限责任公司负责采购

第七条 中铁物贸有限责任公司下属中石油铁工油品销售有限公司负责石化产品的集中采购与供应. 第 公司各级物资、财务部门应设专人负责钢轨、石化产品的计划与结算等工作。

第三章 合同签订

第九条 钢轨采购合同由公司物资设备部组织公司项目部、子（分)公司与中铁物贸有限责任公司、中铁二局集团物资有限公司签订三方合同，由中铁二局集团物资有限公司负责公司钢轨集采专供管理及供需衔接等服务工作。

第十条 石化产品采购合同由公司物资设备部组织公司项目部、子（分）公司与中石油铁工油品销售有限公司、中铁二局集团物资有限公司签订三方合同，由中铁二局集团物资有限公司负责公司石化产品集采专供管理及供需衔接等服务工作。

第四章 管理职责

第十一条 公司物资设备部职责

一、负责建立公司钢轨及石化产品集中采购信息与交易管理平台.

二、负责对所属单位钢轨及石化产品采购及供应工作进行检查、督导和协调。

三、负责汇总上报公司分项目钢轨需求计划，按季度编制公司在建项目石化产品分月需求计划表并上报。 四、协调钢轨和石化产品采购对账及资金集中支付。

五、负责组织公司钢轨和石化产品使用单位与中铁物贸有限责任公司、中石油铁工油品销售有限公司的供需衔接.

六、参与合同的评审工作。 第十二条 公司财会部职责

一、负责建立公司钢轨、石化产品集中支付专用账户及代收代付货款管理台账。 二、负责依据公司物资设备部出具的货款支付工作联系单，对采购资金实行集中支付. 三、参与合同评审工作。

第十三条 使用单位相关部门职责

一、公司项目部、子（分）公司物资管理部门负责将本单位钢轨和石化产品需用计划报公司物资设备部。 二、使用单位物资部门参与钢轨和石化产品市场调查、采购和供应等相关业务谈判. 三、使用单位物资部门参与合同的评审与签订工作。

四、使用单位财会部门负责及时核对、支付货款到公司专用账户，并通知公司财会部。 五、项目物资部门负责到货钢轨和石化产品的接卸、验收，对账签认并结算。 六、项目物资部门负责转向架的回送. 第十四条 中铁二局集团物资有限公司职责

一、协助公司建立钢轨、石化产品集中采购交易平台. 二、参与钢轨、石化产品合同的评审与签订。

三、根据用料单位需用计划，负责与钢轨、石化产品供应单位联系、接洽相关事宜，协调供应工作。 四、负责钢轨、石化产品对账及汇总签认，协调资金集中支付。 五、建立供应及支付台账。

第五章 业务流程

第十五条 钢轨集采业务流程

一、路内项目所用工具轨及路外工程项目所用钢轨由公司项目部、子（分）公司物资部门依据本单位需用量编制《钢轨集中采购需求计划表》(见附表1），单位领导审批后报公司物资设备部，公司物资设备部汇总后报中铁物贸有限责任公司，交中铁二局集团物资有限公司组织供应。

二、公司及使用单位物资部门相关人员参加以中铁物贸有限责任公司为主的钢轨采购谈判小组，根据国家经济形势、市场行情、钢轨厂商的销售及需求状况，提出钢轨采购价格建议，经使用单位确认后确定钢轨采购价格。

三、钢轨到达现场,使用单位卸车后，按规定的时间将转向架返回钢轨厂商，并及时通知中铁物贸有限责任公司进行质量及数量的确认。同时，按合同约定进行押金的清退工作.

四、各使用单位要严把质量验收关,发现问题立即向公司物资设备部反映，公司物资设备部及时向中铁物贸有限责任公司反馈,以便妥善解决.

五、路内项目所用工具轨及路外工程项目所用钢轨由公司项目部、子（分）公司物资部门及时并定期编制《钢轨集中采购统计表》（见附表2），单位领导审批后报公司物资设备部，公司物资设备部汇总后报中铁物贸有限责任公司.

第十六条 石化产品集采业务流程

一、公司项目部、子（分）公司物资部门按季度编制本单位《在建项目石化产品季度分月需求计划表》(见附表3）,单位领导审批后报公司物资设备部.要求于上个季度末10日前报送公司物资设备部,公司物资设备部汇总后于上个季度末5日前报中石油铁工油品销售有限公司。

二、石化产品价格根据国家公布的不同地区的零售价格及中国中铁与中石油签订的合资合作框架协议的有关原则进行确定。

三、中铁二局集团物资有限公司建立计划及合同台账,分月对计划及合同的执行情况进行统计，报公司物资设备部。

四、实际供应中发生的数量、质量问题，按照以下原则办理:

1.自提石化产品发生质量、数量问题时,供需双方在自提交货地协商解决，协商解决不了的及时告知中铁二局集团物资有限公司、中石油铁工油品销售有限公司协调解决；

2。需委托运输的，在石化产品到达目的地后,使用单位应及时检验产品的质量与数量,出现问题时应立即封

存、妥善保管，并及时向中石油铁工油品销售有限公司、发货单位提交《验收记录》，要求发货单位派员到现场协调解决，现场协调解决不了的由中铁二局集团物资有限公司、中石油铁工油品销售有限公司协调解决；

3。石化产品的数量误差范围执行国家或行业现有的规定.对超过国家允许的误差标准的，并经过中石油铁工油品销售有限公司、供货、使用单位共同查实确认，属供货单位原因引起的超过误差部分由供货单位承担，属使用单位原因引起的由使用单位承担。

第六章 结算与支付

第十七条 对账签认

一、钢轨由中铁二局集团物资有限公司与使用单位对账，中铁二局集团物资有限公司汇总后与中铁物贸有限责任公司进行汇总对账签认。

二、石化产品由中铁二局集团物资有限公司与使用单位对账,中铁二局集团物资有限公司汇总后与中石油铁工油品销售有限公司进行汇总对账签认.

三、对账签认应根据上月21日至当月20日的供料与收货信息，依据购销合同约定的价格和付款比例，计算得出截止当月20日供购双方债权债务和当月应支付资金金额。

四、对账签认应在每月21日前（遇节假日顺延)完成，汇总对账签认应在每月23日前（遇节假日顺延）完成。

五、对账签认单必须由双方主要负责人或受托人签字并加盖单位公章。供、购双方应本着诚信合作的原则在规定时间内做好对账签认工作，并对对账签认记录的真实性、准确性负责。对账签认单由于每月24日前（遇节假日顺延）上报公司物资设备部。

六、公司物资设备部根据对账签认单，编制货款支付工作联系单交公司财会部. 第十 资金支付

一、公司项目部、子（分)公司须于当月末最后两个工作日前将当月应支付的货款全额支付到公司集采专用账户(账户名称： ;账号： ;开户行： )，并注明汇款用途(如钢轨/油款)，付款当日将银行回单扫描传回公司财会部和中铁二局集团物资有限公司.

二、公司财会部根据集采专户收款情况，按月建立代收代付货款管理台账,并根据公司物资设备部货款支付工作联系单将当月收到的货款及时汇入供货方相应账户。

三、公司项目部、子（分)公司应统筹项目资金收支管理，确保集中采购货款及时、足额支付。

第七章 监督与考核

第十九条 公司项目部、子（分）公司应确保钢轨、石化产品计划的严肃性,加大计划的执行力度,不得将计划内资源倒卖给系统外企业或用户。

第二十条 各级物资部门应加大对钢轨、石化产品采购的监督与控制，将其纳入检查及考核范畴。 第二十一条 公司物资设备部结合公司物资考核办法，对钢轨、石化产品集中采购工作纳入考核内容,进行定量定性考核。

第二十二条 对公司项目部、子（分）公司未及时、足额支付的集中采购货款,公司将比照《子（分)公司信用资源额度管理办法》第十二条中除房地产以外的子(分）公司超基本信贷额度收费的标准，自逾期之日起按银行同期贷款基准利率上浮40%收取资金占用费。

第二十三条 应收公司项目部的资金占用费，由公司项目部根据下属项目部使用集中采购物资的实际情况合理分摊给各单位。

第二十四条 各单位未及时、足额支付货款的，公司将对各单位相关责任人按以下标准处罚：

子（分）公司自管项目及代局指项目未按要求支付货款的，公司将对子(分）公司单位负责人、总会计师和项目经理各处以3000元/次罚款，对项目财务和物资各处以2000元/次罚款。

公司项目部未按要求支付货款的，公司将对公司项目部单位负责人处以3000元/次罚款，项目财务和物资各处以2000元/次罚款。

第八章 附 则

第二十五条 本细则自发布之日起实施。

第二十六条 本细则由公司物资设备部负责解释与修订。

附表1：

钢轨集中采购需求计划表

填报单位:（盖章) 年 月 序号 合 计 项目名称 品名 规格 技术标准 单位（吨) 数量 吨 交货期 详细到 项目属性(在下列“√”） 工业制造 联系方式 备注 采购方式 场地址 路内 路外 海外 负责人： 审 核 ： 编 制: 日期： 年 月 日 电话：

附表2

中国中铁股份有限公司钢轨集中采购统计表

年 季度

单位名称： 序号 1 2 3 4 单位名称 单位 项目1 需要量 集采量 项目2 需要量 集采量 需要量 合计 集采量 集中采购度 注:集采度是指通过中铁物贸有限责任公司采购的钢轨数量与项目需要量的百分比。

负责人 ： 审 核 ： 编 制 : 时 间:

附表3

___年__季度（月）石化产品需求计划表

编制单位: 单位：吨

项目需求数量 序号 需用单位 项目信息 油品物资部 最大储 备注 类项目所在地 合同 合同造价 联系 储 姓油能力别 （省、市、县。镇) 工期 （万元) 电话 备方名 （吨） 式 品名 小计 X月 XX月 XXX月 项目 名称 合计 审核: 编制： 日期: 填报说明：1.石化产品包括:汽油、柴油、燃料油、润滑油及沥青等; 2。“项目所在地\"按照省（市）、县、镇名称顺序填写；

3.“类别”按照“铁路工程\"、“公路工程”、“市政工程”、“水利工程”等选项填写; 4。“储备方式\"按照“自购加油罐”、“租赁加油罐”填写.

机械设备集中采购实施细则

(本办法经2014年10月8日总经理办公会审议通过)

第一章 总则

依据国家相关法律法规、中国中铁《大型设备集中采购管理办法》、公司《机械设备管理办法》等相关规定，制定本实施细则.

第二章 适用范围

第一条 本细则适用于公司及各子(分）公司。

第二条 本细则所称机械设备（以下简称设备）是指在生产活动中可供长期反复使用的机器、仪器、器械、装置等固定资产.

第三条 本细则所称大型设备是指用于工程施工的设备，具体包含以下设备： 1. 2. 3. 4.

用设备.

单台套价值在500万元人民币以上；

列入附件1中的大型设备和通用重点设备目录； 公司总承包工程项目的主要施工设备;

所属各子（分)公司自行组织或联合其它企业开发的单台价值超过500万元人民币以上的大型自

第三章 设备集中采购管理机构

第四条 公司及公司所属各单位设备购置实行中国中铁和公司两级平台集中采购. 第五条 公司对各子（分）公司设备采购工作进行管理、指导和监督，主要职责如下： 1. 2. 3. 4.

负责制定公司设备集中采购管理制度和办法； 负责向中国中铁报送需审批的设备采购申请报告； 负责审批各子（分）公司设备采购申请；

负责组织召开专家评审会,对子（分）公司有关重大采购项目进行评审论证,对评审通过的设备重

大项目，提请公司总经理办公会和董事会审议；

5. 6.

参与中国中铁组织的重大设备集中招标采购；

负责组织单台价值在500万元（含）人民币以上、1000万元(不含）人民币以下的重大设备及批

量设备的招标采购,或经中国中铁授权委托的重大设备集中招标采购；

7. 8. 9.

负责组织公司总承包项目所需主要施工设备采购； 建立和维护公司合格供应商数据库、评审专家库；

建立公司大型专用设备信息平台，组织协调各子（分）公司闲置的大型专用设备的调配、租赁.

第六条 各子（分）公司对本单位直管工程项目和所属单位的设备采购进行组织和管理。主要职责如下： 1. 2. 3. 4. 5.

负责向公司报送需审批的设备采购申请报告（见附件2、附件3）； 参与公司组织的重大设备集中招标采购;

负责公司直接组织以外的本单位设备招标采购或经公司授权委托的设备集中招标采购； 负责建立本单位设备信息平台,组织协调本单位闲置设备的调配、租赁； 搜集、补充合格供应商信息资料并上报公司。

第四章 审查与评估

第七条 各子（分）公司对需要采购的第三条所列大型设备要及时向公司报送采购申请。 第 对各子（分）公司申请采购的大型设备，公司优先组织在公司范围内进行调配. 第九条 单台价值100万元人民币以上的采购项目，申请时要附可行性研究报告.

第十条 对单台价值超过100万元人民币的采购项目,公司在受理申请后十个工作日内组织专家进行评估,提出评审意见。

第十一条 各子(分)公司对公司规定需集中采购的设备严禁未经申报审批即自行采购或先采购后申报，确因工程急需，应减少环节及时上报。未经审批即实施采购的,追究相关单位(部门）和个人责任，并对主责人员及单位（部门）业务考核实施一票否决，判定该周期内业务考核不合格.

第五章 采购方式

第十二条 设备集中采购采取以下几种方式: 1.

单台套价值在100万元人民币以内（不含）、已列入预算指标的，由子（分）公司组织采购,采购

情况报公司备案；

2.

单台套价值在100万元人民币以上(含）、500万元人民币以内(不含)的设备和附件1所列大型设

备，经公司审查批复后，由子（分)公司组织采购，公司进行监督；

3.

单台套价值在500万元人民币以上（含）、1000万元人民币以内（不含）的设备和附件1所列大

型设备，经中国中铁审查批复后，由公司组织采购，中国中铁进行监督；

4.

单台套1000万元人民币以上采购项目原则上由中国中铁牵头，公司参与进行集中招标采购,或经

中国中铁授权由公司组织招标采购；

5.

列入通用重点设备目录的设备，在工程需要时，公司在中国中铁发布的《施工设备优质供应商名

录》范围内招（议）标采购.

第十三条 公司引用中国中铁发布的《施工设备优质供应商名录》。中标商如违反采购协议，损害企业利益，设备使用单位可将相关情况报公司,由公司上报中国中铁建议取消其设备优质供应商资格。

第十四条 按照中国中铁规定，对中铁工业系统能够研发和生产制造的设备,在设备性价比合理，满足交货期等条件下，经中国中铁批准，优先采取与中铁工业系统内供应商议标的方式进行采购.

《中国中铁内部工业企业供应商名录》见附件4。各单位在采购名录内所列设备时，必须报公司审批。 第十五条 公司根据各子（分）公司申请，组织不定期的设备集中采购.

第十六条 公司参照中国中铁相关规定，对附件1之外的设备建立补充优质供应商数据库并根据实际情况及时修改、补充。

第六章 设备采购组织机构和职责

第十七条 设备招（议）标采购既可委托代理机构进行，也可由公司、各子（分）公司组织招标采购. 第十 公司、各子（分）公司应成立设备采购领导小组和工作组，工作组对领导小组负责。

第十九条 公司、各子（分）公司设备采购领导小组由分管设备领导任组长,专业副总工程师、设备管理部门负责人任副组长，其它成员由相关技术业务部门、法律部和纪委(监察部）人员组成。

第二十条 公司、各子（分）公司设备采购工作组由设备部门负责人任组长，使用单位设备部门负责人任副组长，成员由相关技术业务部门、法律部、纪委(监察部）、设备使用单位的技术人员和专家组成。

第二十一条 公司、各子（分）公司应建立相应的内外部专家库。上级专家库可直接引用，下级专家库上报一级备案。评标专家由设备采购领导小组按照所需人数在专家库中抽取或行业内聘请。

第二十二条 设备采购领导小组职责:

1.

的原则；

2. 3. 4. 5.

严格执行国家有关设备招（议）标采购管理要求,确保设备采购工作始终遵守公开、公正、公平

领导设备采购工作组的工作，加强对招标、评标人员反腐倡廉教育和管理； 对设备采购工作组推荐的中标商进行审核，确定中标商; 监控合同谈判进程,审查并批准最终合同文本； 如委托代理机构,审核批准代理机构.

第二十三条 设备采购工作组职责: 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8.

负责编制设备采购文件；

制定开标、评标办法（评分标准）及注意事项； 制定评标纪律; 组织开标、评标工作;

组织与中标商进行商务、技术合同谈判； 编制合同文本;

严格按照合同条款执行后续工作;

如委托代理机构采购设备,组织对代理机构进行招标。

第七章 招标工作程序

第二十四条 编制投标指南、商务、技术标书等文件，并报设备采购领导小组审批。

第二十五条 如需代理机构,组织对代理的招标、评标,编写评标报告并报设备采购领导小组审批. 第二十六条 发布招标公告,或向符合条件的供应商发招标邀请书。

第二十七条 公开开标并由纪委(监察部）现场监督，投标人参加，由设备采购工作组开封唱标。 第二十 接受投标人对商务、技术方面的质疑.

第二十九条 评标并推荐中标商，报设备采购领导小组审批后确定中标商. 第三十条 对确定的中标商进行公示,时间为3—7天。

第三十一条 公示无疑义并经设备采购领导小组批准，向中标商发出中标通知书。

第三十二条 与中标商进行合同谈判（包括商务、技术部分），修改合同并经各级合同评审，形成最终合同文本。

第三十三条 合同签字。合同文本正式签字页由公司、子（分）公司负责人签字,合同文本每页小签由公司、子（分）公司技术人员签字。

第三十四条 设备使用单位履行合同规定的其它后续工作。

第三十五条 设备采购开标记录、评标报告、合同谈判纪要及最终合同文本等重要资料在合同签字后由公司、子（分）公司存档。

第三十六条 设备使用期间,公司组织对有关重大采购项目进行后评估。

第三十七条 对公司审查批准或委托各子（分）公司组织进行的采购项目，各单位要按照以上程序严格组织实施.对采购项目执行过程分阶段（在确定中标商前及签署合同后，见附件5、附件6)上报公司。

第八章 其它

第三十 第三条所列设备未经公司审查批准，各单位不得自行采购。每年根据各子（分）公司执行本细则情况，按照公司对子（分）公司的业绩考核相关办法进行考核.擅自采购违反公司投资程序由公司通报批评及相应处罚，情节严重的,按照国家相关规定进行处理。

第三十九条 为避免投资风险和重复投资，各子（分）公司采购用于海外工程的施工设备时，将采购计划报公司审查。设备在国内采购时,原则上遵照本细则执行。

第四十条 本细则自发布之日起实施。

第四十一条 本细则由中铁二局物资设备部负责解释。

附件1

大型设备和通用重点设备目录

大型设备目录

设备名称

主要规格

1.旋挖钻机 钻孔直径： ≥1m;

2。槽壁机

洗槽宽度： ≥1m；

3.盾构、TBM 等地下掘进设备

4。各类凿岩台车、多功能钻机、露天钻机、混凝土机械手、混凝土臂架泵车；

5。铁路箱梁架桥机、运梁车、

提梁机、梁场搬运机

起重：

≥320t；

6。轨行式铁路架桥机和铺轨机； 7.起重设备（履带、轮胎设备）

起重：

≥50t;

8。接触网恒张力架线车、电气化接触网作业车；

9。铁路机车及车辆、大机养护设备、轨道车(含轨道牵引车）、大型闪光焊轨机、大型气压焊轨机10。其他原值达到500万人民币及以上的设备(含工业、矿业等生产线设备)。

通用重点设备目录

设备名称 主要规格 1。挖掘机 铲斗容量： ≥1m

3 2。装载机 铲斗容量：

≥3m3

3.推土机 发动机功率： ≥160Kw

4。平地机 发动机功率： ≥130Kw 5。压路机

工作质量：

≥16000Kg 6.混凝土摊铺机 摊铺宽度： ≥3m 7.沥青摊铺机 摊铺宽度： ≥3m 8。混凝土拌合站

生产能力： ≥120m3

/h 9.沥青拌合站

生产能力：

≥240t/h 10.混凝土搅拌输送车 搅拌容积： ≥8m3

11.混凝土泵（泵车） 输送量: ≥60 m3

/h

12.自卸车 装载重量：

≥15t 13.拖车

额定载量:

≥40t

14.发电机组

发动机功率： ≥300Kw

；

附件2：

XXXX工程采购设备申请报告

一、适应范围:

符合本办法第二章规定的设备均需编写此报告。 二、申请报告主要内容： 1. 设备使用工程项目主要情况； 2. 采购设备的必要性； 3. 拟采购设备使用工期安排； 4. 现有同类设备的使用情况； 5. 资金来源；

6. 是否列入本年度的投资预算；

7. 采购设备已通过XXXX会议（总经理办公会或董事会)批准; 8. 报告盖章（局章）并提交文字版、电子版。

附件:采购设备表格

XXXX工程计划采购设备表格

单位:XXXXX(局章）

申请日期：

计划 序设备名称 号 型号 （台） 合 计 申请单位主 管部门意见 申请单位主管 设备领导审批

(万元） (万元） 规格 数量 单价 总价 来源 预计 预计 资金 附件3:

XXXX工程采购XXX设备可研报告

一、适应范围：

1. 采购单台价值超过500万元以上，2000万元以下的设备，各子、分公司向股份公司工业设备部提交以下可

研报告；

2. 如果采购2000万元以上的设备还需以子分公司的名义正式向股份公司行文并附可研报告。 二、主要内容：

1. 采购设备的经济成本分析； 2. 投资设备的风险分析；

3. 设备数量、使用资金总额及资金来源； 4. 设备购置方案；

5. 后续工程使用设备分析；

6. 可研报告做为附件随设备申请报告一并上报.

附件4

中国中铁股份有限公司 内部工业企业供应商名录

序号 1 2 3 4 5

盾构机 公路及铁路提运架设备(包括运架一体机）、梁场搬运机、铺轨机、无砟轨道运铺板设备 精调小车 湿喷机 轨道车、接触网作业车、恒张力放线车、轨道起重机等设备 设备名称 生产厂家 中铁工程装备集团有限公司 中铁科工集团有限公司 中铁工程设计咨询集团有限公司 中铁西南科学研究院有限公司（中铁岩锋公司） 宝鸡南车时代工程机械有限公司 附件5

XXXX工程采购设备评标报告

一、 交报告时间：

在评标后未发中标供应商通知书前。 二、报告主要内容:

1. 招标过程（时间、地点）； 2. 评标人员组成；

3. 开标一览表（包括厂家名称、投标数量、单价、总价）； 4. 评标过程(包括打分排序表、主要技术、商务对比表); 5. 确定的中标供应商； 6. 设备招标技术标书； 7. 报告提交文字版、电子版.

附件6:

XXXX工程设备购置合同签署反馈表

设备使用单位：

填表日期:

订购数量 合同单价（万元) 合同总价(万元) 编号: 合同供应 商名称 序号 合同号 设备名称 规格、型号 交货期 首次使用地 填表人：

合计

工程项目设备租赁管理实施细则

（本办法经2014年10月8日总经理办公会审议通过)

第一章 总则

第一条 为进一步完善公司设备租赁管理体系，规范工程项目设备租赁管理行为，提升工程项目精细化

管理水平，根据中国中铁《工程项目精细化管理办法》及公司《机械设备管理办法》等有关规定，制定本实施细则.

第二条 本细则所指设备租赁，是指设备使用单位向设备所有单位租赁,并付给一定的租金，在租赁期内

享有使用权，而不变更设备所有权的一种交换形式。融资租赁设备属于设备购置范畴,纳入自有设备及机械固定资产预算管理，按照规定权限和程序申请、审批和购置。

第三条 设备租赁遵循层级管理、集中管控、先内后外、经济实用的原则.各单位应充分调剂使用自有机

械设备,控制租赁设备使用规模。确需租赁机械设备时，按照先内部、后市场的顺序，严格执行审批程序。

第四条 设备租赁分为工作量法、月租和台班/小时租赁三种方式。优先选择按工作量法计量租赁费，按

月租或台班租赁要严格实行租赁限价和审批,禁止以小时或台班计费长期租赁设备。

第五条 本细则适用于公司及所属各单位从企业内部（统称“内租”）、外部（统称“外租”)以各种方式

和期限进行设备租赁的管理工作。

第二章 组织机构与职责

第六条 公司设备租赁管理实行“统一领导，分级管理”的原则，分为公司、子(分）公司、项目部三个

管理层级，分别为设备租赁的管控层、主责层和执行层。各层级设备管理部门是设备租赁的归口管理部门，上级管理部门对下级管理部门具有管理、监督、检查和指导职能。

第七条 公司设备租赁管理主要职责:

1. 贯彻执行国家、行业和中国中铁有关设备租赁的法律法规、标准规范及规章制度，制定公司设备租

赁管理实施细则;

2. 根据公司不同施工区域设备实际租赁价格，结合中国中铁发布的设备租赁指导价,制定并按季度发布

公司分区域主要设备租赁指导价。各子（分）公司制订的设备租赁限价不得高于公司公布的租赁指导价，否则必须上报审批；

3. 审批子(分)公司上报的大型设备(附表1）租赁申请及实施方案,审批直管项目设备租赁申请及实施

方案,统筹安排和协调公司内部闲置设备的使用；

4. 制定大型设备租赁方案并上报中国中铁审批;

5. 对子(分)公司上报的大型设备租赁合同进行评审,对直管项目上报的设备租赁合同进行评审； 6. 负责公司大型设备外租供方准入资格的审查、登记及年审工作;

7. 对大型设备外租供方定期开展评价，培育互惠互利的区域化长期合作伙伴，建立不良记录“黑名单”

并明确处罚标准；

8. 负责建立公司合格外租供方台账和外租设备信息库，发布公司年度合格外租供方目录；

9. 充分利用中国中铁闲置设备信息平台，搭建公司大型设备管理信息平台，统筹安排和协调内部设备

的使用；

10. 收集汇总各子（分)公司、直管项目设备租赁信息并进行分析，定期上报中国中铁设备租赁价格

调查表（附表2）。

第 子（分）公司设备租赁管理主要职责:

1. 严格执行中国中铁、公司制定的设备租赁管理办法（细则）,制定本单位设备租赁管理实施细则; 2. 根据不同施工区域设备实际租赁价格，结合公司发布的设备租赁指导价，制定并按季度发布子（分）

公司分区域主要设备租赁限价.同一区域、同一规格型号的设备实际租赁价原则上不得高于子(分）公司公布的租赁限价，否则必须上报审批；

3. 参与项目施工调查,了解项目所在地设备租赁市场状况(资源、价格等)，参与编写施工调查报告有关

租赁资源部分；

4. 审批项目部上报的机械设备配置计划、机械设备租赁调查报告和租赁计划并提出处理意见，明确设

备租赁范围及方式；

5. 审批项目设备租赁合同，可通过招标或竞争性谈判确定定点租赁供应商； 6. 审批项目部设备租赁费(含中期计价、末次结算）；

7. 上报公司大型设备租赁方案，并根据公司批复实施大型设备租赁及管理；

8. 负责本单位外租供方准入资格的审查、登记及年审工作，定期发布本单位合格外租供方目录; 9. 对外租供方定期开展评价，培育互惠互利的区域化长期合作伙伴,建立不良记录“黑名单\"并明确处

罚标准;

10. 向公司推荐大型设备合格外租供方,参与公司合格外租供方评审; 11. 依据市场调查情况并结合项目特点,制定并发布设备租赁限价; 12. 按季度汇总上报本单位设备租赁信息。 第九条 项目部设备租赁管理主要职责： 1.

根据实施性施工组织设计和现场施工调查情况制定机械设备配置计划,编制机械设备租赁市场调

查报告及机械设备租赁计划,上报子（分)公司审批；

2.

公司审批；

3.

组织租赁设备的进场、验收及建立台账；负责设备现场调配，提高设备利用率；监督设备的使用、按照子（分）公司批复意见选择设备租赁供方，组织设备租赁合同的洽谈、拟定与评审,上报子(分）

维修及保养；

4.

负责租赁设备台班的签认、单机消耗管理、租赁费的核算及上报；负责按照子（分）公司批复意

见结算租赁费；负责组织租赁设备的退场工作;

5. 6.

负责严格执行租赁机械安全操作规程，并对操作人员进行培训等全过程综合管理。

公司设置指挥部、代局指管理时,其设备管理职责参照项目部,对各项目分部设备管理情况进行监

管,向公司请示、报告并依据批复意见执行。

第三章 供方准入资格管理

第十条 外租设备供方（以下简称“外租供方\"）为自然人或具有法人资质的单位，具有承担风险的能力。 “营改增”以后外租供方的选择应满足财务管理要求.

第十一条 外租供方为单位的，其资格必须合法，具有“两证一照”并在有效期内。“两证一照”是指

企业依法取得税务登记证、组织机构代码证和营业执照。

第十二条 外租供方用于出租的设备必须是合法取得,法定检测合格,技术状态完好的设备。

合同签订前，应对外租供方用于出租设备的购置、过户手续、计量证书、安全证书、随机附件、技术档案等进行查验，并书面记录.

第十三条 公司对外租供方实行集中管理、资格准入制度.所有参与公司项目设备租赁活动的外租供方，

必须按规定权限和程序办理准入资格手续,并取得合格外租供方资格。

第十四条 外租供方必须具备与经营业务相匹配的信誉和能力。各单位在引进外租供方过程中必须对其

能力、业绩和信誉进行考核，分批次、有计划、有重点的引进,控制准入质量。

各单位在引进外租供方过程中，应优先选择与一般纳税人合作，并要求其提供专用；如有与小规模纳税人合作，应要求其提供税务机关代开的专用，同时调整定价原则，降低交易价格。

鼓励各子(分）公司对外租设备需求集中的地区,通过招标确定外租供方，并与之建立战略合作关系. 第十五条 项目部向子(分）公司、子（分）公司向公司推荐准入的外租供方,必须认真考察外租供方提

供资料的真实性，并填写《外租供方评价表》（附表3)。

第十六条 公司、子（分）公司按照推荐的外租供方进行评价，评价应包括供方的企业法人营业执照、

各项服务价格清单、近两年业绩、设备拆装许可证、安全生产许可证、特种作业操作证、交货期、业绩、保险单以及风险因素等，经评审合格后定期发布本单位合格外租供方目录。

第十七条 公司、子(分）公司在组织评选合格外租供方时，必须严格遵守选用纪律,要客观、公正、科

学的做好评选工作,并保存好评选记录；对弄虚作假或以不正当手段选择的外租供方，经查实后取消其准入资格并列入黑名单.

评选时应邀请纪委监察部门参与监督,评选结果应报分管领导审批。

第十 子(分）公司每年末应将本单位合格外租供方目录报公司， 经公司复核、汇总后，列入公司

年度合格外租供方目录并发布.

第十九条 对当年合格外租供方名录内未涵盖的设备及供方，确有需要时，由公司、子（分）公司按权

限分别进行补充评价,评价合格的纳入年度合格外租供方名录。

第四章 设备租赁的选用管理

第二十条 各单位在选用租赁设备时，必须优先采用内租，包含本单位内部设备和公司内部设备.确需

外租的，必须从本单位或公司合格外租供方名录中选用。

第二十一条

的设备。

第二十二条

各单位选择外租设备时，要公平、公正的比性能、比价格、比服务,确保选中设备的能严格控制外租设备的使用年限,原则上通用外租设备必须是出厂在5年以内且性能良好

力和水平，最大限度满足施工生产需要。租赁价格不得高于公司发布的设备租赁指导价,不得高于子（分）公司发布的设备租赁限价。特殊情况，必须上报审批。

第二十三条

严禁租用公司内部各级领导、内部员工及亲属小汽车、机械设备；严禁租用、借用本单

位在用外部劳务队伍小汽车;严禁将私人机械设备租赁给本单位在用外部劳务队伍。

第五章 设备租赁的计划管理

第二十四条

项目开工前,项目部应根据批准的施工组织设计及方案向上级公司设备管理部门申报

《机械设备配置计划表》（附表4），由上级公司设备管理部门在优先考虑自有设备的基础上进行审批，明确机械设备来源及实施方案。

第二十五条

租赁设备进场前，项目部应根据施工现场的实际需要,认真研究施工组织,确定需要租赁

设备的数量和时间，杜绝设备盲目进场。

第二十六条

实施设备租赁前，项目部必须充分调查项目所在地的设备租赁的市场价格,编制租赁设

备调查报告并逐台填写《机械设备租赁计划表》（附表5），由项目经理组织相关部门进行评审后报上级公司审批。

第二十七条 铁路混凝土箱梁提、运、架设备，轨行式铁路T梁架桥机，恒张力放线车、大机养设备、

3

长轨铺轨机、岩石隧道掘进机、盾构、90m及以上搅拌站、200t以上龙门吊、湿喷机械手、沥青搅拌站及其它原值大于500万元的大型设备租赁方案需上报公司审核。

第二十

对于通用设备计划连续租用2年及以上或者一个项目单台设备租赁费达到设备原值

80％以上的原则上鼓励单位购置,确因资金不足的单位可采取融资租赁方式解决。

第六章 设备租赁的合同管理

第二十九条

合同双方应按照“平等自愿、协商一致”原则，在设备租赁进场前完成租赁合同的洽谈

与签订工作，严禁先使用后申请，或先使用后签订合同，避免因手续不完善而发生纠纷.合同签订的主体为子(分)公司或经子(分）公司授权的项目部.

第三十条 租赁合同必须按公司、子(分）公司发布的合同范本拟定,由项目部初审后报上级公司审批。

租赁合同中应明确以下内容：

1. 2. 3. 4. 5. 6.

租赁设备名称、规格、数量；

设备的进出场费、安装拆卸费和辅助设施费; 用途和租赁期限; 租金结算及支付方式; 租赁设备的维修保养职责；

操作人员的配备、油料使用规定等。

租赁的机械设备规格型号、技术性能要与上报的设备相关资料一致，并按公司批复意见

第三十一条

执行；严禁用“以小充大”等方式提高设备的租赁单价，否则追究相关领导及经办人员责任。

第三十二条 1. 2.

租赁合同中应注意以下事项：

出租方必须提供正式，“营改增”以后按照财务管理部门相关办法执行;

租赁合同中要注明因自然灾害而造成的设备损坏或人员伤亡由出租单位承担，承租单位一律不承

担任何责任；

3. 4. 5. 6. 7.

合同中要约定维修保养时间、本月最少工作时间及相关规定的扣款；

合同中要约定由于气候等客观原因造成停机时，只计停机费而不按租赁费计算。 合同中要注明使用过程中的安全问题及相关的责任；

合同要明确设备租赁未经项目部同意中途退场给项目部造成损失的赔偿责任; 明确外租供方在施工现场的授权委托人，并出具相关授权委托书.

设备租赁费采取量价双控方式进行管控，各子（分）公司应制定项目外租设备费用控制

第三十三条

总额，设备租赁合同单价不得超过子（分）公司下发的设备租赁限价和控制总额;按工作量法计费的设备租赁合同，项目部应按工序对机械使用量进行测算，明确机械租赁工作量，总额实行上限封顶,严禁“开口\"合同；因特殊原因超出限价或测算工作量的，按照原申报程序进行审批。

第三十四条

项目部须保留外租供方资质、营业执照、安全许可证、组织机构代码、人员资格证以及

对外租供方的评价记录。租赁特种设备时须要求外租供方提供安全技术规范要求的设计文件、产品质量合格证明、安装及使用说明、监督检验证明等资料.

第三十五条

项目部单次临时性租用设备,结算额度在5000元（含)以下的，如能够即时开具、

结清租费，外租供方不受准入条件;项目应严格控制临时性租用设备的次数，当月租赁天（次）数不得超过10天(次），结算费用不得超过月租价格，否则必须上报审批。

第七章 租赁设备的现场管理

第三十六条

租赁设备进场时必须进行逐台验证，项目部应与租赁供方共同确认机械设备规格型号、

技术状况、出厂日期，评估设备价值,清点随机工具、辅机、附件及使用、维修保养技术资料，填写《设备进出场签认记录》（附表6），确保进场设备机况良好，价值明确，随机工具、附件及技术资料齐全，并建立租赁设备台账。

第三十七条

项目部应指定租赁设备使用有权签认人，在设备租赁使用期间每日填写《机械设备运转

记录表》（附表7），设备租赁完成工作量需由项目总工复核签认，设备租赁使用时间和当月单机消耗由项目设备管理人员复核签认.

第三十

项目部要合理安排和调配租赁设备施工，尽量提高租赁设备利用率,每月通过审核《机

械设备运转记录表》对任务量不足的设备要及时退租；对油料超耗的租赁设备要重点分析原因,对盗卖油料的外租供方，项目部要加大处罚力度并及时退租，同时评定为不合格供方。

第三十九条

项目部机械管理人员每季度将对每台设备租赁进行机况验证，对于验证不合格的设备要

求限期整改,经过整改仍不合格的设备必须退租。

第四十条 外协队伍使用项目部的机械设备，项目部必须根据劳务合同约定在当月劳务队伍结算中进行

扣款。严禁项目帮助外协队伍提供设备租赁担保.

第八章 设备租赁的结算管理

第四十一条

《机械设备租赁费结算单》（附表8）要以《机械设备运转记录表》和设备租赁合同为

依据，认真填写并在其中注明需要扣款或增加款项的原因和金额，报上级公司审批。

第四十二条

依据合同约定，如租赁设备应自带油料而我方出于方便等原因提供现场加油服务的,结

算时应扣除由我方提供的油料款.

第四十三条

财务部门须依据租赁合同和经审批的《机械设备租赁费结算单》及《机械设备运转记录

表》在结算额度内支付租赁费用，杜绝无结算支付或超结算支付。

第四十四条

末次结算前，项目部要组织对外租供方使用的材料、施工安全、质量与人员管理等考核

奖罚情况进行清算，在末次结算中一并结清；结算单要注明“末次”结算字样,并经外租供方负责人或委托代理人签字确认.

第四十五条

设备租赁结算应严格执行“四不结算、三不付款\"制度。“四不结算”即没有合同的不结

算、租赁期限、台班数量及工作量超出合同没有补充依据的不结算、超出合同单价未修订的不结算、不符合设备租赁管理规定的不结算；“三不付款”即结算未经批准的不付款、结算签认手续不完备的不付款、结算依据不明确的不付款。

第四十六条

租赁费支付必须通过银行转账方式，转到合同指定的账户。

第九章 设备租赁的退场管理

第四十七条

设备租赁使用完毕退场前，项目部必须与外租供方办理退租手续，签订《设备进出场签

认记录》（附表5），双方共同清点零部件、工具、技术资料，随机移交租赁供方，做好交接记录；对于重要设备拆卸前要进行运转检验,确认机械设备技术状况，将租赁合同进行封闭.

第十章 监督、监察管理

第四十 第四十九条

由上级公司组织相关部门对设备租赁进行监督、监察。 设备管理监察的主要职能是：

1. 2. 3. 4.

监督检查设备租赁管理工作制度贯彻执行情况； 检查工程项目设备租赁合同签订与执行情况；

督查机械设备的安全使用情况，组织并参加设备特大事故的调查处理工作; 检查设备租赁费、调遣费及非正常损坏的修理补偿款等。

第五十条 在监督检查中发现擅自外租机械设备，或未经上级公司批准租赁单价超限价、超定量以及其

他违规、违纪行为，按公司《资产损失责任追究暂行办法》、《领导人员责任追究办法》等办法进行处理。

第五十一条 第五十二条

第十一章 附 则

本细则自发布之日起执行。

本细则由中铁二局物资设备部负责解释与修订.

附表1

大型设备和通用重点设备目录

大型设备目录

设备名称

1.旋挖钻机 2.槽壁机

主要规格

钻孔直径: 洗槽宽度:

≥1m; ≥1m；

3.盾构、TBM 等地下掘进设备 5.铁路箱梁架桥机、运梁车、

提梁机、梁场搬运机

4.各类凿岩台车、多功能钻机、露天钻机、混凝土机械手、混凝土臂架泵车；

起重： ≥320t；

≥50t;

6。轨行式铁路架桥机和铺轨机; 7.起重设备(履带、轮胎设备）

起重:

8.接触网恒张力架线车、电气化接触网作业车；

9。铁路机车及车辆、大机养护设备、轨道车(含轨道牵引车）、大型闪光焊轨机、大型气压焊轨机； 10。其他原值达到500万人民币及以上的设备（含工业、矿业等生产线设备）。

通用重点设备目录

设备名称 1。挖掘机 2.装载机 3.推土机 4.平地机 5。压路机

主要规格 铲斗容量：

≥1m

3

3

铲斗容量: ≥3m ≥160Kw ≥130Kw

≥16000Kg ≥3m ≥3m ≥120m/h ≥240t/h ≥8m ≥60 m/h ≥15t ≥40t

3

3

3

发动机功率： 发动机功率：

工作质量: 摊铺宽度： 摊铺宽度： 生产能力： 生产能力：

6。混凝土摊铺机 7.沥青摊铺机 9.沥青拌合站 8。混凝土拌合站

10.混凝土搅拌输送车 11。混凝土泵(泵车） 12.自卸车 13.拖车

搅拌容积： 输送量：

装载重量： 额定载量：

14.发电机组 发动机功率： ≥300Kw

附表2

外租设备月租价格调查表

东北地区 序号 (黑、吉、辽) 设备名称 主要技术规格 单位 实际租赁最高价 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 履带挖掘机 履带挖掘机 履带挖掘机 履带挖掘机 推土机 推土机 震动压路机 震动压路机 震动压路机 装载机 装载机 装载机 装载机 平地机 平地机 平地机 汽车起重机 汽车起重机 汽车起重机 汽车起重机 3华东地区(上海、江苏、浙华北地区（北京、天津、华南地区（广东、广西、西南地区（重庆、贵州、四西北地区（陕西、甘肃、青海、江、安徽、福建、江西、华中地区(河南、湖北、湖南） 河北、山西、内蒙) 海南） 川、云南、） 宁夏、） 山东） 实际租实际租赁最高赁最低价 价 建议合理价 实际租赁最高价 实际租赁最低价 建议合实际租赁理价 最高价 实际租赁最低价 建议合理价 实际租赁最高价 实际租赁最低价 建议合理价 实际租赁实际租赁建议合实际租赁实际租赁建议合理最高价 最低价 理价 最高价 最低价 价 实际租赁最低价 备注 建议合理价 1。5m、1。6m 1.3m、1.4m 1.1m、1.2m 0。8m、1。0m 220PS 160PS 25—26T 20-22T 18T ZL50(侧翻） ZL50 ZL40 ZL30 160PS 180PS 190-220PS 25T（五节臂） 25T(四节臂) 20T 16T 60m/h及以上 8-10m 11—12m 8—12m 48米 43米 40米 37米 33333333333元/月 元/月 元/月 元/月 元/月 元/月 元/月 元/月 元/月 元/月 元/月 元/月 元/月 元/月 元/月 元/月 元/月 元/月 元/月 元/月 元/立方米 元/月 元/月 元/立方米 元/月 元/月 元/月 元/月 21 混凝土搅拌站 22 混凝土输送车 23 混凝土输送车 24 混凝土输送车 25 26 27 28 混凝土泵车 混凝土泵车 混凝土泵车 混凝土泵车 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 混凝土泵车 混凝土泵车 混凝土泵车 混凝土泵车 发电机 发电机 发电机 发电机 发电机 发电机 发电机 洒水车 塔式起重机 塔式起重机 塔式起重机 塔式起重机 塔式起重机 施工电梯 浮吊 履带起重机 履带起重机 履带起重机 履带起重机 沥青摊铺机 沥青摊铺机 沥青摊铺机 沥青摊铺机 沥青摊铺机 沥青摊铺机 沥青拌合站 沥青拌合站 48米 43米 40米 37米 400KW 350KW 300KW 250KW 200KW 150KW 100KW 8T-10T QTZ6015 QTZ6010 QTZ63（TC5610） QTZ5015 QTZ5013 SCD200/200D 50t 250T 150T 80T 50T 国产9。5m 国产7。5m 国产12。5m 进口9.5m 进口7.5m 进口12。5m 国产3000-4000型 进口3000-4000型 600T/H 进口11～14吨 国产11～12吨 国产13～14吨 26吨 30吨 08—32 元/立方米 元/立方米 元/立方米 元/立方米 元/月 元/月 元/月 元/月 元/月 元/月 元/月 元/月 元/月 元/月 元/月 元/月 元/月 元/月 元/月 元/月 元/月 元/月 元/月 元/月 元/月 元/月 元/月 元/月 元/月 元/吨 元/吨 元/月 元/月 元/月 元/月 元/月 元/月 元/Km 60 稳定土拌合站 61 双钢轮压路机 62 双钢轮压路机 63 双钢轮压路机 65 66 胶轮压路机 胶轮压路机 液压起拨道捣固车 67 68 69 70 71 72 73 74 75 动力稳定车 配碴整型车 移动焊轨机 铺轨机 长轨铺轨机 架桥机 架桥机 架桥机 运梁台车 WD-320 SPZ—200 K922 25m 500m 130t 160t 900t 900t 450t 900t 450t 450t 200t 元/Km 元/Km 元/焊头 元/公里 元/公里 元/孔 元/孔 元/孔 元/孔 元/孔 元/孔 元/孔 元/孔 元/孔 76 轮轨式提梁机 77 轮胎式提梁机 78 79 80 81 架桥机 运梁台车 提梁机 … 说明:1、各单位主要外租设备属表中以外的，必须进行补充。 2、备注中注明租赁设备的动力、人员、进出场等条件说明。 3、本表于每年4月15日和10月15日前上报公司物设部。

附件3 外租设备供方评价表 编号：

外租供方 联系人姓名 序号 机械名称 规格/型号 地址 地址 数量 （台/套) 生产日期 电话 电话 产权单位/个人名称 调查情况： 1. 生产能力/供应能力: 2. 质量保证能力: □ 具有行业主管部门颁发的生产许可证 □ 具有有效产品检验合格证 □ 具有有效产品质量检验证 □ 具有有效营业执照 □ 具有有效相关资质 □ 已经使用过，质量良好 □ 已经通过 标准认证 □ 产品供应能力 3. 信誉和服务情况:□ 优秀 □ 良好 □ 可以 4. 租赁价格情况: 5. 是否能够开具：□ 是 □ 否 6. 风险因素： 7. 提供的有关资料及其他： 初步调查结论： □ 合格 □ 基本合格 □ 不合格 记录人: 年 月 日 部门负责人： 年 月 日 单位分管领导审核意见: 批准人： 年 月 日

附件4

机械设备配置计划表

日 期:

项目名称 设备名称 主要机械配置 公司设备管理部门审批意见: 项目工期计划起止时间 主要技术规格 数量 计划进退场时间 备注

制表： 项目总工: 项目设备分管领导： 项目经理：

附件5

机械设备租赁计划审批表

单位名称及公章: 电话：

机械名称 型号规格 外租供方 名称 外租供方 及报价 报 价 单位 进出 场费 租赁 方式

数量 联系人 联系电话

编号：

租赁起止时间 车牌号码 保险是否齐全 工作内容 项目部评审小组评审结果： 姓 名 项目部评审小组签认： 职 务 姓 名 职 务 三级公司设备管理部门审批意见： 注：型号规格、数量、报价栏按分类对应填写； 制表： 项目设备分管领导: 项目经理： 日期：

附件6

租赁设备进出场签认记录

编号：

工程名称 设备编号 型格型号 出厂日期 合同编号 设备名称 牌照号 设备评估价值 设备进场情况(技术状态、随机工具、附件及技术资料等）: 进场日期 外租供方签认 设备出场情况： 进场地点 承租方签认 出场日期 出场地点 外租供方签认

承租方签认 附件7

机械设备运转记录表

设备名称 设备编号

开始 时间 合计 单机消耗盈亏 项目总工:

项目设备负责人:

外租供方:

结束 时间 规格型号 设备牌照 运转 小时／公里 完成 工作量 项 目名称 外 租供方 主要 工作 施工 工号 添加燃油（L) 有权签认人 签认 日期 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23

注： 1。本签认单作为双方租费结算的现场签认依据,与《机械设备租赁费结算单》共同使用，应据实每日签认，不得后补，签认后不得更改,否则签认无效.

2、外租设备完成工作量由项目总工复核签认，外租设备使用时间由项目设备负责人复核签认。

3、“运转小时”是指机械设备工作计时器上反映的发动机运转工作小时;“运行公里”是指机动车辆路码表器上反映的车辆运行公里数;

3、本签认单月末交项目设备负责人汇总、复核；“添加燃油”以物资发料单为依据，单机盈亏由项目设备负责人进行核算。

4、.本签认单一式两份，承租方与出租方各持一份,妥善保管，丢失自负。

附件8

机械设备租赁费结算单

设备名称 规格型号 设备编号 设备牌照 项目名称 外租供方

本次签认起止时间 租赁 单价(元) 结算 数量 结算 进出场费/扣款 项目 扣款 金额 签认 金额（元） 安拆费（元） 设备负责人 工程负责人 工经负责人 项目部 物资负责人 安质负责人 财务负责人 本次应付租赁费合计 本次应付租赁费总额： 元（大写： ) 累计结算金额 末次结算（是/否） 制表： 设备分管领导： 总经济师: 项目经理: 日期： 公司设备管理部意见 项目部设备租赁管理实施细则

（本办法经2014年10月8日总经理办公会审议通过)

第一章 总 则

第一条 本细则所指设备租赁,是指项目部向设备所有单位或个人租赁，并付给一定的租金,在租赁期内享有使用权，而不变更设备所有权的一种交换形式。

第二条 设备租赁分为工作量法、月租和台班/小时租赁三种方式。优先选择按工作量法计量租赁费，按月租或台班租赁要严格实行租赁限价和审批,禁止以小时或台班计费长期租赁设备.

第二章 租赁管理职责

第三条 项目部设备租赁管理主要职责：

1. 根据实施性施工组织设计和现场施工调查情况制定机械设备配置计划，编制机械设备租赁市场调查报告及机械设备租赁计划,上报子（分）公司审批；

2. 按照子（分)公司批复意见选择设备租赁供方，组织设备租赁合同的洽谈、拟定与评审,上报子（分）公司审批；

3。 组织租赁设备的进场、验收及建立台账；负责设备现场调配，提高设备利用率；监督设备的使用、维修及保养;

4. 负责租赁设备台班的签认、单机消耗管理、租赁费的核算及上报;负责按照子(分）公司批复意见结算租赁费;负责组织租赁设备的退场工作；

5. 负责严格执行机械安全操作规程,并对操作人员进行培训等全过程综合管理。

第三章 准入资格管理

第四条 外租设备供方（以下简称“外租供方”）为自然人或具有法人资质的单位，应具有承担风险的能力. “营改增”以后外租供方的选择应满足财务管理要求。

第五条 外租供方用于出租的设备必须是合法取得，法定检测合格，技术状态完好的设备.

合同签订前，项目部应对外租供方用于出租设备的购置、过户手续、计量证书、安全证书、随机附件、技术档案等进行查验，并书面记录。

第六条 公司对外租供方实行集中管理、资格准入制度。所有参与公司项目设备租赁活动的外租供方，必须按规定权限和程序办理准入资格手续,并取得合格外租供方资格。

第七条 项目部向子(分)公司推荐准入的外租供方，必须认真考察外租供方提供资料的真实性,并填写《外租设备供方评价表》。

第四章 设备租赁选用管理

第 项目部在选用租赁设备时,必须优先采用内租，包含子（分）公司内部设备和公司内部设备。确需外租的,必须从子（分）公司或公司合格外租供方名录中选用。

第九条 严格控制外租设备的使用年限,原则上通用外租设备必须是出厂在5年以内且性能良好的设备。 第十条 严禁租用公司内部各级领导、内部员工及亲属的小汽车、机械设备；严禁租用、借用本项目在用外部劳务队伍的小汽车；严禁将私人机械设备租赁给本项目在用外部劳务队伍.

第五章 租赁计划管理

第十一条 项目开工前，项目部应根据批准的施工组织设计及方案向上级公司设备管理部门申报《机械

设备配置计划表》。

第十二条

租赁设备进场前，项目部应根据施工现场的实际需要,认真研究施工组织设计,确定需要租赁

设备的数量和时间，杜绝设备盲目进场。

第十三条

实施设备租赁前，项目部必须充分调查项目所在地的设备租赁的市场价格,编制租赁设备调

查报告并逐台填写《机械设备租赁计划审批表》,由项目经理组织相关部门进行评审后报上级公司审批。

第十四条

对于通用设备计划连续租用2年及以上或者一个项目单台设备租赁费达到设备原值80％以

上的，原则上鼓励项目部申请购置。

第六章 租赁限价管理

第十五条 第十六条

市场价格调查:项目物机部对项目所在地的设备租赁市场的价格和经营商家进行详细调查。 制定设备租赁价格清单：依据市场调查结果，编制外租设备价格调查表，工经部会签后报分

管领导审核，项目经理审批后上报。该程序要求在项目开工后一月内完成。

第十七条

子（分)公司审批后,发布针对项目或项目所在地区的设备租赁限价,项目设备租赁价格严格

按限价执行。物机部收集每月租赁限价的执行情况，工经部会签后报分管领导审核上报。

第七章 租赁合同管理

第十

在设备租赁进场前完成租赁合同的洽谈与签订工作，严禁先使用后申请，或先使用后签订合

同，避免因手续不完善而发生纠纷.合同签订的主体为子（分）公司或经子（分）公司授权的项目部。

第十九条

租赁合同必须按公司、子（分）公司发布的合同范本拟定，由项目部初审后报上级公司审批。

租赁合同中应明确以下内容:

1. 租赁设备名称、规格、数量；

2. 设备的进出场费、安装拆卸费和辅助设施费； 3. 用途和租赁期限； 4。 租金结算及支付方式; 5. 租赁设备的维修保养职责；

6. 操作人员的配备、油料使用规定等。 第二十条

租赁的机械设备规格型号、技术性能要与上报的设备相关资料一致，并按公司批复意见执行；

严禁用“以小充大\"等方式提高设备的租赁单价，否则追究项目部相关领导及经办人员责任。

第二十一条 租赁合同中应注意以下事项：

1. 出租方必须提供正式，“营改增”以后按照财务管理部门相关办法执行；

2. 租赁合同中要注明因自然灾害而造成的设备损坏或人员伤亡由出租单位承担，承租单位一律不承担任何责任；

3. 合同中要约定维修保养时间、本月最少工作时间及相关规定的扣款； 4. 合同中要注明使用过程中的安全问题及相关的责任；

5. 合同要明确租赁设备未经项目部同意中途退场给项目部造成损失的赔偿责任； 6. 明确外租供方在施工现场的授权委托人，并出具相关授权委托书。

第二十二条 设备租赁费采取量价双控方式进行管控，设备租赁合同单价不得超过(子）分公司下发的设备租赁限价；按工作量法计费的设备租赁合同，项目部应按工序对机械使用量进行测算,明确机械租赁工作量，总额实行上限封顶，严禁“开口\"合同；因特殊原因超出限价或测算工作量的，按照原申报程序进行审批.

第二十三条 项目部须保留外租供方资质、营业执照、安全许可证、组织机构代码、人员资格证以及对外租供方的评价记录。租赁特种设备时须要求外租供方提供安全技术规范要求的设计文件、产品质量合格证明、安装及使用说明、监督检验证明等资料。

第二十四条 零租设备在子(分）公司授权范围内经审批后，由项目按规定程序组织实施.零租设备，必须经过招（议）标谈判、项目内部评审、党政联签方可签订租赁合同。项目纪委应全程监督并签字确认。项目租赁设备单价不得超过公司发布的租赁限价，超过限价时必须报公司审批。

第二十五条 项目部单次临时性租用设备，结算额度在5000元（含）以下的，如能够即时开具、结清租费，外租供方不受准入条件；项目应严格控制临时性租用设备的次数，当月结算费用不得超过月租价格。

第八章 租赁设备现场管理

第二十六条 租赁设备进场时必须逐台验证，项目部应与租赁供方共同确认机械设备规格型号、技术状况、出厂日期,评估设备价值，清点随机工具、辅机、附件及使用维修保养技术资料，填写《机械设备进出场签认记录》，确保进场设备机况良好，价值明确，随机工具、附件及技术资料齐全，并建立租赁设备台账.

第二十七条 项目部指定租赁设备使用有权签认人，在设备租赁使用期间每日填写《机械设备运转记录表》，设备租赁完成工作量需由项目总工复核签认,设备租赁使用时间和当月单机消耗由项目设备管理人员复核签认.

第二十 项目部要合理安排和调配租赁设备施工，尽量提高租赁设备利用率，每月通过审核《机械设备运转记录表》对任务量不足的设备要及时退租；对油料超耗的租赁设备要重点分析原因，对盗卖油料的外租供方,项目部要加大处罚力度并及时退租，同时评定为不合格供方。项目部物机部保管所有租赁设备原始的设备运转记录。

第二十九条 项目部机械管理人员每季度将对每台设备租赁进行机况验证，对于验证不合格的设备要求限期整改，经过整改仍不合格的设备必须退租。

第三十条

外协队伍使用项目部的机械设备,项目部必须根据劳务合同约定在当月劳务队伍结算中进行

扣款.严禁项目帮助外协队伍提供设备租赁担保。

第九章 租赁结算管理

第三十一条 项目物机部对照《机械设备运转记录表》和燃油加油记录单，对现场施工员或作业队队长统计汇总的机械设备运转记录进行审核，核算机械设备当月油耗情况，并以设备租赁合同为依据，编制机械设备当月工作量收方单和燃油消耗核算单，报项目部分管领导审核.

第三十二条 项目部工经部复核物机部提供的机械设备当月工作量收方单和燃油消耗核算单，依据租赁合同编制《机械设备租赁费结算单》，报项目总经济师、、经理审批后,报子（分)公司审批.

第三十三条 末次结算前，项目部要组织对外租供方使用的材料、施工安全、质量与人员管理等考核奖罚情况进行清算,在末次结算中一并结清；结算单要注明“末次结算”字样，并经外租供方负责人或委托代理人签字确认。

第三十四条 设备租赁结算应严格执行“四不结算、三不付款”制度.“四不结算\"即没有合同的不结算、租赁期限、台班数量及工作量超出合同没有补充依据的不结算、超出合同单价未修订的不结算、不符合设备租赁管理规定的不结算；“三不付款”即结算未经批准的不付款、结算签认手续不完备的不付款、结算依据不明确的不付款。

第三十五条 租赁费支付必须通过银行转账方式,转到合同指定的账户.

第十章 租赁设备退场管理

第三十六条 设备租赁使用完毕退场前，项目部必须与外租供方办理退租手续，签订《设备进出场签认记录》，双方共同清点零部件、工具、技术资料,随机移交租赁供方，做好交接记录；对于重要设备拆卸前要进行运转检验,确认机械设备技术状况，将租赁合同进行封闭.

第十一章 监督管理

第三十七条 项目部要接受由上级公司相关部门的对设备租赁进行的监督监察。 项目设备租赁管理监察的主要方面是:

1。 设备租赁管理工作制度贯彻执行情况； 2. 工程项目设备租赁合同签订与执行情况；

3。 机械设备的安全使用情况，设备重大事故的调查处理; 4。 设备租赁费、调遣费及非正常损坏的修理补偿款项等;

第三十 项目部擅自外租机械设备,或未经上级公司批准租赁单价超限价、超定量以及其他违规、违纪行为，按照公司《领导人员责任追究办法》和《资产损失责任追究暂行办法》给进行处理.

第十二章 其它

第三十九条 本细则自发布之日起实施。 第四十条

本细则由中铁二局物资设备部负责解释。

物资供应商管理实施细则

（本办法经2014年10月8日总经理办公会审议通过）

第一章 总则

第一条 为进一步加强公司物资供应商管理，净化采购供应渠道,保证物资供应质量,降低采购供应风险，推进电子化采购，根据《中国中铁股份有限公司物资供应商管理办法》（中铁股份物资〔2014〕14号）规定,制定本细则。

第二条 本细则所称供应商是指公司及所属各子（分)公司、公司项目部施工生产、工业制造及投资项目等采购所需物资的供应商。

第三条 供应商按照所提供物资的重要性及可实行集中采购的范围分为A类供应商和B类供应商（见附件1），中国中铁物资采购管理中心是A类供应商归口管理部门,公司物资设备部是B类供应商归口管理部门。A、B类供应商可根据物资集中采购范围的变化实行动态调整。

第四条 供应商管理应遵循以下原则：

一、统一管理。公司所有物资采购必须在中国中铁统一建立的合格供应商档案库内选择供应商,但国家、中国中铁、建设单位及公司规定必须公开招标采购的除外.

二、动态考核。通过对供应商整体实力、产品质量、合同执行情况、供货业绩、供应价格及售后服务等方面的综合量化考评,实现对供应商的动态考核及分级管理.

二、 扶优汰劣。通过业绩引导订货和升降级，大力扶持优质供应商,优化供应商结构，控制供应风险.

第二章 组织机构与职责

第五条 公司物资设备部负责建立统一的B类合格供应商档案库，并组织对B类供应商的准入、考评及供应商信息的动态维护等工作,配合中国中铁物资采购管理中心对A类供应商实施考核和评价。

第六条 公司物资设备部负责制定公司供应商管理方面的制度和办法，负责对所属各子（分)公司、公司项目部供应商管理工作进行指导、监督和检查。

第七条 公司下属各级物资管理部门负责落实公司供应商管理方面的制度和办法,配合公司物资设备部对B类供应商实施考核和评价。

第三章 供应商准入管理

第 公司合格供应商档案库实行准入制,未获准入的供应商不得进入公司合格供应商档案库. 第九条 供应商准入必须具备以下基本条件： 1。具有法人资格；

2。具备国家有关部门、行业要求必须取得的质量、安全、环保、职业健康认证以及其他生产经营许可； 3。具有良好的商业信誉，近三年经营活动中无违法记录和重大法律纠纷；

4。具备完善的质量保证体系，近三年内在国家、行业、公司以及地方质量监督检查中无不合格情况； 5。具有履行合同的能力、良好的经营业绩和售后服务能力; 6.与公司及下属单位无法律纠纷； 7。公司规定具备的其他条件。

第十条 提供经国家有关部门认可的新产品、节能环保型产品、具有自主知识产权产品的物资供应商和公司内部符合准入条件的生产企业，应优先准入.

第四章 准入程序

第十一条 供应商准入首先要在中国中铁采购电子商务平台上进行企业注册，按照企业注册、准入申请、准入评审、信息录入的程序办理。

第十二条 经注册的供应商申请准入时需填写《供应商准入申请表》（见附件2)，并按照《准入资料清单》（见附件3）以附件方式将有关资料上传中国中铁采购电子商务平台.

第十三条 公司物资管理领导小组下设B类供应商评审小组。评审小组成员由公司物资设备部、合同成本部、工程管理部、财务会计部、科技部、法律部等部门，子（分）公司、公司项目部代表和技术、经济及商务方面的专家组成。

第十四条 评审小组根据申请准入供应商提供的资料及现场考察报告(必要时)进行评审，提出供应商评审报告和准入供应商推荐名单，报公司物资管理领导小组审批，并由公司物资设备部报中国中铁物资采购管理中心备案。

第十五条 B类供应商有下列情形之一的不予通过: 1。上报资料不全或不符合要求的； 2。提供虚假的业绩证明或其他资信资料的; 3.有诚信经营、职业道德等方面不良行为的; 4.供应商有违法行为或有严重产品质量问题的； 5。与公司及下属单位有法律纠纷的。

第十六条 获得中国中铁准入的A类供应商供应物资目录中如包含B类供应商采购物资，公司不再评审,直接进入公司合格供应商目录。

第十七条 通过评审的供应商即获得准入资格,与公司物资设备部签署《中铁二局股份有限公司物资供应商准入承诺书》(见附件4）后由公司物资设备部录入公司合格供应商档案库.

第十 近两年内公司公开招标中标的供应商,可填写《供应商准入申请表》，并提交中标通知书复印件，直接获得准入资格.

第十九条 实行供应商供应物资目录制。严格限定准入供应商许可供应产品目录,物资采购部门不得向供应商采购许可供应产品目录以外的物资.

第二十条 供应商可变更准入产品。增加（减少）产品时供应商应填写《供应商增加(减少)准入产品申请表》（见附件5），增加产品时按照准入评审、信息录入、准入证增项的程序进行；减少产品时按照信息录入、准入证减项的程序进行。

第二十一条 公司准入供应商须办理准入证,由公司物资设备部发放,在公司范围内有效，有效期为五年。 第二十二条 准入证有效期限内，公司物资设备部每年对已核发的准入证组织一次年审。年审合格的，加盖年审合格印章.未按要求参加年审或年审不合格的，准入证失效，暂停交易资格.

第二十三条 年审内容主要包括:企业法人营业执照副本、组织机构代码证、税务登记证、特殊行业产品生产或销售许可证、有关质量方面的验证资料等。以上文件需要提供有效期内的正本文件的复印件并加盖单位公章。

第五章 考核评价

第二十四条 公司和各子（分)公司、公司项目部采用日常管理和年度考评相结合的方式,对供应商进行考核评价。

第二十五条 日常管理由使用单位物资部门进行.物资部门在采购和使用过程中对供应商的产品质量、合同履约情况等进行跟踪，发现问题及时填写《供应商产品质量、服务及违规问题记录表》（见附件6）,并实时记入供应商档案.属严重质量、服务及违纪问题应及时逐级上报至公司物资设备部，经公司物资设备部核实后提出处理建议，报公司物资管理领导小组审批后处理.

第二十六条 公司物资设备部每年第一季度内按照《供应商年度考评内容及评分标准》（见附件7）组织对上年有交易的供应商进行年度考评，考评结果作为公司供应商分级及准入证年审的依据.

第二十七条 根据考评结果,对供应商实行分级管理.考评合格的分甲、乙、丙三级管理，甲、乙级供应商为主要采购供应商。甲级供应商数量控制在总量的10%以内;乙级供应商数量控制在总量的20％以内。

第二十 考评得分在60分及以上的为合格,低于60分的为不合格。其中,100≥考评得分≥95为甲级；95＞考评得分≥85为乙级；85＞考评得分≥60为丙级。

第二十九条 年度考评由公司B类供应商评审小组负责。

第三十条 评审小组收集、汇总公司项目部、子（分)公司物资部门填报的《供应商产品质量、服务及违规问题记录表》,依据供应商年度考评内容及评分标准，形成供应商年度考评成绩，提出供应商年度考评结果和分级意见，报公司物资管理领导小组核准.

第三十一条 年度考评结果和分级意见由公司物资设备部报中国中铁物资采购管理中心备案.考评及分级结果定期在中国中铁采购电子商务平台上公布.

第三十二条 公司对大宗物资采购应与供应商建立战略合作关系以降低采购成本，供应商应从甲级供应商中择优选择.

第三十三条 物资采购应首先选择战略供应商;无战略供应商的，在价格水平相近的条件下按照甲、乙等级选择;在甲、乙级供应商均无法满足供货的情况下,可选择丙级供应商.

第三十四条 供应商有下列情形之一的，直接予以降级,同时取消年度考评资格： 1.无正当理由延期供货的；

2。非不可抗力原因，单方面变更合同的； 3.连续三年无供货交易的；

4。与公司及下属单位有法律纠纷的。

第三十五条 供应商有下列情形之一的，予以终止交易,限期整改，依问题严重程度，终止期为一至二年，同时取消年度考评资格。

1.非不可抗力原因单方面解除、终止合同的； 2.产品质量出现较大问题的；

3.违反合同约定，进行分包、转包或提供其他厂家产品的。

第三十六条 供应商出现下列情形之一的，取消准入资格，准入证随即作废，三年内不得准入。 1。年度考评不合格的； 2。骗取准入证的；

3.不履行或不当履行合同义务造成公司或所属单位重大经济损失的； 4.有价格欺诈行为的，或者采取不正当竞争手段的； 5。产品出现重大质量问题或存在重大安全环保隐患的； 6.有贿赂公司或各子（分）公司员工行为的； 7.其他违法违规行为的。

上述除情形1外，出现其余情形之一的，同时取消供应商年度考评资格.

第六章 监督与责任

第三十七条 公司物资设备部对公司项目部、子（分）公司的供应商管理工作，进行日常监督和定期检查。 第三十 实行供应商管理工作责任追究制。按照供应商准入“谁评审，谁负责”、供应商选用“谁采购，谁监督”的原则，有下列情形之一的，将给予批评教育;情节严重的，按照公司《领导人员责任追究办法》、《经济损失责任追究办法》等有关规定给予处分：

1.未按规定进行供应商准入,或对供应商未进行考核评价的; 2。对供应商存在重大质量问题或隐患知情不报的；

3.未经批准在合格供应商目录以外选择供应商的； 4.在供应商管理过程中营私舞弊和收受贿赂的； 5.私自将相关信息更改、销毁或泄漏的； 6.其他违反供应商管理规定的。

第七章 附则

第三十九条 公司项目部、子(分）公司应联系原合格供应商或潜在供应商在规定时间内完成注册工作。在此期间,除公开招标外的物资采购，应在原公司合格供应商目录或在中国中铁采购电子商务平台供应商档案库中进行选择。

第四十条 自2015年1月1日以后，新的供应商必须先进行注册准入后才能在采购电子商务平台参与采购交易活动.

第四十一条 本细则自颁布之日起实施。

第四十二条 本细则由公司物资设备部负责解释与修订。

附件1

一、A、B类供应商采购物资目录

供应商类别 序号 1 2 3 4 5 6 A类 7 高强度螺栓 钢梁及桥梁钢板 8 桥梁及桥梁结构材料 伸缩调节器、锚具、支座 桥梁缆索 钢轨及扣配件 9 轨道结构材料 道岔 厂制轨枕（板） 10 电缆 通信、信号、电力电缆 采购物资种类 钢材 预应力钢丝、钢绞线 水泥 混凝土外加剂 混凝土及制品 防水材料 止水材料 土工合成材料 土工布、土工膜、土工格栅 各系列减水剂 混凝土、管桩、管片 防水卷材、防水板 细目 建筑用钢筋、圆盘条 B类 除A类供应商采购物资之外的所有物资均纳入B类供应商采购物资，包括火工品、粉煤灰、矿粉、砂石料、各类周转材料、装饰装修材料、五金交电、水暖器材、劳保用品等。

附件2

供应商准入申请表

一、物资供应商基本信息 *供应商名称： 供应商类型：□制造商 □代理商 □贸易商 ＊工商注册号： *组织机构代码： 所代理制造商名称： ＊税务登记证编号：（国税） (地税) ＊国家： ＊地址： 省（市） 市(区) 路（街) 号 *邮编： *经营范围： ＊质量管理体系认证情况及认证机构： 产品质量认证情况及认证机构(1）: 生产/制造许可证获证情况及编号（2）： 获奖情况: *法定代表人姓名: ＊注册资本： ＊行业类别: （代码） (名称） ＊联系人姓名： *联系电话 移动电话： 固定电话： 公司电话： ＊公司类型: 成立时间： *开户银行： ＊银行账号： 银行信用等级： 注:1。项目名称前有“＊”的为必填项; ＊传真： 电子邮箱: 公司网址： 2。若申请准入产品属于实行强制产品质量认证的，必须填写(1）; 3.若申请准入产品属于实行生产许可证制度的，必须填写(2）。 二、申请准入产品

申请人:（法人/授权代理人签字）

申请单位：（公章）

填写说明

一、供应商基本信息

1．供应商名称:填写企业营业执照上的注册名称。

2．所代理制造商名称：如代理其他公司制造的产品申请准入，填写该制造商企业营业执照上的注册名称。 3．工商注册号、经营范围、税务登记证编号、组织机构代码：按照企业营业执照、税务登记证和组织机构代码证的注册编号填写.

4．质量管理体系认证情况及认证机构：填写取得的质量管理体系认证标准、范围及认证机构等情况。如代理商申请准入，需填写制造商的认证情况。

5．产品质量认证情况及认证机构：填写申请准入产品取得的产品质量认证标准、范围及认证机构等情况。如代理商申请准入，需填写制造商的认证情况.

6．生产/制造许可证获证情况及编号：如申请准入产品属于实行生产许可证制度的,须填写取得的许可证范围及编号.如代理商申请准入，需填写制造商的认证情况.

7．获奖情况：填写省部级以上获奖情况等。

8．地址、法定代表人姓名、注册资本、公司类型、成立时间、开户银行、银行帐号等:按照企业营业执照填写住所、法定代表人姓名、注册资本、公司类型、成立时间，按照开户许可证填写开户银行、银行帐号等。

9．行业类别：按照GB/T 4754—2002《国民经济行业代码标准》，填写门类、大类和相应的类别名称。 10．联系人、联系电话、电子邮箱：填写企业负责相关业务的人员姓名、联系电话（包括固定电话、移动电话以及公司对外联系电话等）及电子邮箱.

二、申请准入产品

填写申请准入产品名称，并按照中国中铁物资分类与代码填写相应的大类和中类编码。

附件3

供应商准入资料清单

应提供企业法人代表签字并加盖单位公章的以下资料（国外供应商应提供相对应的资料，外文版资料应提供相应中文翻译件):

一、制造商提供

1．企业营业执照、组织机构代码证; 2．税务登记证明；

3．银行开户证明或银行资信证明;

4．有关部门出具的生产许可证、安全许可证,产品鉴定证书或产品质量检验报告；

5．国家、行业及公司要求实施质量认证和特殊规定的产品，必须提供国家权威认证机构颁发的证书; 6．产品近三年主要销售业绩清单，用户评价材料； 7．主要生产、检测设备一览表; 8．评审小组要求提供的其他相关资料. 二、代理商提供

1．企业营业执照、组织机构代码证； 2．税务登记证明；

3．银行开户证明或银行资信证明； 4．所代理制造商授权的代理许可证书；

5．代理商所代理制造商的有效质量安全环保体系认证证书；有关部门出具的所代理产品鉴定证书或产品质量检验报告;

6．国家、行业及公司要求实施质量认证和特殊规定的产品，提供所代理产品获得的国家权威认证机构颁发的证书；

7．所代理产品近三年的代理销售业绩清单和用户评价材料； 8．所代理制造商的主要生产、检测设备一览表； 9．评审小组要求提供的其他相关资料。 三、贸易商提供

1．企业营业执照、组织机构代码证； 2．税务登记证明;

3．银行开户证明或银行资信证明；

4．有效质量安全环保管理体系认证证书，产品鉴定证书或产品质量检验报告；

5．国家、行业及公司要求实施质量认证和特殊规定的产品,提供所经营产品获得的国家权威认证机构颁发的证书；

6．申请准入产品近三年的销售业绩清单和用户评价材料; 7．必要的货场、库房等仓储设施和产品检测设备等情况说明； 8．评审小组要求提供的其他相关资料.

附件4

物资供应商准入承诺书

中铁二局集团(股份）有限公司：

我单位自愿为贵公司提供物资供应及相关服务，并承诺:

一、接受并积极配合贵公司为核实准入资格所做的一切合法的调查、核实、考核工作，保证在贵公司批准的准入范围内进行合法经营活动；

二、接受并积极配合贵公司为保证产品质量而展开的驻厂监造。

三、对出现问题的产品及时召回,根据需要确保及时更换,并承担贵公司经济损失.

四、遵守贵公司关于供应商管理相关规定,贵公司有权随时对我公司经营状况、资质、能力等进行必要的考察、核实.我公司经考察/考核后如不具有相关资质和能力，贵公司有权取消准入资格。

五、我公司承诺遵守国家相关法律法规，在商务活动中遵守职业道德,不以任何形式、任何理由向贵公司员工提供个人佣金、回扣、礼金礼券和贵重物品等不正当行为，也不为贵公司员工安排高消费娱乐活动。如贵公司发现我公司以不正当竞争手段拉拢、贿赂贵公司员工，一经查实,我公司接受贵公司所采取的相应的处罚.

六、我公司承诺按时参加准入证年审、交纳物资供应商管理年费，履行贵公司准入物资供应商的相关责任. 承诺单位：（单位公章) 法定代表人：（签字）

年 月 日

附件5

供应商增加(减少）准入产品申请表

一、供应商基本信息 供应商名称： 供应商类型：□制造商 □代理商 □贸易商 工商注册号： 所代理或库存制造商名称： 法定代表人姓名： 地址： 省（市) 市（区) 路（街) 号 邮编： 经营范围： 联系人姓名： 联系电话:

二、申请增加（减少)准入产品 序号 分类编码 产品名称 大类 中类 小类

申请人：（法人/授权代理人签字）

申请单位：（公章）

附件6

供应商产品质量、服务及违规问题记录表

单位名称： 序号 供应商名称 产品名称 合同号 问题描述 记录人 记录日期 备注 填表单位负责人签字：

附件7

供应商年度考评内容及评分标准

序号 考核项目 考核内容 分值 评分标准 企业具有良好的市场信誉，知名度较高得1分,否则 不得分；企业生产及销售规模处于国内同行业前列得2分，其余酌情扣分;企业销售网络覆盖全国各个区域得2分，覆盖部分区域得1分，仅覆盖本区域不得分；企业在销售网络覆盖范围内均建立有自己的物流配送中心得2分,部分建立得1分,未建立不得分. 资产负债率低于60%的得2分，80％≥资产负债率≥ 60％得1分，高于80％的不得分；存货周转率高于8次的得1分，8次≥资产负债率≥5次得0.5分,低于5次的不得分；流动比率大于2的得1分，2≥流动比率≥1得0.5分，小于1的不得分。 企业拥有自已的研发团队得1分，否则不得分；拥有 国家级新产品、新技术认证证书、专利证书的得1分,否则不得分；属技术创新企业得1分，否则不得分；拥有国家权威认证机构认证的实验室得1分，否则不得分。 企业所处地区的经济发展水平高得1分，发展水平一 般得0。5分，发展水平低不得分；享有国家或地方经济扶持的得1分，否则不得分；上市公司得1分，非上市公司不得分;属国资委直属的央企得2分，其它央企得1分，非央企不得分. 进场物资经检验确认为不合格品的，每次扣2分;由此影响施工生产的，视情况扣3—7分。 物资在使用过程中发生质量问题的，每次扣3分；影响施工生产的每次扣5-8分；导致工程质量出现问题的取消考评资格。 对产品的使用寿命和作业成本进行经济评价，在同类产品多个供应商的产品经济评价最好的得满分,其他酌情扣分。 得分 生产与保障供应能力 7 财务状况 1 综合实力 (20分） 4 技术与研发能力 4 企业环境 5 到货质量 7 2 产品质量 （20分) 使用质量 8 质量评价 5 合同履约率 交货及时性 3 合同履约 (20分） 交货准确性 8 7 全年合同履约率达到90％及以上得满分,每低10％ （不足10％按10%计)扣2分;50％以下此项不得分。 交货时间达不到合同或其他约定要求的,每次扣1分，由此影响施工生产进度，视情况扣3-7分。 5 交货数量未按合同或其他约定要求的，每次扣1—2 分;交货物资规格型号与合同或其他约定不符的，每次扣2-3分；物资到货后质量证明书、合格证、使用说明书、图纸、资料不完整、不符合要求的，每次扣1分；由此影响施工生产的，视情况扣3—5分. 考核期内同类产品该供应商供应总量排在公司前三名的得5分，其余按次序酌情扣分. 4 供货业绩 （10分） 交易数量 5 序号 考核项目 考核内容 分值 评分标准 供应商对公司零星或紧急订货未能及时解决的，每次 扣1分，最高扣5分。 接到整改通知，对问题未及时按要求整改的一次扣2 分；未整改或整改无效果的不得分。 未按合同约定进行技术培训、安装调试和其他售后服 务项目的每次扣2分，扣完为止. 同类产品多个供应商的价格按最低为基准，每高出5％扣1分，扣完为止。 得分 应急保证能力 5 问题处理 5 售后服务 （10分) 售后服务 5 5 价格优势 5 价格水平 （20分） 抗风险能力 10 能有效把控市场价格变化，降低供应成本,产品售价 能稳中有降得8-10分；价格基本保持稳定,偶尔涨价10 得4—7分;供应商经常提出涨价愿望,但价格还可以保持在合理水平的得1—3分. 100

合计 机械设备优质供应商管理实施细则

(本办法经2014年10月8日总经理办公会审议通过）

第一章 总则

第一条 为进一步加强公司机械设备集中采购工作，提升企业装备水平，规范设备采购行为，根据中国

中铁《施工设备优质供应商管理办法》、公司《机械设备集中采购管理实施细则》及相关规定,制订本实施细则。

第二条 本细则所指设备优质供应商是具有法人资格,满足公司优质供应商条件，在行业中具有良

好知名度和信誉的设备制造商，供应商.

第三条 优质供应商实行三级管理、向下覆盖。 中国中铁发布的年度优质供应商目录，由公司直接引用.

中国中铁年度优质供应商目录中未列入的其它大型专用、通用重点设备,由公司负责组织评定优质供应商并发布。

第四条 本细则适用于中铁二局股份有限公司及所属各子(分）公司。

第二章 管理职责

第五条 公司管理职责

1. 制定公司机械设备优质供应商管理细则并组织实施;

2. 向中国中铁推荐候选设备优质供应商，参与中国中铁设备优质供应商评定； 3. 组织公司机械设备优质供应商评审和评价； 4. 建立公司机械设备优质供应商数据库； 5. 发布公司年度《机械设备优质供应商名录》；

6. 负责组织评审中国中铁认定的施工设备优质供应商的产品在本单位供应范围内的代理商。 第六条 子（分)公司管理职责

1. 向公司推荐候选设备优质供应商，参与公司设备优质供应商评定； 2. 负责对选定的设备供应商进行监督和评价，按规定上报评价信息。

第三章 推荐及评审

第七条 公司成立优质供应商管理工作组（以下简称工作组)，工作组由公司分管领导担任组长、专业副

总工程师任副组长，公司物资设备部、纪委等相关部门以及各子（分）公司设备管理部门人员组成。

第 每年十二月一日前工作组根据中国中铁下发的优质供应商评选产品目录，结合公司施工生产需

要予以补充后确定下一年度公司优质供应商产品目录，并下发各子（分）公司.

第九条 根据产品目录各子（分)公司应向工作组推荐候选设备优质供应商,并于每年十二月五日前填写

优质供应商推荐表（附件1）上报公司物资设备部。

第十条 公司物资设备部汇总各子（分）公司推荐的供应商并进行初选。初选的一般原则是由三个及以

上子（分）公司推荐的同一设备制造商列为候选优质供应商。

第十一条 针对补列入产品目录的设备，由公司物资设备部按照候选名单向候选供应商发出邀请通知,

要求候选供应商提供以下资料：

1. 机械设备供应商基本情况表（附件2） 2. 法定代表人授权委托书(附件3）； 3. 机械设备制造商资格声明（附件4）；

4. 银行资信证明；

5. 企业简介和主要产品目录及主要技术参数； 6. 经正常年审的营业执照复印件;

7. 产品生产资质证书（国家颁发制造的许可证）； 8. 质量、环境和职业健康安全管理体系认证证书;

9. 专业检测、检验机构出具的产品质量检测报告，其中新产品应提供技术鉴定证书； 10. 相关的企业资信证书，产品获奖证书等有关文件；

11. 近三年为公司提供产品的供货业绩资料，包括合同（首页及签字盖章页）及用户评价意见等; 12. 近三年为国家大中型建设项目提供产品的供货业绩资料，包括合同（首页及签字盖章页)及用户

评价意见等；

13. 近三年经会计师事务所审计的财务会计报告。

第十二条 公司工作组组织对列入中国中铁产品目录的候选供应商进行评审，合格的向中国中铁推荐并

参与中国中铁优质供应商评选；对补列入公司产品目录的候选供应商进行评审,合格的列入下一年度公司《机械设备优质供应商名录》。

第十三条 为提升企业装备水平，保证采购设备的质量和获得优质服务，每种设备的优质供应商数量原

则上不超过八家；数量少于四家的，工作组可按照优质供应商评审程序于每年末进行补录。

第十四条 公司《机械设备优质供应商名录》于每年一月发布,凡未进入该名录的供应商，各子（分)公

司不得采购其产品。

第十五条 列入中国中铁优质供应商产品目录的设备,公司实施采购应按照中国中铁《大型设备集中采

购管理办法》的规定，向中国中铁上报采购计划，经中国中铁批准后,在中国中铁《施工设备优质供应商名录》范围内招标采购。

第十六条 列入公司优质供应商产品目录的设备，各子（分）公司实施采购应按照公司《机械设备集中

采购管理实施细则》的规定，向公司上报采购计划，经公司批准后,在公司《机械设备优质供应商名录》范围内招标采购。

第十七条 对公司所属工业企业能够提供的机械设备，在同等条件下公司优先将该企业列为优质供应

商。提供机械设备的内部工业企业也应按评审要求提供资料和接受监督、评价。

第四章 优质供应商的评价

第十 各子（分）公司应加强对提供设备的优质供应商的过程监督和评价,及时掌握和收集相关信

息。

第十九条 公司每年末组织一次对机械设备优质供应商综合评价工作.各子（分）公司负责组织初步评

价并填写《机械设备优质供应商评价表》（附件5)，于每年十二月五日前上报公司物资设备部。经中国中铁、公司评价合格的设备供应商继续保留机械设备优质供应商资格，评价不合格的供应商取消机械设备优质供应商资格，并且三年内不得作为候选设备供应商。

第二十条 出现下列事项之一的设备供应商，认定为不合格供应商：

1. 供货质量不符合国家、行业标准或合同要求，以次充好、营私舞弊，发生重大安全质量事故，供货

工期严重滞后，提供售后服务不及时等不能满足施工需要的;

2. 三个及以上子(分）公司填写的《机械设备优质供应商评价表》将同一优质供应商评价为不合格的； 3. 供应商的资质、财务报表、业绩等弄虚作假的;

4. 供应商营业执照、税务登记证、管理体系认证等未通过年检的；

5. 供应商出现重大经营困难、资金不足、存在经济纠纷或严重信誉问题、被用户投诉的； 6. 存在重大违法违纪行为的.

优质供应商在年度内出现上述行为的，经工作组核实确认，可立即停止其优质供应商资格;属于中国中铁管辖范畴的,由公司物资设备部向中国中铁工业设备部提出停止其优质供应商资格的申请。

第五章 附则

第二十一条

公司将对各单位供应商管理情况进行监督检查，并列入对子（分)公司的业务与绩效考

核范畴，对违反规定的单位除给予通报批评外，在考核中扣除相应分值。造成损失或产生不利影响的，按公司《资产损失责任追究暂行办法》、《领导人员责任追究办法》等办法予以处罚.

第二十二条 第二十三条

本细则自公布之日起施行。

本细则由中铁二局物资设备部负责解释与修订.

附件1

施工设备优质供应商推荐表

单位: （盖章)

生产厂家 地 址 产品名称 规格型号 联系人 联系电话 推荐 理由 推荐单位设备管理部门意见 设备部门分管领导审批

附件2

施工设备供应商基本情况表

企业名称 成立日期 企业类型 组织代码 营业期限 资质等级 企业法人营业执照注册号 注册资本 批准登记机关 法定代表人 资质类型 主营业务 地 址 开户银行 开户行号 银行账号 电 话 邮 箱 联系人 传 真 邮 编 联系方式 供应商（印鉴) 法定代表人或委托代理人(签字并盖章） 年 月 日

附件3

法定代表人授权委托书

本授权书声明:注册于 （国家或地区的名称） 的（公司名称)的在下面签字的(法定代表人姓名、

职务)，代表本公司授权(单位名称）的在下面签字的（被授权人的姓名、职务）为我公司的合法代理人,就(项目名称）的（合同名称)参加合格供应商评审，以本公司名义处理一切与之有关的事物。

本授权书于 年 月 日签字生效，特此声明。

供应商(盖章）：

法定代表人签字：

被授权人签字：

被授权人电话：

被授权人邮箱:

授权委托日期： 年 月 日

附件4

施工设备制造商资格声明

1． 名称及概况：

（1） 制造商名称: （2） 总部地址：

电传/传真/电话号码： 邮政编码:

（3） 成立和/或注册日期： （4） 实收资本: （5） 近期资产负债表（到 年 月 日止）

① 固定资产： ② 流动资产： ③ 长期负债： ④ 流动负债： ⑤ 净值： （6） 主要负责人姓名：（可选填） （7） 制造商在中国的代表的姓名和地址,(如有的话)

2． 制造供应货物的设施及有关情况:

工厂名称地址

主要设施名称

年生产能力

职工人数

（2)本制造商不生产，而需从其它制造商购买的主要零部件:

主要零部件名称

3． 本制造商生产供应货物的经验(包括年限、项目业主、额定能力、商业运营的起始日期等)： 4． 近3年该货物主要销售给国内、外主要客户的名称地址：

制造商名称和地址

（1） 出口销售

（用户名称和地址） (销售项目名称） （2） 国内销售

(用户名称和地址） (销售项目名称）

5． 近三年的营业额

年度

国内

国外

总额

6． 易损件供应商的名称和地址：

易损件名称

供应商名称和地址

7． 最近3年直接或通过贸易公司提供的供应货物： 合同编号： 签字日期： 项目名称： 数 量: 合同金额：

8． 开立基本帐户银行的名称和地址: 9． 其他情况:（组织机构、技术力量等） 10．制造商所属的集团公司，如有的：

兹证明上述声明是真实、正确的，并提供了全部能提供的资料和数据,我们同意遵照贵方要求出示有关证明文件。

制造商名称（公章） 签字人姓名和职务 签 字 人 签 字 签字日期

传真 电话 电子函件

注：上述第7项合同金额应为类似项目、类似规模、类似档次的合同金额。

附件5

施工设备优质供应商评价表

单位: (盖章）

生产厂家 地 址 产品名称 1、 质量稳定性(完好率) 优秀(≥85％） 一般（≥75％） 较差(≤75％) 2、 价格优惠情况（相比市场平均价格) 规格型号 联系人 联系电话 评价内容 优秀（≥4%） 一般 (≥1％） 较差（≤1%) 3、 交货及时性（与合同约定的交货时间相比） 优秀（准时） 一般（偶尔不准时） 较差（不准时） 4、 售后服务情况（相应时间、服务态度、职业技能） 优秀 一般 较差 5、 配件供应情况（储备情况、价格优惠） 优秀 一般 较差 6、产品整体评价（根据前5项情况对产品进行整体评价) 优秀 一般 较差 结论 不合格供应商理由 设备管理部门意见 设备部门分管领导审批 备注：1、此表每年12月5日前签字盖章后上报公司物设部 2、填表时在“ ”线上划“√\"，凡有2项及以上判定较差则结论为不合格。

合格的优质供应商 不合格的供应商 项目部物资精细化管理实施细则

(本办法经2014年10月8日总经理办公会审议通过）

第一章 总则

第一条 为贯彻落实中国中铁精细化管理及公司“一体两化\"要求，进一步加强全公司物资管理工作，实现项目物资集中管控,根据国家法律、法规、中国中铁有关规定,结合公司物资管理办法制定本实施细则。

第二章 管理机构及职责

第二条 公司、子（分）公司本部及在建项目应建立物资管理机构。公司、子（分）公司设专职物资管理部门,项目部设物资设备部，项目分部设物资管理部门，作业队设材料室。

第三条

管理职责

一、公司物资设备部职责

（一）制定公司物资管理办法、工作流程、岗位职责等相关规章制度。

（二)收集国家物资有关方针、法律法规、标准规范,以及中国中铁及公司相关规定,建立统一、现行有效的物资管理支持性文件清单。

(三）参与公司自管项目施工调查，策划或审核项目物资采购、供应及应急预案并督促实施。 （四）审核公司项目部、子（分）公司物资采购计划并按规定上报，依据批复意见利用中国中铁采购电子商务平台实施采购。

(五）负责B类供应商资格审查、准入证发放与年检，发布公司合格物资供应商名册。

（六）收集分片区项目物资信息价、调整后的概算物资单价、市场价，制定并公布物资采购指导价，督促子（分）公司制定限价；对采购价格进行监控；上报本单位物资价格资源信息。

（七）组织对公司自管项目物资采购合同进行评审。

（八）利用中国中铁物资管理信息系统开展业务管理，掌握项目物资消耗情况,督促项目物资部门开展限额发料、按月盘点、定期核算与分析等工作。

（九）建立公司范围内物资调剂调拨资源库，审核公司直管项目废旧、剩余物资处置申请，经批准后监督实施。

（十)负责对公司项目部、子（分）公司及其项目物资管理工作进行检查、监督、协调、考核；收集物资管理报表，整理汇总上报。

二、子（分）公司物资管理部门职责

（一）执行公司物资管理办法、流程、岗位职责等相关规章制度,督促项目落实公司项目物资精细化管理实施细则。

(二）收集行业及地方物资有关法规、标准规范，以及公司及本单位相关规定,建立统一、现行有效的物资管理支持性文件清单.

（三)参与项目施工调查，策划项目物资采购、供应方案及应急预案.

（四）审核各项目提报的物资申请计划并上报，依据公司批复意见组织自采物资采购;参与公司组织的物资集中采购并对采购价格进行监督，价格偏离市场时上报公司物资管理领导小组.

（五）推荐并参与供应商的资格审查、履约评价。

（六）收集分片区项目物资信息价、调整后的概算物资单价、市场价，制定并公布物资采购限价；对采购价格进行监控；上报本单位物资价格资源信息.

（七）组织本单位物资采购合同评审。

（八）利用中国中铁物资管理信息系统开展业务管理，掌握项目物资消耗情况,督促项目物资部门开

展限额发料、按月盘点、定期核算与分析等工作。

（九)建立本单位物资调剂调拨资源库，审核项目废旧、剩余物资处置申请，经批准后组织实施。 （十）负责对项目物资管理工作的检查、监督、协调、考核；收集物资管理报表，整理汇总上报. 三、项目部物资管理部门职责

（一）收集地方物资有关法规及公司规定，建立现行有效的物资管理支持性文件清单。 （二）组织落实项目物资精细化管理实施细则。

（三）参与施工调查,收集项目所在地主要物资资源、市场、价格、运输、料场等信息，编制主要物资施工调查报告、项目物资管理策划书并上报。

（四)编制物资采购申请计划并上报,参与公司、子（分）公司组织的物资集中采购并对采购价格进行监督，价格偏离市场时上报公司、子（分)公司物资管理领导小组.

(五）推荐并参与供应商的资格审查、履约评价。

（六)收集当地及周边物资信息价和市场价，与采购价、调整后的概算物资单价进行对比分析并上报. （七）根据单位工程、分部和分项工程的主要物资及大宗物资定额量，建立限额发料总控台账。 （八)利用中国中铁物资管理信息系统开展业务管理，组织开展限额发料、按月盘点、定期核算与分析等工作。

（九)负责本项目物资计划、供应等管理工作。 （十）收集物资管理报表，整理汇总上报。

公司成立指挥部、代局指时，其主要职责履行项目物资管理职能,制定项目物资供应应急预案，定期或不定期对各分部物资管理进行检查、指导，监督各分部按公司要求开展物资管理工作。

第三章 市场调查

第四条 项目中标后，中标单位物资部门应组织人员进行物资市场调查.调查内容包括当地及周边各种资源状况、价格、主要资源供应（生产)商情况等。调查分施工前、施工中，定期（每半年）、不定期调查,并撰写书面调查报告上报一级核备，对物资采购供应过程进行全面监督。

第五条 施工调查后,项目部根据相关规定，结合施工调查情况编制《项目物资管理策划书》，经工程、成本、财会等相关部门评审，分管领导审批后执行。《项目物资管理策划书》包括（但不限于）以下内容：项目概况、管理目标、机构设置及人员配置、部门职责、物资质量管理、成本管理等。

第四章 计划管理

第六条 物资采购申请计划

一、项目部工程部门编制《分工号主要物资需用量明细表》（附表一），经项目总工程师复核、签认，物资部门据此编制《主要物资需用限（定）额数量总计划表》(附表二),作为整个项目物资采购、消耗的总控目标；当有变更时，物资部门根据工程部提供的变更通知及时调整《分工号主要物资需用量核算表》、《主要物资需用限(定）额数量总计划表》.

二、实行季(月）度物资申请（采购)计划管理制度。编制《主要物资月度采购（申请）计划表》（附表三）经项目工程部、成本部和财务部等部门审核，项目经理审批后上报.

(二）对二三项料、辅助材料及时上报网上竞价采购计划。

（三）计划经项目经理批准、加盖（电子）公章后自下而上逐级编制、审批和报送至子(分）公司、公司.

第七条 物资需用申请计划

项目部所需甲供、集中采购物资的《主要物资月度需用量计划表》(附表四）由项目部在总量范围内根据施工计划安排分季度和月度编制，该计划经项目工程部审核、主管领导批准后报送.

第 物资需用申请计划报送时间

一、甲供、集中采购物资于当年5月15日前报送本年度下半年的物资需用申请计划，当年11月15日前报送次年上半年的物资需用申请计划；每季度结束前15天提报下一季度物资申请计划，每月20日前报送次用料计划；新上项目应在接受任务后30天内提出物资标前物资需用申请计划；海外项目应考虑报关、运输等因素提前申报。建设单位另有要求的按其要求办理.

二、因设计变更、任务调整等情况需调整物资需用申请计划时，应重新申请和审批。大宗物资于供应前20天，专用特殊物资于供应前40天提出书面调整计划,并说明调整原因。

三、物资申请计划数据必须真实有效、计划准确、完整及时。因迟报、漏报、错报原因造成工程停工待料或已造成进料事实、影响工程进度和工程质量，由提报单位承担责任。项目经理部各部门、拌和站、作业队必须严格按照本管理细则执行。对未按要求执行的将按照项目经理部有关管理制度追究责任人责任及处罚.

第五章 验收与检验

第九条 项目部物资部门指定专人进行集中采购物资的收料，并将收料人员相关信息及身份证复印件报送公司项目部（指挥部、代局指）物资主管部门和物资供应单位备案。其他物资由项目部自行收料。

第十条 收料人员应对所有进入施工现场的物资，根据物资采购合同及有关资料，按照一定的程序和手续，对到库物资进行质量和数量验收，以确保物资在入库时的质量合格、数量无误，杜绝不合格物资验收入库。实行两人或以上共同验收制度，条件具备的可通过视频监督物资验收过程。

第十一条

收料人员负责一般的外观质量检查和数量验收。

一、外观验收。检查外观有无变质、残破、锈蚀、变形、缺陷；检查包装是否完好,有无破损、油污、潮湿；检查标识内容是否齐全、准确、清晰。

二、规格数量验证。对照产品清单（合同）或发货单,对物资名称、数量、规格、型号、等级、来源、生产厂家等进行核对.并根据不同性质物资及合同约定进行计件、计重、检斤、检尺、验方、公差检查、复磅等数量验收。

三、质量证明文件验收.检查产品到达的质量证明文件，如质量合格证、说明书、装箱单、发货单、材质单是否齐全，签章是否有效。

第十二条 对需进行质量检验试验验收的物资，依据国家标准、部颁标准、企业标准或产品特定

标准进行相应的检验试验。由项目部物资管理部门组织会同相关专业技术人员参与实施。试验部门执行后出具书面检验、试验报告。

第十三条 第十四条

已检验试验的物资应明确标识“合格”或“不合格”或“待判定”，未检验试验的物资物资验收时限

标识为“待检验”，并分开存放。

为使物资尽快投入使用和加速资金周转，分清物资进库前的责任,金属验收不超过3个工作日，需试验的物资不超过7个工作日，其它物资不超过1.5个工作日，若批量大或技术条件复杂的物资，可以酌情延长验收入库时间。

第十五条

验收入库

一、验收合格的物资应及时办理入库手续，对批次物资验收合格的物资收料人员应在随车发货单上签字并加盖收料专用章；及时填制《进场/入库物资验收登记簿》（附表五)。同时各施工单位对应进行试验检测的物资按标准规范及检验批要求填写《试验委托单》（附表六），由试验室按试验规范取样检测，出具经试验室主任审核的检测报告，检测不合格的应及时进行退货处理.建立《物资送检台账》（附表七）、《材料检验台帐》（附表八）。

二、验收过程中若发现有数量差异、质量不合格的须进行标识，隔离存放，不能动用，做好记录，对批次物资验收部分合格的收料人员应在随车发货单注明合(不合）格数量签字并加盖收料专用章,同时填制《进场/入库物资验收登记簿》;及时通知项目物资供应单位或供应厂商，要求其尽快派员解决，防止错用误用。

三、对批次物资验收完全不合格的物资拒绝收货。

第十六条 项目部收料人员对不合格物资应填制《质量争议及处置纪录》（附表九），及时联系项目

物资供应单位和供应厂商联系进行退货/换货/降级处理。同时，针对不合格物资原因进行分析，按照《不合格/不符合纠正措施控制程序》及《预防措施控制程序》的要求，制定并实施纠正/预防措施,确保所采购的物资符合质量和环保要求。

第十七条

物资收货的业务处理

一、项目部物资管理部门业务经办人要根据项目物资需用申请计划、物资需用采购计划和物资采购合同对所需物资的具体时间要求适时与项目物资供应单位和供应厂商联系,了解排产、生产和发货情况，适时组织物资到达。得知发货信息后及时通知收料人员做好收料准备。物资验收合格入库后,及时催办物资的转账凭证、、运输和杂费。

二、物资点收。

（一）根据采购物资的转账凭证和签认记录、、运输、杂费,业务经办人应对转账凭证、签认记录、进行认真核对，根据收料人员出具的《进场/入库物资验收登记簿》，核对发货数量与实际收到货物是否吻合，价格与合同是否一致，金额有无计算错误，审核无误后登记合同台帐，增加已发数量扣减合同数量。

（二）填制《收料单》(附表十），收料单制作完毕审核无误后连同转账凭证、发货传递到财务会计部门登帐列成本，财务会计部门处理完成后,在收料单上签字或盖章返回一份给业务人员，业务人员以此登入《物资收发存明细台帐》（附表十一)。对已入库但账单未到的物资应进行预点，并做好记录，账单到后应进行及时冲抵，确保账物相符。

三、业务经办人在收到转账凭证、发货后三个工作日内，必须进行点收和登记入账。

四、业务经办人要保持《物资收发存明细台账》数量和金额与实物相吻合，如发现帐物不符,应及时查找原因并进行调整。

五、每月25日为扎帐日，对收、发、存数量、金额进行小计和累计，对当月的收、发、存进行统计、汇总，同时按统计报表格式填制《物资收发存月报表》（附表十二），报项目部物资主管部门，物资主管部门据此开展“月核算”“季分析”等工作。

六、业务经办人要对自购物资的预付款和欠款分别登帐进行管理，填制《应收、应付、预付资金情况表》（附表十三）；对应付款填写《付款单》（附表十四），经审批后支付。

第十 民爆物品《中铁二局股份有限公司民用爆炸物品管理办法》执行;化工产品、油料等易

第六章 物资仓储管理

爆易燃品，按国家法律法规相关规定执行.

第十九条 物资标识

凡对最终产品质量有较大影响、进入施工现场的原材料、半成品、成品，有先进先发及有可追溯性要求的、对可能危害环境、影响员工职业健康安全及特殊的产品都应进行标识。

一、标识内容应包括品名、规格、型号、供应厂商、生产日期、到货日期、检验状态等. 二、标识方法可分标签、标牌或者记录，可视具体情况选用; 三、标识管理

（一)进入现场的由接收部门进行标识,投入使用后由使用部门进行管理；

(二）分割或分批出库、出场的物资应以发料单和质量证明文件复印件加盖印章的形式转移标识； （三）对由可追溯性要求的产品的唯一标识必须控制和记录。标明产品出库时间，使用单位，工程部位、质量证明文件号、试验单号等内容。

第二十条 项目部应根据储存物资的性能、质量要求、周转量大小和气候条件等因素，合理配置仓

储设施以及防火、防盗、防爆、防潮、防污染等设施和劳动防护用品；仓储设施必须保证收发、保管、搬运正常作业;计量器具应按规定复检、校准;各类物资应有严格的验收、发放、保管保养制度.

第二十一条 物资搬运与贮存

一、机械作业人员应经培训合格，持证上岗；物资搬运、堆码作业必须保持物资完好无损,保护好标识、标记和产品包装;装卸、搬运、运输、收发危险物品时，应严格遵守有关规定；运输水泥等易于洒落和扬弃的物资要防止对环境的污染。

二、物资贮存应做到合理布局、分类有序，查点方便，料签齐全，标志明显，便于收发；火工产品、化工产品、油料等易爆易燃品应分别设立专库贮存，必须建立管理制度，严格执行保管、领用规定；对水泥等粉状物资，应库存或罐存；露天存放的物资，必须按规定要求上盖下垫，垫台高度不小于30公分，避免物资遭受雨、雪、露、潮和日光曝晒等影响物资的质量。

第二十二条 物资仓库安全管理

一、库区要严格火种火源的管理,设立明显的“严禁烟火\"标志；仓库电气设备及线路应符合规定要求；库区内应配足相应的消防器材，定期检查.

二、管库人员对仓库安全负责,上班时要检查门窗封锁有无异状，下班时要断开电源，封锁门窗。 三、料棚、料场应布局合理， 物资、器材存放应安全牢固，整齐清洁，标识清楚;加工剩余料、废旧料应单独存放妥善利用。

第七章 使用与盘点

第二十三条 项目部在接到施工图纸后30天内，按施工图设计工程量(含变更设计量）和配合比，分作业队、工区、工点计算出所需《主要物资需用量核算表》(附表十五），经项目工程部审核,项目经理批准后，建立《分工号主要物资限（定)额供应台帐》（附表十六）。按照材料计划执行，定额控制；根据施工进度分次、分批发放，严禁一次性超计划供应。

第二十四条

物资的出库

一、库管员应根据《发料单》（附表十七）进行发料，并完善交接过程，领料人员必须是经法定代表人(或委托人,委托人必须有书面委托书)书面授权的授权领料人.授权委托书及领料人的身份证复印件要由物资部留存备案。领料人员在发料单上签字，作好质量证明书交接记录等.

二、物资发放前应先由具有领料权限的领料人提出领料申请，该领料申请需经工程部审核.项目物设部人员比较领料申请与限额领料台账是否超限额，对超限额申请材料制作超限额发料审批单，经合同成本部审核、总工程师审核、项目经理审批后决定是否发放。对于已发物资，应及时更新限额领料台账.

三、发料单应开据一式四份,应列明名称、规格、数量等，领料人员签字后一份领料人员带回工班,一份用于出库，一份用于月末记帐出成本，一份留底备查。

四、发料时应坚持先进先出原则，有追溯性要求的物资应在发料单上注明炉批号等，使物资具有可追溯性。 五、物资出库坚持“三检查”（即检查领料凭证是否正确无误；检查待发物资的品名、规格、型号、数量是否正确；检查应附质量证明文件、单据是否齐全)、“三核对”（即发料凭证与账卡核对；发料凭证与待发实物核对；结存实物与账卡核对)制度，贯彻先进先出的原则，有关凭证、技术资料应齐全、手续完备，数量准确,质量完好,包装牢固，标志清楚。

六、不合格物资、未检验的物资以及已检待定的物资不得发放；生产急需等特殊情况确需使用未检验的物资和已检待定的物资时,物资部门对紧急放行的物资应做好可追溯性记录，事后按要求进行试验，发现不合格物资应立即更换或追回；紧急放行不包括对工程质量影响较大、属一次性投入、构成产品实体且无法追回或无法更换的物资，对紧急放行的物资必须进行标识并做好记录。

七、对小额零星物资发放时，除难以分割、拆零外，不得随意超发；常用物资凡属可以分割拆零的，都应

拆零供应，不准一次性发料;有保管期限的物资在限期内发放,限期未发出的要及时调剂处理，超过期限的要重新进行验收,合格后方能发放。

第二十五条 第二十六条 一、盘点准备

仓库应建立物资收、发、存台帐，在物资验收入库、物资出库后应及时将出入库数盘点

量进行登帐，并做盘点表到日清月结,做到帐、卡、物相符。

每月24日由项目物设部准备盘点工具，召集参与盘点人员，进行盘点交底。对库房物资根据上期库存及本期收、发生成账面库存表.

二、现场盘点

（一）每月25日，由项目物设部、工程部、合同成本部、拌和站、作业队等相关人员共同对现场库存物资（包括原材料、半成品、成品）进行现场盘点。

（二）现场库存物资分为可直接点数不能直接点数两种，可直接点数的物资,须分规格、品种、质量状态清点数量，清点完毕填写《现场盘点表》（附表十八）；不能直接点数的，如:定尺钢筋、管材、型材、板材、卷材等须先进行点数,计算出理论重量填写《现场盘点表》,并在表中备注数量与尺寸；非定尺钢材、管材、型材、板材、卷材、大堆料等需对个体进行尺寸测量后计算出理论重量,然后填写《现场盘点表》，并在表中备注数量与测量尺寸；如水泥、砼矿物掺料、外加剂等则根据贮存容量和容器刻度、贮料高度确定库存量，填写《现场盘点表》；钢筋、砼半成品则由工程人员根据根据现场盘点半成品数量计算出理论重量交物资人员填写《现场盘点表》，由参与人员签认。

（三）盘点周期必须与收方计量工作同步进行，保证后续的物资核算核销结果具有准确性和真实性。 三、仓库盘点

每月25日由项目物设部监督仓库管理人员对库房物资进行盘点，填写《账面库存表》(附表十九）,仓库管理人员和物资共同签认。

四、账物核对

项目物设部根据《现场盘点表》、《账面库存表》填制《月末物资库存盘点清单》(附表二十），将实物库存与帐面库存对比，盘点盈亏情况。物资盘点与项目收方、结算同步。由各部门负责人对账物不相符情况进行分析，查找原因并提出整改建议,提交分管领导审核、项目经理审批，上报公司，按公司批复进行处理。

第二十七条 库存盘点不仅包括库房及料场的原材料库存，还包括各工号、各工序未投入使用原材料、在制品、半成品库存。

第八章 核算管理

第二十 项目部对主要物资应坚持“月核算、季分析”核算原则,定期开展材料核算工作。每季度应进行一次详细“量、价、费用”三方面的物资核算、分析，基础数据真实、完整。

第二十九条 项目部应对劳务企业施工用主要材料消耗实行月核算和季度考核；分析节超原因，提出改进措施,并对超耗材料按合同约定进行结算.

第三十条

限额发料

一、项目工程部负责向物资部门提供单位工程物资消耗总量并分劈到项目各作业队，据以进行总量控制。因工程设计变更等增减限额量时，应及时调整控制总量。

二、物资部门依据工程部门提供的单位工程物资消耗总量（含调整)，对作业队实行计划期材料消耗总量控制，同时建立单位工程材料限额消耗台账，采取逐一递减方式下账。

三、超限额领料应说明原因，经工程部、成本部审核后报项目领导审批。

第三十一条 节超核算

一、项目工程部应每月依据已完工程量提供主要物资应耗量并分劈到项目各作业队，物资部门据此核算并分析材料节超情况。核算结果经各作业队负责人审核签认,作为材料节超的考核依据，每季度对各作业队考核一次。

二、工号完工后进行总核算,分析工号材料节超总体情况并写出分析总结。

三、项目完工后，及时清点工程剩余物资，对消耗材料进行总核算，写出分析总结报告并上报。

第九章 周转材料和小型机具管理

第三十二条 周转物资分为两大类

一、通用类：包括平面钢模板、钢轨、脚手架、碗扣式支架、钢支撑、钢板桩、万能杆件、贝雷梁类等;

二、专用类：包括桥梁模板、衬砌台车、挂篮等。 第三十三条 计划管理

一、周转材料需求计划由项目工程部根据施组编制，经项目工程部审核，总工审核，项目经理审批。

二、项目物设部组织市场调查,重点关注价格、资源情况，提出申请计划。申请计划中写明调查情况，提出调拨、租赁、采购比选建议，经工程部审核，总工审核，项目经理审批，上报公司物资设备部。

三、现场管理

（一）项目用周转材料具有可重复使用性，其调配管理由公司物资设备部按项目策划和进场计划执行. （二）项目可以按照物资管理规定申请零星购置部分或现有库存不能满足其特殊性使用的周转物资，但必须经公司物资设备部同意.

（三）对项目策划中已经批准的周转材料，可以不必另行报告，而由公司物资设备部按照项目策划和进场计划直接配置或按审批意见重新购置。

四、使用管理

（一）项目负责周转材料在项目上的管理，负责建立项目周转物资台帐。

(二）周转材料的使用单位对周转材料的完好、整洁负有第一责任。使用单位应指定专人负责周转材料在项目使用期间的管理。

（三）对周转材料使用中出现的损坏、丢失，均应由使用单位承担成本损失。

（四）项目应对周转材料在使用中出现的非正常损耗必须说明具体情况，并承担相应责任. (五）项目每月应将周转材料台帐报送公司物资设备部。 五、维护保养

使用单位在使用结束后对周转材料进行维护保养,配齐损坏、丢失的配件。 六、退库退租

(一）对使用完后的周转材料及时退库,办理清算（含短缺赔偿）。 (二）物设部对租赁材料及时退租，办理结算手续。 （三）对自有闲置周转材料上报公司物资设备部。 七、费用列销分摊

一、自有周转材料可根据公司相关制度执行。

二、租赁周转材料按实际发生租赁费分摊。根据作业队当期使用数量计算费用,作业队签字确认，提交合同成本部验工计价。

第三十四条 项目部要加强周转材料的管理，建立《周转材料动态台帐》（附表二十一），对周转材料

进行定期盘点，定期提报周转材料使用情况表。

第三十五条 项目部建立周转材料和小型机具的收、发、存、领、用、退、租赁台账，加强周转材料的现场管理。

第十章 剩余及废旧物资处理

第三十六条 组织机构及职责

一、项目部成立废旧、剩余物资处置小组，项目经理任组长，、总工程师任副组长，成员由项目副经理、物设部、工程部、财务部、合同成本部组成。

二、废旧、剩余物资处置小组职责:负责对废旧物资的清理、确定能否再利用、市场调，提出处理方案、处理报告上报、按批复实施处理、处理资金的收缴入账、对废旧、剩余物资处置监督。

第三十七条 废旧、剩余物资处置

一、每个工点应设置专门的废旧物资存放点，待废旧物资达到一定数量后，由废旧物资处小组人员对各存放点将要处理的废旧物资进行清理、核实，填制《废旧、剩余物资处置报批报告》.报批报告中必须说明废旧物资的名称、规格型号、数量、预估价值等。

二、进行市场调查，提出处理方案，上报公司批复，项目按批复意见实施。

三、由项目处理的物资应经过公开竞价后选择购买方，并与购买方签订《处理协议》，协议签订后购买方向财务部缴纳与本批物资的暂估金额相对应的订金.待处理完后统一结算并办理清算手续.

四、处理过程至少小组成员3人在场，监督点数、过磅等过程,处理记录（过磅单等)齐全经在场人员签字，处理款由财务部及时入账，冲减工程成本，物设部建立《废旧、剩余物资处置台账》。

五、物设部将处理过程和结果形成《处理回复报告》（包括处理清单、财务部收款凭证等）完善手续，提请废旧、剩余物资处置小组审核，项目经理审批后上报公司备案。

第十一章 物资统计

第三十 物资统计工作必须坚持实事求是、如实反映客观的原则，要及时、准确、字迹工整地编报统计报表，统计数字要有依据。并按公司规定的报表内容及格式编制物资统计报表。

第三十九条 要加强物资统计基础工作，建立健全物资统计台帐，应妥善保存原始凭证、统计资料以及各类统计报表。

第四十条

各种帐卡、单据、凭证、技术证明文件，有关记录，统计资料、报表等须分月分类装订

成册,妥善保管，便于存查。

第四十一条 各单位应按要求填报物资进、消、存情况统计报表。月度物资报表报送时间为每月20号前上报(附表二十二、二十三、二十四、二十五、二十八、二十九、三十），季度报表报送时间为每季度末10日前上报（附表二十六、二十七、三十一）,新增项目可随时上报，半年度、年度报表报送时间为每年6月25日前和12月25日前上报（附表三十二）。

各类月报表及简报、季度报表、半年报表、年度报表附上报表说明和统计分析，经统计人员、主管部门负责人、单位分管领导审核后报公司物资设备部存档备查。

第十二章 附则

第四十二条 本实施细则适用公司范围内所有项目。应急抢险等计划外急用物资按应急预案执行。 第四十三条 本实施细则由公司物资设备部负责解释。 第四十四条 本实施细则自发布之日起实施.

附表 一

分工号主要物资需用数量明细表 表格编号 分工号主要物资需用数量明细表工程项目名称： 工号（单位工程）：盘条序号工程部位HPB2358mm(t)圆钢HPB23510mm(t)螺纹钢HRB33512mm(t)螺纹钢HRB33514mm(t)砼C25(m3)0901水泥P.O42.5(t)…… 注：本表为工程技术部门按施工图及施工组织设计填列设计数量,提交物资部门后,用于统计分劳务分包队限额供应数量;工程部位按以下示例进行填列:①桥梁：桩基（墩号+桩号）、承台（分墩号)、墩身（分墩号)、梁（编号）、桥面系(里程）;②隧道:里程；③涵洞:垫层、底板、涵身、顶板、八字墙④路基：里程；⑤水工构筑物:垫层、底板（分区)、隔墙、池壁。

附表 二

主要物资需用限（定）额数量总计划表 表格编号 主要物资需用限（定）额数量总计划表 0902 项目名称： 序号 物资 名称 型号 规格 质量标准 技术要求 计量 单位 主要物资需用数量 合计 工号1 工号2 工号3 工号4 工号5 …… 技术负责人： 审核人： 编制人： 物资部接收人： 日期： 年 月 日 注:本表根据《主要物资需用数量明细表》及月度施工生产计划编制,书面移交给物资部门，用于编制月度物资采购（申请计划)。

附表 三

主要物资月度采购（申请）计划表 表格编号 主要物资月度采购（申请)计划表 0904 项目名称： 年 月份 序号 物资 名称 型号 规格 质量标准 技术要求 计量 单位 计划 单价 需用 数量 库存 数量 储备 数量 采购 数量 计划 金额 计划进 场时间 备 注 技术负责人: 审核人： 编制人： 物资部接收人： 日期: 年 月 日 注：本表根据《主要物资月度需用量计划表》、库存盘点单、市场调查情况填列.

附表 四

主要物资月度需用量计划表 表格编号 主要物资月度需用量计划表 0903 项目名称： 年 月份 需用数量 物资 型号 质量标准 计量 序号 名称 规格 技术要求 单位 合计 工号1 工号2 工号3 工号4 工号5 …… 技术负责人： 审核人: 编制人： 物资部接收人： 日期： 年 月 日 进场 时间 备注 注:本表根据《主要物资需用数量明细表》按工号汇总后填列，交给物资部门后,用于项目经理部物资进货数量的总控.

附表 五

进场/入库物资验收登记簿

表格编号 进场/入库物资验收登记簿 0907 项目名称： 年 月份 生产 计量 数量 送货 质量证 验收情 验收人 劳务队供料 物资 型号 批 厂家 单位 单号 明文件 况记录 签字 验收人 序号 应收 实收 单位 名称 规格 号 存料 地点 注:所有进场及入库物资必须登记入簿,包括零星材料，作为物资实际进场/入库的原始记录;项目经理部可按主材类别分别建立若干本《进场/入库物资验收登記簿》。

附表 六

试 验 委 托 单

委托单位: 委托编号:

试样名称 送样编号 产地或来源 试样数量 规格种类 代表数量 取样日期 收样日期 工程名称及部位 试验项目 试样验收 取样人 委托人 住址及邮编 收样人

取样见证人 委托单位负责人 电话 预定报告发出日期

附表 七

物资送检台账 表格编号 物资送检台账 0908 项目名称: 年 月份 计量 代表 送检 委托 检验 检验 检验检验 序物资 型号 批 生产 单位 数量 日期 单号 单位 日期 报 结果 号 名称 规格 号 厂家 告编号 备注

附表 八

材料检验台帐 表格编号 材料检验台帐 序号 编制/日期： 复核/日期： 填表说明：本表及时登记,按月整理。

检验日期 生产厂家 规格型号 批号 代表数量 使用部位 报告编号 1313 检验 备 注 结果

附表 九

质量争议及处置记录

编号： 供方 质量问题陈述： 接收方 处理意见: 处理结果： 供方代表： 接收方代表:

附表 十

XXX项目 收 料 单

供货单位： 合 同 号： 物资名称 规格型号 合 计 号 收料仓库 备注 本单一式4份（经理部财务1份,物设部1份，材料厂业务、财务各1份)

业务 物资负责人 单位 数量 单价（元） 购入价 托收票号 编号

制单日期：

总价（元） 购入总价 质量证件号 运杂费 运杂费总价 运单号 价费合计 车号： 检验情况: 经理部财务

附表 十一

物资收发存明细台帐 进料日期 供方及生产厂 进货渠道（自购、局供或甲供） 单据号 炉号 或批次 出厂技证编号 检验委送检 托书编日期 号 检验报告单编号 期初库存 检验 单结果 价 数金额 量 收入 数量 金额 … 合计 合计 材料编号 材料名称 规格型号 计量单位 发出或使用方向 数量 金额 … 合计 合计 本期库存 数量 金额

附表 十二

物资收发存月报表（ 年 月份）物资物资名称编号型号规格计量单位期初库存数量金额本月收入数量金额本月发出数量金额期末结存数量金额备注合 计填报单位： 业务负责人： 制表人： 年 月 日

附表 十三

年 月份应收、应付、预付资金情况表 编制部门：业务部供货单位上月余额预付款已提货余款收货单位上月欠款已供货填报时间：已回款余款

附表 十四

付 款 单单位：收款单位：付款事由：合同编号：付款金额人民币（大写）：付款金额人民币（小写）：￥开户行及账号：经办人姓名：项目经理项目经理授权人分管领导部门负责人 年 月 日

附表 十五

主要物资需用量核算表

年 季 月度

编制单位: （材料名称） (材料名称) 工程项目或费用名单位 本期数量 称 额定 需用量 额定 需用量 单位领导： 审核： 制表: 填报时间： 章节

(材料名称） 额定 需用量 （材料名称） 额定 需用量

附表 十六

分工号主要物资限（定）额供应台帐

工号名称： 序号 单位领导:

材料名称

规格型号 物资:

单位

初始限额总量 制表:

调整量（+、-)

限额总量 制表日期：

剩余数量 编号： 供应量分月明细

附表 十七

XXX项目 发 料 单

编号：

物资名称 合计 合计金额 号 发料单位 收料单位 备注 本单一式5份(经理部财务、分部财务、分部、材料厂业务、材料厂财务各1份）

制单人 收料人 物资负责人 签 单 日 期 规格型号

单位 数 量 制单日期

单价(元) 总价（元）

附表 十八

XX项目 年 月现场盘点表

工点名称：

序号 盘点参与人：

材料名称

计量单位 时间:

规格型号 盘点数量 单据号： 质量状态 备注

附表 十九

XX项目 年 月账面库存表

仓库名称： 时间:

账面金额（元) 单据号：

盈亏金额(元）

序号 材料名称 计量单位 规格型号 采购单价 帐面数量 盘点数量 盘点金额（元） 质量状态 备注 盘点参与人:

附表 二十

月末物资库存盘点清单

单位： 年 月 序号 名称 规格 单位 帐面数量 实有数量 盘盈(+）盘亏(—) 破 损 变 质 经办人： 日期：

附表 二十一

周转材料动态台帐

单位名称: 序号

材料名称 规格型号 计量单位 期初数量 自购

期次：

本期收入（数量） 调入 内租 外租 小计 发出 处置

损耗 退场 编号：

期末收回 小计 数量

本期支出(数量）

附表 二十二

工程项目物资采购金额明细月报表

填报单位： 年 月 单位：万元 物统1表 当月（当年) 序号 工程项目 月产值 1— 月产值 业主供应 合计金额 甲供金额 2 小计 3 =4+5 局供 甲控采购 4 局指自购 5 子(分）公司（含项目)自购 小计 6 =7+8 子（分）公司（含项目）集采 7 子（分）公司（含项目)自购 8 备注 Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ 1 =2+3+6 单位领导： 审核： 制表： 填报时间：

注：1。此表为月报表，为每月20号前上报。

2.报送渠道：公司自管项目、重点监管项目由公司指挥部（经理部）负责填报，授权管理项目、子（分)公司自管项目由子（分）公司负责填报。 3.业主有要求的按业主规定办理。

附表 二十三

工程项目物资采购类别明细月报表

填报单位： 年 月 物统2表 物资供应 序号 物资名称 规格 型号 计量 单位 吨 吨 吨 吨 吨 吨 吨 吨 立方 立方 数量 子（分）公司(含项目）自购 金额 数量 金额 本月采购情况（元） 局供 数量 金额 甲供（甲控） 数量 金额 合计 数量 金额 备注 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 钢筋类 … 型钢类 … 钢板类 … 钢管类 … 金属制品类 … 水泥类 … 混凝土外掺料 … 混凝土外加剂 … 砂石料 … 商品砼类 …

物资供应 序号 物资名称 规格 型号 计量 单位 立方米 个 孔束 米 吨 吨 吨 吨 元 平方米 平方米 元 米 元 平方米 平方米 元 吨 吨 数量 子（分）公司(含项目）自购 金额 数量 金额 本月采购情况（元） 局供 数量 金额 甲供（甲控） 数量 金额 合计 数量 金额 备注 11 12 13 14 15 16 16。1 16。2 17 17.1 17.2 17.3 17。4 18 18.1 18。2 19 19。1 19.2 木材 … 支座类 … 锚具类 … 伸缩缝类 … 缆索类 … 周转材料 架管 钢模板 防水材料类 防水板 防水卷材 防水涂料 止水带 土工材料类 土工布（膜） 土工格栅 民爆器材类 乳化炸药 水胶炸药

物资供应 序号 物资名称 规格 型号 60kg 50kg 60kg12＃ 60kg9＃ 50kg7＃ P60—P50 ⅠⅡⅢ DTVIZ GJ-Ⅲ DTⅢ 计量 单位 发 发 千米 元 吨 吨 组 组 组 根 根 套 套 套 套 元 台（套） 组 数量 子（分）公司(含项目）自购 金额 数量 金额 本月采购情况（元） 局供 数量 金额 甲供（甲控） 数量 金额 合计 数量 金额 备注 19。3 19.4 19。5 20 20。1 20。2 20.3 20。4 20。5 20.6 20.7 20。8 20.9 20.10 20.11 21 21。1 21。2 非毫秒雷管 非电毫秒雷管 导爆索 轨道材料类 钢轨 钢轨 道岔 道岔 道岔 轨枕 异型轨 弹条扣件 扣件 扣件 扣件 电务器材类 设备类 … 支柱类

物资供应 序号 物资名称 规格 型号 计量 单位 米 Kg 元 套 元 千匹 立方米 元 元 元 元 元 元 元 元 元 元 数量 子（分）公司(含项目）自购 金额 数量 金额 本月采购情况（元） 局供 数量 金额 甲供（甲控） 数量 金额 合计 数量 金额 备注 21.3 21。4 21.5 21.6 22 22。1 22。2 22.3 … 电缆类 … 导线及绞线类 … 瓷件类 … 金具及配件类 … 房建类 标砖 多孔砖 消防材料及设施 强电材料及设施 水电料 ①电线、电缆 ②灯具及光彩工程 ③配电箱柜 ④管材 ⑤电梯 ⑥水泵 22。4 弱电材料及设施 22.5 22.6

物资供应 序号 物资名称 规格 型号 计量 单位 元 元 元 元 元 吨 平方米 平方米 元 元 吨 元 元 数量 子（分）公司(含项目）自购 金额 数量 金额 本月采购情况（元） 局供 数量 金额 甲供（甲控） 数量 金额 合计 数量 金额 备注 22.7 22.8 22.9 22.10 23 24 石材 ①装饰 ②景观 装饰材料 ①门窗料及成品 ②外墙涂料 ③外墙砖、地砖 ④屋面瓦 其它新型材料及设施 保温材料类 油料类 … 其它 合 计 单位领导： 审核: 制表: 填报时间： 注：1.此表为月报表，为每月20号前上报.

2.报送渠道:公司自管项目、重点监管由公司指挥部（经理部）负责填报，授权管理项目、子（分）公司自管项目由子（分)公司负责填报。 3。业主有要求的按业主规定办理.

附表 二十四

集中招（议）标采购情况月报表

填报单位： 年 月 单位：元 物统3表 序号 1 2 3 4 5 6 项目名称 合 计 集中采购 物资名称 计量单位 计划采购 数量 投标报价及中标情况 集中采购平台 平均报价 中标单价 中标金额 中标单位 节约采购资金 备注 单位领导： 审核： 制表： 填报时间: 注：1.此表为月报表，每月20号前上报。

2.报送渠道:公司自管项目、重点监管项目由公司指挥部（经理部）负责填报,授权管理项目、子(分)公司自管项目由子（分）公司负责填报. 3.业主有要求的按业主规定办理.

附表 二十五

主要材料消耗量核算表

年 月度

编制单位： (材料名称) … 额定 计划 实际 节超 额定 计划 实际 单位领导： 审核： 制表： 填报时间： 注:1.此表为月度报表，为每月20号前上报。

2.公司自管项目、重点监管项目由公司指挥部(经理部）负责填报,授权管理项目、子（分)公司自管项目由子（分）公司负责填报。 章节 工程项目或费用名称 单位 本期数量 节超

附表 二十六

物资采购项目数量及金额季报表

填报单位： 年 季度 物统4表 序号 1 2 3 内 容 铁路项目 非铁路项目 合 计 项目总数量 （个) 集中采供项目数量 （个） 集中采供总额 （亿元) 施工项目物资采购总额 （亿元） 降低采购成本 （亿元） 单位领导： 审核： 制表： 填报时间： 注： 1.此表为季度报表，为每季度末10日前上报.

2.公司自管项目、重点监管项目由公司指挥部（经理部)负责填报，授权管理项目、子（分）公司自管项目由子（分）公司负责填报。

附表 二十七

主要物资采购渠道数量及金额季报表

填报单位： 年 季度 物统5表 水泥 钢材 钢轨 其它物资 序号 1 1.1 2 内容 a=集中采购 其中从厂家直接采购 b=其它方式采购 数量 金额 数量 (吨) 金额 （亿元） 数量 金额 金额 (亿元） （吨） （亿元） （吨） （亿元） 合计 （亿元） 3 a+b=合 计 单位领导： 审核： 制表： 填报时间： 注： 1.此表为季度报表,为每季度末10日前上报.

2。公司自管项目、重点监管项目由公司指挥部(经理部）负责填报，授权管理项目、子（分）公司自管项目由子（分)公司负责填报。

附表 二十八

物资供方购销合同与供应台帐

填报单位： 年 月 单位：元 物统6表 序物资 牌号号 名称 商标 规格型号 生产（经供应商 营）范围 地址 联系人 联系电话 生产计量厂家 单位 合同数量及金额 数量 单价 金额 合同编号 供应数量及金额 数量 项目单价 金额 名称 合计金额 单位领导: 审核： 制表： 填报时间： 注:1.此表为月报表,每月20号前上报.

2。报送渠道：公司自管项目、重点监管项目由公司指挥部（经理部)负责填报，授权管理项目、子（分）公司自管项目由子（分)公司负责填报。

3。业主有要求的按业主规定办理.

附表 二十九

在建项目台帐

填报单位: 年 月 物统7表 序号

单位领导: 审核： 制表： 填报时间：

注：1.此表为月报表，每月20号前上报。

2.报送渠道:公司自管项目、重点监管项目由公司指挥部（经理部)负责填报，授权管理项目、子(分）公司自管项目由子(分）公司负责填报。 3。业主有要求的按业主规定办理。

项目名称 项目性质 工程合同金额(万元） 合同工期 地址 开工时间 竣工时间 物资主管 联系方式 备注

附表 三十

主要物资设备消耗月度动态统计报表

年 月份

施工单位及标段： 填报时间： 年 月 日 物统8表

申请数量 序号 物资名称 规格型号 单位 合同数量 本月申请 累计申请 本月进场 累计进场 本月消耗 累计消耗

进场数量 消耗数量 月末库存 备注 施工单位负责人： 物资设备部负责人: 制表：

注：1。此表为月报表，每月20号前上报。

2。报送渠道：公司自管项目、重点监管项目由公司指挥部（经理部）负责填报,授权管理项目、子（分)公司自管项目由子（分）公司负责填报.

施工单位需用主要物资分类分期需求计划季报表

填报单位： 年 季度 编号： 物统9表 其 中 序号 物资名称 规格 材质 单位 计划总量 甲供 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 钢筋类 … 型钢类 … 钢板类 … 钢管类 … 金属制品类 … 水泥类 … 混凝土外掺料 … 混凝土外加剂 … 砂石料 … 商品砼类 t t t t t t t t m m 33铁路项目 甲控 自采 租赁 合计 甲供 非铁路项目 甲控 自采 租赁 合计 项目地点

其 中 序号 物资名称 规格 材质 单位 计划总量 甲供 11 12 13 14 15 16 16。1 16。2 17 17。1 17.2 17.3 17.4 18 18。1 … 木材 … 支座类 … 锚具类 … 伸缩缝类 … 缆索类 … 周转材料 m 个 孔束 m t t t t 元 m m 元 m 元 m 2223铁路项目 甲控 自采 租赁 合计 甲供 非铁路项目 甲控 自采 租赁 合计 项目地点 架管 钢模板 防水材料类 防水板 防水卷材 防水涂料 止水带 土工材料类 土工布（膜）

其 中 序号 物资名称 规格 材质 单位 计划总量 甲供 18.2 19 19。1 19.2 19。3 19。4 19.5 20 20.1 20。2 20.3 20.4 20.5 20。6 20。7 20.8 20。9 20.10 20.11 21 21.1 土工格栅 民爆器材类 乳化炸药 水胶炸药 非毫秒雷管 非电毫秒雷管 导爆索 轨道材料类 钢轨 钢轨 道岔 道岔 道岔 轨枕 异型轨 弹条扣件 扣件 扣件 扣件 电务器材类 设备类 60kg 50kg 60kg12# 60kg9＃ 50kg7＃ P60-P50 ⅠⅡⅢ DTVIZ GJ—Ⅲ DTⅢ m 元 t t 发 发 Km 元 t t 组 组 组 根 根 套 套 套 套 元 台(套） 2铁路项目 甲控 自采 租赁 合计 甲供 非铁路项目 甲控 自采 租赁 合计 项目地点

其 中 序号 物资名称 规格 材质 单位 计划总量 甲供 21.2 21.3 21.4 21。5 21。6 22 22。1 22.2 22。3 22。4 22。5 22。6 … 支柱类 … 电缆类 … 导线及绞线类 … 瓷件类 … 金具及配件类 … 房建类 标砖 多孔砖 组 m Kg 元 套 元 千匹 m 元 元 元 元 元 元 元 3铁路项目 甲控 自采 租赁 合计 甲供 非铁路项目 甲控 自采 租赁 合计 项目地点 消防材料及设施 弱电材料及设施 强电材料及设施 水电料 ①电线、电缆 ②灯具及光彩工程 ③配电箱柜

其 中 序号 物资名称 规格 材质 单位 计划总量 甲供 22。7 22。8 ④管材 ⑤电梯 ⑥水泵 石材 ①装饰 ②景观 装饰材料 ①门窗料及成品 ②外墙涂料 ③外墙砖、地砖 ④屋面瓦 元 元 元 元 元 元 元 元 t m m 元 元 t 元 22铁路项目 甲控 自采 租赁 合计 甲供 非铁路项目 甲控 自采 租赁 合计 项目地点 22。9 其它新型材料及设施 22。10 保温材料类 23 24 油料类 … 其它 编制： 审核： 日期： 注：1。此表为季度报表，为每季度末10日前上报，新增项目或临时计划可随时上报。

2.公司自管项目、重点监管项目由公司指挥部（经理部）负责填报，授权管理项目、子（分）公司自管项目由子（分)公司负责填报。

附表 三十一

施工及生产企业物资统计半年度报表

填报单位： 年 季度 单位：万元 物统10表 期初库存 序计量 物资名称 号 单位 数量 Ⅰ 1 Ⅱ 钢材 Ⅲ 吨 吨 吨 吨 吨 m m m m 组 根 3333本期购进 合 计 数量 金额 3 4 数量 5 金额 6 铁路项目施工 数量 7 金额 8 本期消费 非铁路项目施工 数量 金额 9 10 工业生产 数量 11 金额 12 其它 数量 13 金额 14 期末库存 数量 15 金额 16 金额 2 1 ① 一般钢材 ② 钢轨 2 金属制品 3 4 5 ① ② 6 7 水泥 商品砼 木材 原木 锯材 道岔 砼枕 8 机电产品 万元 9 ① ② 油料 柴油 润滑油 吨 吨 吨 吨 吨 ③ 其它油料 10 炸药

期初库存 序计量 物资名称 号 单位 数量 11 其它 合 计 万元 万元 金额 本期购进 数量 金额 合 计 数量 金额 铁路项目施工 数量 金额 本期消费 非铁路项目施工 数量 金额 工业生产 数量 金额 其它 数量 金额 期末库存 数量 金额 单位领导： 审核： 制表： 填报时间： 注：1.此表为半年度、年度报表,为每年6月25日前和12月25日前上报，下半年报表应为全年合计。

2。报送渠道：公司自管项目、重点监管项目由公司指挥部（经理部）负责填报，授权管理项目、子（分）公司自管项目由子（分)公司负责填报. 3。业主有要求的按业主规定办理。

项目部机械设备管理实施细则

（本办法经2014年10月8日总经理办公会审议通过）

第一章 总则

第一条 为规范项目部机械设备管理工作,充分发挥设备的效能，促进工程项目设备管理工作的标准化、规范化，结合公司有关规定，制订本实施细则.

第二条 本细则中所称机械设备是指直接用于工程项目施工生产的机械设备（以下简称“设备”），不包含办公、生活、试验、测量等设备。

第三条 进入现场的设备，包括自有设备、业主提供设备、外租设备和协作队自带设备，均纳入项目设备的管理范围。

第四条 项目设备精细化管理工作围绕满足项目施工要求，保证设备使用安全,降低设备使用成本，提高工程项目经济效益等方面开展工作，并据此制定标准，明确职责，规范流程，科学管理。

第五条 项目机械设备管理的主要内容有：项目设备资源配置，设备进场及验收，设备使用、保养、维修，设备安全管理，设备成本管理，设备退场管理，设备内业管理，检查考核等内容。

第六条 设备管理是项目部管理的重要组成部分，应纳入项目业务与经济考核的重要内容并实施定期考核.项目内部考核由项目经理或分管领导负责组织,物机部牵头，安质部、工经部、工程部、财务部等部门参与,每月开展一次.

第七条 项目部根据公司发布精细化管理实施细则和工作细则进行设备管理。

第 项目部根据公司或子（分)公司发布的，设备作业指导书、安全操作规程等对设备管理和操作人员进行教育培训、技术交底并督促执行.

第九条 项目当月设备管理情况,包含台账变动情况、人员岗位变动情况、安全使用情况、维护保养情况、成本分析情况、检查考核情况等，应由项目部所辖各单位（部门、班组、协作队）形成报告并经其负责人签字确认后，于每月28日前报送物机部，由物机部汇总整理后于每月30日前报子(分）公司。

第二章 项目设备管理机构及职责

第十条 项目部配备专、兼职设备管理人员。

1. 合同金额5000万元以下、或设备保有价值500万元以下的项目部，配置设备管理专、兼职人员。

2. 合同金额超过5000万元、或设备保有价值超过500万元的项目部，必须配备专职设备管理人员。

3. 合同金额超过1亿元、或设备保有价值超过1000万元的项目部，必须成立物机部。 4. 项目保有制运架设备、铺轨设备、盾构设备、200t及以上起重设备,以及公司规定的其它大型特种设备的，必须配备大型特种设备专职管理人员.

第十一条 项目经理是现场设备管理的第一责任人，对现场设备管理负主要领导责任,其主要职责有：

1. 审核本项目设备配置计划并签字确认，经子（分）公司审批后及时组织设备进场。 2. 根据项目施工特点,监督执行公司各项设备管理办法并按月组织检查考核（部门、班组、协作队等）。

3. 根据公司设备管理要求及项目施工特点,确定设备管理、操作、维修等具体岗位、人员并确保其及时到位；督促对设备管理、操作、维修等相关人员进行岗前教育、技术培训与考试考核。

4. 负责签订子(分）公司授权范围内非固定资产设备（如小型机具等）购置合同；负责签订子（分）公司授权范围内外租设备合同;负责协作队自带设备的进场状态报告（规格型号、随机工具、技术资料、持有证书、技术状况等）、价值评估报告（进场价值、摊销比例等）的审核并签字确认。

5. 督促开展对项目大型特种设备的专项管理。

6. 负责审核项目设备报废申请、报废处置方案并签字确认，经子(分）公司审批后按规定程序处置并经子（分）公司授权后签订处置合同。

7. 督促对项目设备成本按月进行分析与核算；批准设备经济性分析、核算报告以及整改计划并督促实施.

8. 牵头组织项目内部对设备故障、事故进行调查、分析与处理,按公司规定及时上报并采取现场紧急措施。

9. 为设备进场验收、安装拆除、安全使用、维修保养等提供人员、物资、工具、资金等方面的支持，并提供符合安全、质量、环保、健康等要求的作业场所；

10. 其他为保证设备正常管理与安全使用等必要的行政方面的支持、协调、指导、监督等职责。

项目经理可将上述部分职责授权分管领导（如副经理）负责,但是不能免除项目经理应承担的责任.

第十二条 分管领导（如副经理）是现场设备管理的重要责任人,对现场设备管理负直接领导责任，其主要职责有：

1. 依据项目设计文件、施工合同、施工调查情况等,督促制订本项目设备配置计划，负责组织相关部门、项目领导审核并报子（分）公司审批后及时组织设备进场。

2. 根据项目施工特点，督促物机部按公司各项设备管理办法执行，按月组织检查考核（部门、班组、协作队等）并督促整改.

3. 研究并提出设备管理、操作、维修等具体岗位及人员配置方案，经审核批准后确保其及时到位；负责对设备管理、操作、维修等相关人员进行岗前教育、技术培训与考试考核.

4. 负责子（分)公司授权范围内非固定资产设备（如小型机具等)购置对设备供应商的资质审核与招标谈判，提出供应商建议名单，组织合同评审；负责子(分）公司授权范围内对外租设备供应商的资质审核与招标谈判，提出供应商建议名单，组织合同评审；审核协作队自带设备进场状态报告（规格型号、随机工具、技术资料、持有证书、技术状况等）、价值评估报告（进场价值、摊销比例等）并提出建议.

5. 负责项目大型特种设备的专项管理，包含安装拆除、型式试验、登记取证、分级验收、定期检验、安全使用、大项修、技术改造等.

6. 负责组织与审核设备报废申请、报废处置方案，经子（分）公司审批后组织相关部门按规定程序通过招标竞价提出处置建议，经审批后在授权范围内组织实施。

7. 负责督促相关部门对设备成本按月进行分析与核算；审核设备经济性分析、核算报告以及整改计划,经审批后督促实施。

8. 负责组织项目内部对设备故障进行调查、分析与处理；参与项目内部对设备事故的调查、分析与处理。

9. 为设备进场验收、安装拆除、安全使用、维修保养等提出人员、物资、工具、资金等方面的支持建议,经审批后组织落实.

10. 其他为保证设备正常管理与安全使用等必要的行政方面的支持、协调、指导、监督等职责.

11. 分管领导（如副经理）可经项目经理书面授权后，行使被授权的项目经理部分职责,并对该部分职责承担责任.

第十三条 总工程师是现场设备管理的重要责任人，对现场设备管理负重要领导责任,其主要职责有：

1.

依据项目设计文件、施工合同、施工调查情况等,督促工程部、物机部及时制订本项目

设备配置计划，包括规格型号、数量、进出场时间等，并对配置计划的准确性、适用性负责。

2. 3.

负责重大设备安装与拆除方案的编制、审核与技术交底。

负责项目研制设备、对设备进行技术改造的方案编制、审核，经子（分)公司审批后负

责组织实施。

4. 考核。

5.

参与子(分）公司授权范围内非固定资产设备（如小型机具等)购置对设备供应商的招参与对设备管理、操作、维修等相关人员进行岗前教育、技术培训、技术交底与考试

标谈判,重点审核其技术性能与参数；参与子（分)公司授权范围内外租设备供方的招标谈判，重点审核拟外租设备的技术性能与参数；审核协作队自带设备进场状态报告(规格型号、随机工具、技术资料、持有证书、技术状况等)、价值评估报告（进场价值、摊销比例等）并提出建议。

6. 7. 8. 职责。

第十四条 安全总监是现场设备安全管理的重要责任人，对现场设备安全管理负重要领导责任，其主要职责有：

1. 2. 3.

参与项目设备配置计划的审核,重点审查安全性。

参与项目设备管理检查考核，重点为安全管理、安全措施。

参与对设备管理、操作、维修等具体岗位及人员配置方案的审核；负责对设备管理、参与设备报废申请、报废处置方案的审核。

参与项目内部对设备故障、事故的调查、分析与处理。

其他为保证设备正常管理与安全使用等必要的技术方面的支持、协调、指导、监督等

操作、维修等相关人员进行安全教育、安全培训与安全考试考核。

4.

参与子（分）公司授权范围内非固定资产设备（如小型机具等）购置对设备供应商的

资质审核与招标谈判；参与子(分)公司授权范围内对外租设备供应商的资质审核与招标谈判;参与审核协作队自带设备进场状态报告（规格型号、随机工具、技术资料、持有证书、技术状况等）、

价值评估报告（进场价值、摊销比例等)并提出建议，重点审查安全资质及设备的安全性。

5.

参与项目大型特种设备的专项管理,包含安装拆除、型式试验、登记取证、分级验收、

定期检验;负责持证上岗、危险源识别、应急演练等。

6. 7. 8.

参与设备报废申请、报废处置方案的审核。

为设备进场验收、安装拆除、安全使用等提出安全建议。

负责每月组织一次项目设备与临时施工用电安全大检查，督促相关部门制订整改方案,

并负责审核与并督促实施。

9.

负责组织项目内部对设备事故进行调查、分析与处理，按子（分）公司规定及时上报

并采取现场紧急措施。 10. 职责。

第十五条 项目物机部是设备管理工作的主责部门，对项目设备管理负全面、直接责任.其主要职责有：

1.

贯彻落实国家及公司设备管理的各项法律法规、规章制度,组织实施、检查与改进，按其他为保证设备正常管理与安全使用等必要的行政方面的支持、协调、指导、监督等

月检查考核（部门、班组、协作队等）设备管理与使用情况并督促整改，确保项目设备管理可控、有序、规范。

2.

协助工程部制订本项目设备配置计划，负责及时组织设备进场并根据项目施工情况动

态管理设备资源,通过购、调、租等方式确保设备满足项目施工安全、质量、进度与经济性需要。

3.

提出设备管理、操作、维修等具体岗位及人员建议配置方案；负责对设备管理、操作、

维修等相关人员进行技术培训与考试考核.

4.

具体组织子(分）公司授权范围内非固定资产设备（如小型机具等)的购置，对设备供

应商资质进行审核与招标谈判，提出供应商建议名单,拟订并发起合同评审；具体组织子（分）公司授权范围内对外租设备供应商的资质审核与招标谈判，提出供应商建议名单，拟订并发起合同评审;负责编制协作队自带设备进场状态报告(规格型号、随机工具、技术资料、持有证书、技术状况等）、价值评估报告（进场价值、摊销比例等）并提出建议.

5. 6.

负责项目机械设备日常使用、巡检查、维护保养、退场等具体管理工作。

负责项目大型特种设备的专项管理，包含安装拆除、型式试验、登记取证、分级验收、

定期检验、安全使用、技术改造等。

7.

提出设备报废申请与报废处置方案，经子（分）公司审批后会同相关部门按规定程序

通过招标竞价提出处置建议，经审批后在授权范围内具体实施。

8.

负责对设备成本按月进行分析与核算；编制设备经济性分析、核算报告以及整改计划,

经审批后组织实施.

9.

为设备进场验收、安装拆除、安全使用、维修保养等提出人员、物资、工具、资金等

方面的部门建议，经审批后负责或联系落实。 10. 实施。 11. 12.

负责项目内部对设备故障、设备事故进行调查、分析与处理。

负责完善部门内业资料（各类台账、履历簿、运转记录、技术档案等)，并按公司规定负责每月一次的项目设备与临时施工用电安全大检查，制订整改方案并经审批后组织

采用中国中铁工程成本管理系统及时报送相关报表与数据。 13.

其他为保证设备正常管理与安全使用等必要的业务、技术方面的支持、协调、指导、

监督等职责。

第十六条 项目其他部门是设备管理工作的协作部门，对项目设备管理负协作责任. 第十七条 设备操作人员是指设备指挥、操作、监护辅助等直接作业人员,对某一具体设备使用负直接责任。其主要职责有：

1. 2. 3.

熟悉设备性能，明确各自岗位，清楚作业安排.

严格按照设备安全操作规程作业，不违章指挥、不违章作业。

严格执行班检制度.做到安全教育、技术交底、班前讲话不到位不作业,人员身体与精

神状态不佳不作业，设备故障带病不作业,安全措施不齐全有效不作业，作业环境恶劣不明不作业.

4. 5. 6. 7.

作业完毕，按例保要求做好设备的日常维护保养工作。

向物机部提出维修保养申请，配合设备维护人员进行设备故障排除与定期保养。 严格执行交制度。 认真填写设备运转记录。

第十 设备维护人员是设备故障排除与定期保养（一保、二保)的实施者,对设备的维修保养进度、质量负直接责任。其主要职责有:

1. 2. 3.

熟悉设备性能,明确各自岗位，清楚作业安排。

向物机部提出维修保养申请,在物机部技术指导下进行设备故障排除与定期保养. 严格按照设备维保手册或说明书进行维修保养。除非紧急情况按照应急预案实施，否

则维护保养应在设备停止运转、落闸上锁、设置专人监护情况下实施。

4.

对于大型特种设备等对维修保养资质有特殊要求，或技术复杂、本项目无法进行维护

保养的,经审批后可委外实施。

5. 6.

第三章 项目设备配置管理

第十九条 项目设备管理人员参与投标阶段设备配置方案的编制。

第二十条 项目设备管理人员必须参加公司组织的施工调查，结合投标书要求、施工组织、自有设备情况、当地设备市场情况，根据适用、配套、经济的原则在项目工程部编制的《机械设备配置计划表》基础上，完善内容，经部门会签、相关领导审核后报公司审批.

第二十一条 项目《机械设备配置计划表》申报时，应对设备来源提出初步建议（自有、租赁、协作队自带），并附技术、经济、市场来源的相关说明.

第二十二条 组成固定资产的设备购置权归公司所有，项目不具有购置权。

第二十三条 购置不组成固定资产的设备，如小型机具、低值易耗品等，可在子（分)公司授权范围内经审批后由项目按子(分）公司规定程序组织实施.

项目购置设备，必须经过招标谈判、内部评审、党政联签方可签订采购合同.项目纪委应全程监督并签字确认.

维修保养完毕，向物机部申请验收. 认真填写设备维修保养记录.

第四章 基础管理

第二十四条 项目部在新购机械设备安装调试完毕达到可使用状态后，15日内填报组资手续上报子(分）公司，管理号码由公司物设部按中国中铁颁布的《机械设备目录》统一编制.

第二十五条 档案管理 1.

机械设备档案包括设备台账、设备履历簿、设备技术资料、设备运转记录、交记

录、巡检记录等。

2.

设备台账是掌握施工机械设备情况的主要资料,项目物机部建立项目部保有设备总账、

作业队分户台账和类别台账(自有、外租、协作队自带）。

设备台账由项目物机部机械管理人员管理，及时清查，做到数据准确，账物相符，资产清楚。 3.

设备履历簿应一机一册，详细记载机械设备简历，包含变动、事故、运转、修理、保

养、技术改造等各项资料，由项目物机部机械管理人员填写和保管，并随设备调转时移交。

4.

设备技术资料包括机械设备使用说明书，出厂合格证,采购合同原件或复印件,购货发

票复印件，车辆证书及特种设备许可证、型式试验报告原件或复印件，保养、维修手册，机械设备结构及安装图纸，零配件目录,机械设备移交验收记录，以及机械设备技术改造设计及申请批复，机械设备信息资料等.

大型和通用重点设备技术资料，由设备产权单位设备管理部门按照档案管理要求建立和保存，在设备报废处置后方可销毁。

5.

机械设备运转记录由操作人员填写，主要内容包括机械设备运转小时、油料消耗、完

成工作量、故障及维护等，现场设备管理人员负责每月检查和汇总,逐级上报.

第二十六条 机械调动

机械设备调动时,项目部按照机械调拨通知单，项目物机部机械管理人员填制固定资产接收移交记录表,经项目经理和对方签章齐全方可办理实物交接，同时有关技术资料一并移交接收方.

项目部要保证调出机械技术状况良好，随机附件、设备档案齐全.如出现调入单位发现设备技术状况无法满足正常需要或随机附件、设备档案缺失的，经上级设备管理部门确认如属调出单位责任，修复或补齐费用由项目部承担。

项目部负责调出设备的装车，并协助办理运输,运输费用由调入单位承担，运输安全由调入单位负责。

第二十七条 报表管理

项目部应按规定向上报送有关报表。 第二十 设备标识 1.

所有进入施工现场作业的设备均应在醒目位置设置标识牌，可采用悬挂、张贴、喷涂

等方式但必须保证牢固、可靠、防雨.标识牌包含企业标识、企业名称、设备名称、规格型号、管理号码、保管司机、使用状态等。

对于利用社会资源的设备应临时编号，并在醒目位置设置上述标识。 2.

对进入现场作业的设备均应制定设备安全操作规程，并张贴于设备操作室或安放于设

备作业现场的醒目位置.

第五章 项目设备进场管理

第二十九条 项目物机部依据经子（分）公司批复的设备配置计划组织设备进场。 第三十条 项目部成立设备验收小组，验收小组由分管领导(如副经理)、物机部、工经部、工程部、安质部、财务部等人员组成，负责对进场设备逐台验收。

第三十一条 项目物机部应事先做好接收人员、场地、基础等资源准备，以及验收、试验程序等技术准备工作.

第三十二条 验收主要内容包括： 1.

设备技术状况：规格型号是否正确、整机及部件是否完整、试运行是否正常、安全装

置是否齐全等。

2. 3.

设备随机工具、配件及技术资料是否齐全。

非自有设备的新旧程度、进场价值评估,必要时邀请第三方进行价值公证,并根据工作

量或时间明确退场价值。

4. 5.

设备带操作人员租赁时，检查操作人员的资质证书、身体情况及工作技能。 其他需要验收事宜。

认真填写设备进场检查记录表，各项均符合要求的方可办理进场手续。 禁止接收技术状况不良的设备和不具备国家强制性资质要求的操作人员。

第三十三条 对于外租设备,项目物机部应重点审查其来源（产权登记证或购置)、资质（厂家、设备及操作人员）和技术性能是否良好。项目物机部应留存租赁商营业执照、操作人员个人身份证及资质证书等复印件，并对设备租赁供应商进行登记.

第三十四条 设备投入使用前，由项目物机部制订该机型的《维修保养规程》、《安全操作规程》等技术文件，经审批后组织技术交底并执行。

第三十五条 业主提供的设备，依据与业主的合同相关条款进行进场验收。 第三十六条 设备进场需办理报验手续的，按业主、监理规定办理。

第六章 项目设备使用管理

第三十七条 项目设备使用应遵循以下原则： 1.

安全性原则，即使用时必须保证人身及设备安全。做到安全教育、技术交底、班前讲

话不到位不作业，人员身体与精神状态不佳不作业，设备故障带病不作业，安全措施不齐全有效不作业，作业环境恶劣不明不作业。

2. 用设备.

3. 4.

配套性原则，即设备作业前置、后置条件必须配套,通过协同作业提高设备工作效率。 经济性原则，即应合理选取设备工作参数、使用数量、工作台班等，保证设备使用经适用性原则,即必须按规定性能、规定程序、规定场所使用，严禁违规违章和超负荷使

济合理,必要而不浪费.

5.

其它:设备使用的燃料、润滑油、液压油必须符合说明书规定并按季更换，配电系统、

电压等级、保护接地、保护接零等必须符合临电及铭牌规定。

第三十 要素识别

机械设备特别是特种设备在使用前，项目部在使用前，应对可能造成的事故危害和环境影响

进行危害辩识和环境因素识别，并制定针对性措施，针对重大危险源应制定应急方案并实施演练.

第三十九条 定人定机

项目部对自有和租赁未配操作手的设备配备固定的合格操作人员，其中对一机多人操作的大型设备，要实行机长负责制。

针对岩石隧道掘进机、盾构、混凝土箱梁搬提运架设备、T梁架桥机、道砟捣固车、动力稳定车、配砟整形车、铁路架线车、铺轨机、焊轨机（车)等成套大型设备，机长应选择专业对口、具有中专以上学历的本单位正式员工担任。

大型设备主操作司机应为本单位正式员工，应配备专职机械技术人员（助理工程师以上）. 第四十条 设备使用的基本制度包括:岗位责任制、持证上岗制、交制度、巡回检查制度、油水管理制度、随机附件等管理规定。

1.

岗位责任制

(1). 设备使用必须实行“两定三包”（即定人、定机，包使用、包保管、包保养),大型特种设备必须经子（分)公司审批。

(2). 设备操作人员必须坚守岗位，按各自岗位职责确保设备正常运行。

(3). 设备操作人员要做到三懂（懂构造、懂原理、懂性能）四会（会使用、会保养、会检查、会排除故障）。

(4). 项目设备均应指定专人负责保管并登记建账.多人操作的大型设备实行机长负责制，单人操作的设备由操作司机负责保管，小型设备可设专人管理数台。

2.

持证上岗制

(1). 设备操作人员必须经过岗位培训、技术培训,经理论与实作考试合格后方可持证上岗。无操作证操作设备视为严重违规。

(2). 特种设备操作人员必须持有国家相关部门颁发的现行有效资质证件，并定期检验(换证）。

3.

交制度

(1). 设备多班作业时,必须按交制度并严格执行.

(2). 时，除说明设备技术状况、设备完成工作量外,还应对设备因故停机情况、维修保养情况、是否遇到紧急情况、外部环境变化情况以及其他必要事宜等进行说明.

(3). 时，应对每一岗位逐一接收，并按岗位职责详细检查设备各部位是否正常，特别是重要支撑结构、承重吊具、运转部件、安全防护装置及措施等，并通过整机试运行判断总体状况，检查记录计入交记录簿.

(4). 设备一班作业虽不进行交接，亦应做好设备的清洁、润滑、紧固、调整、停放、保管等工作。

4.

巡回检查制度

(1). 为及时发现设备安全事故隐患、防止事故的发生，促进与保证设备安全、稳定、长期运行，必须坚持巡回检查制度。

(2). 巡回检查制度由分管领导负责督促实施并检查考核，具体规定应包含巡检的时间、频次、路线、方式等具体内容。

(3). 巡检的重点是大型特种设备，主要内容包括:

①设备运转是否正常，有无振动、异响等异常情况或发生故障. ②润滑油的油位、油温情况；电机运转声音、振动、温度、电流情况。 ③现场有无违章操作、指挥或不按操作规程使用设备。 ④安全措施、作业环境是否符合设备作业要求。 ⑤其它认为必要的巡检内容。

(4). 巡检要做到“四个坐不住”、“四个一样”：

天气变化时坐不住;发现异常时坐不住；问题不排除坐不住；开停车时坐不住。夜班和白班一个样；坏天气和好天气一个样；领导不在场和在场一个样,没人检查和有人检查一个样.

(5). 巡回检查包括设备运行的巡回检查与施工电力设施的巡回检查。 设备运行的巡回检查按如下规定进行:

①设备操作人员的巡回检查.在设备运行过程中，当班司机及各岗位运行监护人员应对设备各部位及整机进行巡回检查，发现问题及时报告并填入运转记录。班组作业配置专职安全员或机械技术员的,还应由其巡回检查并填写专职巡检记录.

②专职班组（如机电班、维修班等）的巡回检查。应制订巡检计划，经物机部审核、分管领导批准后实施，每天对项目设备至少巡检一次，并填写巡检记录,发现问题及时报告物机部。

③物机部的巡回检查。应制订巡检计划，经分管领导批准后实施，每天单独或会同专职班组对项目设备至少巡检一次，并填写巡检记录，发现问题及时报告分管领导并采取相应解决措施.

施工电力设施的巡回检查按如下规定进行:

①必须由持证专业电工进行巡检，并每天至少巡检一次。

②重点检查变压器(发电机)工作情况、接零接地保护系统、配电线路连接情况、漏电保护器灵敏情况(测试按钮）、配电及开关箱情况、现场照明情况等. 序 号 1 部 位 发电机组及配电室 接零接地保护系统 规 定 严禁存放贮油桶，发电机设有短路、负荷保护,漏电开关是否灵敏可靠。 工作接地、重复接地、保护零线正确、牢固可靠。重复接地不少3处.工作接地电阻不大于4Ω,重复接地电阻不大于 10Ω。保护零线引出正确,并单独敷设不作它用,采用绿/黄以色线其载面与工作零线截面相同是相线的 1/2 . 电线无老化、破皮，有线路过载保护。并在电杆上用横担固定,绝缘子分档架设。架2 3 配电线路 空线路架在专用电杆上，严禁架在树木、脚手架上.架空线路符合规范要求并已使用五芯电缆架设或埋地并符合要求。 4 电器装置 5 现场照明 闸具、熔断器参数与设备容量匹配，没有用其它金属丝代替熔断丝。 现场照明回路有漏电保护器，并灵敏可靠。灯具金属外壳已做接零保护。室内灯具安装高度大于2.4m，低于2.4m使用安全电压供电.手持照明灯具使用36V以下照明。 总配电箱中应在电源隔离开关的负荷装置漏电保护器，并灵敏可靠。分配电箱设置正确并与开关箱距离不大于30m. 设置一机一闸一漏一箱，漏电保护装置在设备负荷侧，灵敏可靠,并距离设备不大于3m。固定电箱安装位置正确，高度在1。3～1.5m。移动电箱安装高度在 0。6～1。6 配电箱 7 开关箱

5m.电箱底进出线，不混乱，箱内无杂物,有门有锁，有防雨措施，闸具齐全完好。 ③每次巡检均应认真填写《施工现场临时用电巡查记录表》，并由巡检电工签名确认。物机部每月收集、考核一次,并随机抽查工作开展情况.

5.

油水管理制度

(1). 项目物机部负责监督执行设备用油（燃油、润滑油、液压油等）用水（循环水、冷却液等）管理操作细则.

(2). 项目物机部负责依据设备类别制订油水使用表，并依据设备性能、工作等级、环境变化及时调整标号（牌号).

(3). 设备使用的油水必须符合设备技术资料规定的要求，并严格按规定时间进行更换。 (4). 物机部负责定期检测油水的质量，应配置专用检测设备或委外检测。 6.

随机附件

(1). 随机工具、常用低值配件等由操作人员或机长负责保管，并建立登记卡片。 (2). 随机备件，特别是价值较高的整体部件由物机部负责入库保管，并建立专项台账。 (3). 随机技术资料，包括使用说明书、维修保养手册、图纸、合格证等,原件由物机部负责保管；操作人员可视需要留存复印件以备学习和随时查阅。

第四十一条 设备停放 1. 2. 施。

第四十二条 除日常监督管理外，项目物机部应每月组织对设备全面检查一次。对检查中发现的问题和隐患，应制订整改计划，并规定责任人、整改期限、整改措施、验收方式、验收人员等，整改完毕验收合格后方能继续作业。

第四十三条 设备退场

设备使用完毕应及时组织设备退场，由物机部牵头、相关部门配合对设备使用台班（时间）、领用（油）料情况、故障事故情况、借款借支情况等进行清理和会签,填写《设备退场交验单》，并以此作为清算设备费用的依据。

第七章 项目设备维修保养管理

第四十四条 设备维修保养对保证设备良好技术状况、消除故障隐患极为重要。维修包括日常维修、大（项）修等;保养包括例行、定期、停放、封存、走合期、换季、工地转移等保养。

第四十五条 设备维修规定 1.

设备维修工作是恢复设备技术状况的重要手段，各级领导及管理人员应正确处理施工设备作业完毕,应进行外观清洁，做到无油污、积水、灰尘、垃圾等。

设备作业完毕，应整齐有序停放在指定场地处，并做好防溜、防雨、防火、防盗等措

生产与设备修理的关系.

2.

设备维修包括日常维修、项修和大修.

(1). 日常维修：是指修复、更换部分损坏、磨损较快零部件,调整设备的局部结构，以保证设备能够正常运转。

(2). 项修：是指对状态劣化已难以达到生产工艺要求的部件进行的针对性修理。 (3). 大修：是指以维修后的设备性能和精度达到出厂标准的维修。

3.

物机部向子(分)公司物设部提出大（项）修申请，在子（分)公司审批后,根据审批意

见由项目或子(分）公司组织实施。设备大（项）修应制定技术方案、工期进度、人员安排等，并在维修完成后，填报《设备大（项）修竣工报验单》。

4. 5.

日常维修由维修班组负责，设备操作或机组人员协助实施。

对于外租设备或外协队伍自带设备维修不到位、严重失修的，项目设备管理人员有权

要求立即进行维修；影响生产安全或正常施工的,应要求立即停机，情节严重的可清退出场.

第四十六条 设备保养规定 1.

设备保养分为：例行保养，定期保养,停放保养,封存保养,走合期保养，换季保养,工

地转移保养等。

(1). 例行保养:指设备在每班作业前、后及运转中的检查、保养。例行保养应按“清洁、紧固、调整、润滑、防腐”十字作业，消除故障隐患。例行保养内容由物机部负责制订，设备操作人员或机长负责实施。

(2). 定期保养：指按规定的运转间隔期进行的一级、二级保养。物机部负责制定定期保养计划，经审批后下达并监督实施。定期保养由维修班组负责,设备操作人员或机长协助实施。

(3). 停放保养：指设备临时停放超过一周，每周进行1次的检查保养。停放保养主要是进行“清洁、润滑、防腐” 和发动机械等工作.停放保养由保管司机负责实施。

(4). 封存保养：指设备封存期内保养,一般每月进行1～2次，具体内容同停放保养。封存保养由维修班组或保管司机负责实施。

(5). 走合期保养：指设备走合期内及走合期完毕后进行的保养，具体内容由物机部参照设备使用说明书制定，由设备操作人员或机长负责实施。

(6). 换季保养：指入夏、入冬前进行的保养，主要是更换油（脂、水)料,采取防寒、降温等措施。换季保养由维修班组或保管司机实施.

(7). 工地转移保养：指一个工程任务完成后或开始前，虽未达到规定的定期保养时间，但为使设备到新工点后能迅速投入生产，应进行一次全面的检查、保养、维修,具体按机况进行。

2.

项目物机部负责制定项目设备保养操作手册,并监督检查。设备操作人员负责设备日常

维护保养工作.

3.

设备保养和维修过程中产生的废油、废料、废弃物，作业人员要及时清理回收，保证

清洁，确保环保要求达标。

第四十七条 设备走合期的规定

新机或大修后出厂的设备，在走合期内使用是否正确，直接影响设备性能和寿命。设备使用必须按原制造厂或大修厂规定的走合期要求执行.

走合期使用情况应记入履历簿内。

第八章 安全管理

第四十 设备安全管理必须遵循“安全第一，预防为主,节能环保、综合治理”的原则。项目所有设备均必须有安全技术操作规程，操作和作业人员均接受安全生产教育，并进行书面交底，定期组织设备安全检查。

大型专用设备的安全技术操作规程，由使用单位（子(分）公司）拟定，报公司审核后发布.

第四十九条 设备操作人员必须熟知安全技术操作规程，严禁违章操作；设备操作人员有权拒绝执行违反设备操作规程的指挥。

第五十条 锅炉、压力容器(含气瓶）、压力管道、塔式起重机和施工电梯、起重机械、场(厂）内机动车辆等特种设备要严格按照《特种设备安全法》办理检验手续，在取得有效使用许可证后方可投入使用。

铁路自轮运转设备和铁路营运性车辆按照交通部有关规定办理检验手续.

供变电设施、水工设备、矿山设备、房建设备等，按照有关行业或系统相关规定审批（检验)、取证和使用。

第五十一条 从事特种设备作业的人员应当按照《特种设备作业人员监督管理办法》或《建筑起重机械安全监督管理规定》的规定，经考核合格取得《特种设备作业人员证》.

第五十二条 项目每月对大型、特种设备专项安全检查的频次不得少于一次。

第五十三条 设备因非正常损坏导致停机并影响正常使用，造成一定经济损失或对外造成一定影响的，属于设备事故。设备事故分为一般事故、重大事故、特大事故三类（设备事故引起生产安全事故按照安全部门有关规定执行,交通事故按门有关规定执行)。

1. 2. 3. 4.

一般事故:设备修复费用5万元及以上,10万元以内。

重大事故:设备修复费用10万元及以上，30万元以内或对外造成影响的。 特大事故：设备修复费用30万元及以上或对外已造成严重影响的。 未构成事故的均为设备故障。

修复费用只计算直接发生的人工、材料、设备租赁等费用或因事故造成报废的设备净值。 第五十四条 设备事故发生后必须保护好现场,采取有效应急措施，防止事故损失扩大，同时应迅速向上级设备部门报告。具体程序是：

一般事故——由项目部负责处理，上报子(分)公司设备管理部门备案。

重大事故—-事故发生后必须及时上报子（分）公司，由子(分)公司负责处理，上报公司物设部备案。

特大事故——事故发生后必须即时上报公司,由公司负责处理，上报股份公司工业设备部备案。

第五十五条 设备事故的处理要遵循“四不放过\"的原则,即:事故原因未查清不放过，事故责任人未受到处理不放过，事故责任人和广大群众没有受到教育不放过,事故没有制订切实可行的整改措施不放过。

第五十六条 对违反操作规程,导致发生设备事故，造成经济损失的,按照公司《资产损失责任追究暂行办法》、《领导人员责任追究办法》等办法执行；对隐瞒事故不报、弄虚作假的单位和个人应加重处罚,并追究领导责任.

第五十七条 各级设备管理部门要做好设备事故的统计、调查与分析工作。对重复发生故障的部位和部件,应组织设备生产厂商及有关专家分析原因、制定防范措施，对重复发生事故的单位（含机组）和人员，应加强安全培训与考核，必要时进行人员或岗位调整。

第九章 设备闲置报废处置管理

第五十 设备闲置处理

符合下列条件之一的机械设备可按闲置机械设备处理： 1. 2.

不适合本项目生产需要且达不到报废条件的; 超过本项目当前生产需要且达不到报废条件的;

项目部向子（分）公司提出闲置设备申请,并在闲置机械设备调剂平台上填报。项目部对闲置设备无处置权.

第五十九条 项目物机部按要求开展设备资产清查，执行实物盘点，并与财务部资产台账对照，盘盈盘亏编制说明报告，上报一级审核。

第六十条 项目部公务用车管理的主责部门是综合部，物机部负责车辆的修理。综合部应建立公务用车台账，动态登记公务用车记录并按月进行单车消耗核算。

第六十一条 报废条件

达到以下条件之一的设备可以批准报废： 1. 2. 3.

使用年限已超过国家规定的使用年限或折旧年限的； 国家明令淘汰的;

主要结构和部件损坏严重无法修复(包括因事故及意外灾害造成严重损坏）或修复费用

过大而不经济的；

4. 5. 6.

机型陈旧、技术性能低、无利用改造价值的；

能耗过大、环境污染超标，无法改造，继续使用得不偿失的； 因改建、扩建工程需要，必须拆除且无利用价值的.

第六十二条 报废程序 1.

项目部组织技术人员对达到报废条件的设备逐台进行鉴定，填报报废申请表由物机部

、鉴定人员、项目经理签字上报子（分）公司。组资的设备正常报废由公司批准，子（分）公司组资的设备正常报废由子（分)公司审批。公司报废的设备，应在批准后10日内报公司物设部备案。

2.

报废设备的处置。经子（分）公司批复同意报废、且授权由项目部组织处置设备(含固

定资产设备、小型机具等），项目应成立报废处置评标与监督小组，组长由项目担任，组员包括总工程师、安全总监以及与报废处置不直接相关的部门（工程部、安质部、工经部等）和职工代表，负责项目部报废处置设备的评标，以及对招标和具体处置过程的监督.项目经理是项目设备报废及处置工作的第一责任人,分管领导对项目设备报废及处置工作负重要责任。物机部是此项工作的主责部门，财务部参与。

第十章 设备核算管理

第六十三条 设备使用经济管理是指设备在使用过程中，因物资消耗、人工成本、维修保养、吊装运输、安装调试、规费等产生的使用费。项目部应每月对设备使用费进行一次统计与分析，开展单机核算,找出非正常消耗的环节,制定针对性或优化措施，从而达到降低使用成本、提高经济性的目的.

第十一章 其它

第六十四条 项目部每月对项目设备管理情况进行检查，并结合工作需要开展不定期的安

全检查.

第六十五条 对各级检查中发现的问题及存在隐患，提出的整改意见，要组织和落实人员积极认真整改，确保存在问题100％整改.

第六十六条 本细则自发布之日起实施。

第六十七条 本细则由中铁二局物资设备部负责解释。